国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基        金（LOF）           招募说明书 【本基金已根据基金合同调理为国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型          证券投资基金（LOF）】        （2024 年 10 月第 1 次更新）      基金管理东谈主：国投瑞银基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                         【环节领导】    国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证监会 慎重成效。经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2023 年 5 月 31 日发 布《国投瑞银基金管理有限公司对于旗下部分公募基金增多 C 类基金份额、投资范围增多 存托凭证及增多侧袋机制联系内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 5 月 31 日起增设 C 类基金份额，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面意识 本基金居品的风险收益特征，应充分商量投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出平静决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括：市集风险、信用 风险、流动性风险、基金管理风险、操派头险、股指期货等金融生息品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金管理东谈主提醒投资者瞩目基金投资的 “买者快意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。    本基金为羼杂型基金，封锁期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调理为 上市绽放式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例 不跳动基金资产的 3%。在封锁期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调理为上市绽放式基金（LOF） 后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者顺应性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金重              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 新进行风险评级，风险评级行径不改变本基金的本色性风险收益特征，但由于风险品级分 类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理 东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   基金管理东谈主管理的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东谈主 承诺以恪称累赘、憨厚信用、悉力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应标准后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特地美丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金管理东谈主以及司帐师事务 所信息更新等联系内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投 资组合呈报与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。                            目 录           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、前言   《国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办 法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称“《流动性端正》”）和其他联系法律法例及《国投瑞银瑞盈生动配 置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书讲明了国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）的投资标的、 策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或环节遗漏，并对 其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明贵府苦求召募。本招募说明书由国投瑞银基金管理有 限公司解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金根据基金合同约定转型而来） 同的任何有用改良和补充 合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 偏执更新 公告》 居品贵府概要》偏执更新（本基金基金居品贵府概要的编制、袒露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的改良 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚硬了基金销售服务代理契约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、调理及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 三个月 月后对应日前一个就业日止。在封锁期内不绽放申购、赎回业务，但投资东谈主可在本基金上 市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封锁期届满后，本基金调理为上市绽放式基 金（LOF） 日 易和申购赎回实施笃定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结 算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司上市绽放式基金登记结算业 求实施笃定》及销售机构业务规则等联系业务规则和实施笃定 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 金份额的行径             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场面。通过该等场面办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行径   系统内转托管：基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行径   跨系统转托管：基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行径。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额不行进行跨系 统转托管   注册登记系统：中国证券登记结算有限使命公司绽放式基金登记结算系统   证券登记结算系统：中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记结算系统   场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总和后的余额) 跳动上一日基金总份额的 10% 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东谈主服务的用度 算帐，见地在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公征战行股票、 资产支撑证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子袒露网站）                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称号：国投瑞银基金管理有限公司  英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  树立日历：2002 年 6 月 13 日  批准树立机关：中国证监会  批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织时势：有限使命公司  注册老本：壹亿元东谈主民币  存续期限：连接谋划  接洽东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   推进称号                             持股比例              国投泰康相信有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     算计                               100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度征战投资公司金融投资部使命形状司理，国融资产管理 有限公司高等形状司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 野心财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金管理有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司野心财务部高等财务司理、野心财务部临时负责东谈主、野心财务部总司理助理、野心财 务部副总司理、野心财务部总司理，北京派克兰帝有限使命公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际司帐师事务总共限使命公司审计形状司理， 北京铁谈大厦有限使命公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管理中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管理部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 使命公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管理有限公司销售总监， 天治基金管理有限公司总司理助理，泰信基金管理有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、处事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管理硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产管理(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管理股份有限公司平静董事，大瀚东谈主力资源集团商榷董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责东谈主，北京大学异邦大众。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银老本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，平静董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所管理 合伙东谈主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，平静董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师履历。现任 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港国际仲裁中样式事会成员和委任委员             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会成员，中邦交易法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。  郝演苏先生，平静董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、熏陶、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司平静董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国野心生养委员会常务理事、寰球保障专科学位 研究生熏陶率领委员会常务副主任、熏陶部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 熏陶等。还曾担任中国再保障集团公司平静董事、新华东谈主寿保障公司平静董事、中国东谈主民 健康保障公司平静董事、鼎和财产保障公司平静董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司 居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管理有限公司居品及业务拓展部居品经 理、高等居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管理有限公司居品司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资管理总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产管理总部助理研究员，投资管理总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金管理有限公司高等交易员，国信证券有限使命公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银老本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  靳赟女士，副总司理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产管理有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。  李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，管理学硕士。兼任国投瑞银老本管理有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，野心财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文告， 国彤创丰私募基金管理有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资管理有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度征战投资公司金融投资部形状司理，国融资产管理 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司野心财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。  王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银老本管理 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管理部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。  刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管理有限公司国际业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部形状司理，中国农业银行天津市分行信贷管理部法律参谋人。  冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管理有限公司运作保障部算帐主管， 深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校教授。  章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专科本科学历。兼任 信息时刻部部门总司理，曾任国投瑞银基金管理有限公司征战工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息时刻股份有限公司征战部司理，杭州恒生电子股份有限公司征战工程师、形状经 理。  周想捷先生，基金司理，中国籍，上海财经大学经济学硕士。12 年证券从业经历。20                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 发银行总行风险政策部行业研究处研究员，2015 年 10 月至 2016 年 5 月任华泰证券股份有 限公司研究所化工研究员，2016 年 6 月至 2017 年 8 月任中泰证券股份有限公司研究所化工 研究员，2017 年 8 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部，2018 年 9 月 17 日起担任国 投瑞银更正能源羼杂型证券投资基金的基金司理助理。2021 年 4 月 28 日起担任国投瑞银境 煊生动配置羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 29 日起兼任国投瑞银绽放视角精选 羼杂型证券投资基金基金司理，2023 年 5 月 30 日起兼任国投瑞银美丽中国生动配置羼杂型 证券投资基金及国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理，2023 年 12 月 26 日起兼任国投瑞银盛煊羼杂型证券投资基金基金司理。曾于 2022 年 6 月 29 日至 202   本基金历任基金司理：   刘钦先生，2015 年 05 月 19 日至 2016 年 08 月 01 日；   杨冬冬先生，2015 年 09 月 10 日至 2019 年 12 月 27 日；   吴潇先生，2017 年 03 月 01 日至 2023 年 06 月 14 日；   （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用研究部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （三）基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 为；  （四）基金管理东谈主承诺 监会的联系端正，建立健全里面逼迫轨制，采用有用步骤，驻防违背现行有用的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系端正的行径发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待本基金管理东谈主管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行径；           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （7）大意累赘，不按照端正履行职责；  （8）法律法例或中国证监会辞让的其他行径。 律、法例及行业表率，憨厚信用、悉力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法谋划；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）有意损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、侵犯、笼罩或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意累赘、铺张权利；  （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职期间明察的联系证券、基金的交易机要沙门未照章公开的基金投资内容、基金投 资野心等信息；  （8）违背证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，烦懑市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不朴直妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息袒露和告白中有意含有虚假、误导、诓骗因素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行径。  （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生毁坏时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等损伤证券市集步骤的 行径，或者进行其他违背端正的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、公正的平静判断；             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违背联系端正向公司推进、与公司有业务接洽的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行径联系的未公开信息； 或者配合他东谈主从事损伤基金份额持有东谈主利益的行径。  （六）基金管理东谈主的里面逼迫轨制  （1）在有用逼迫风险的前提下，完了基金份额持有东谈主利益最大化；  （2）确保国度联系法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立顺应现代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各式风险逼迫在合理的范围内，保障公司发展计谋和谋划标的的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司推进的正当权益；  （5）建立行之有用的风险逼迫系统，保障业务稳健运行，松开或遁藏各式风险对公司 发展计谋和谋划标的的侵犯。  （1）最高性原则：风险逼迫行为基金管理公司的中枢就业，代表着公司谋划管理层对 企业出路的承诺，公司谋划管理层将永恒把风险逼迫放在公司里面逼迫的首要塞位并对此 作出瞩目承诺。  （2）实时性原则：风险逼迫轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在谋划运作之前建章立制。  （3）定性与定量相团结的原则：形成一套比拟完备的轨制体系和量化磋商体系，使风 险逼迫就业更具科学性和可操作性。  （1）风险逼迫轨制体系  公司风险逼迫轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司端正；第二个 档次是里面逼迫大纲；第三个档次是基本管理轨制；第四个档次是部门管理轨制；第五个 档次是各项具体业务规则。  （2）风险逼迫组织体系  风险逼迫组织体系包括两个档次：            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  第一档次：公司董事会层面对公司谋划管理过程中的种种风险进行防患和逼迫的组织， 主如若通过董事会下设的合规风险逼迫委员会和督察长来完了的。它们在风险逼迫中的职 责区别是：  ①合规风险逼迫委员会的主要职责是：对公司谋划管理和自有资产的运作的正当性、 合规性进行查验和评估；对基金资产谋划的正当性、合规性进行查验和评估；对公司内控 机制、风险逼迫轨制的有用性进行评价，提议建议决策提交董事会。  ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面管理、轨制执行及遵规称职情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司谋划管理层通报并提议整改和处理意 见；按期向合规风险逼迫委员会提交就业呈报；发现公司的违法行径，应立即向董事长和 中国证监会呈报。  第二档次：公司谋划管理层设合规与风险逼迫委员会、法律合规部、风险管理部及各 职能部门对谋划风险的防患和逼迫。  ①合规与风险逼迫委员会的主要职责是：评估公司里面逼迫轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险逼迫的景色；审议基金投资的风险评估与绩效 分析呈报；审议基金投资的环节关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务互助 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险斟酌呈报；评估公司新址品、新 业务、新市集营销渠谈等的风险斟酌和合规评价呈报；妥协各联系部门制定突发性环节风 险事件和违法事件的惩处决策；界定环节风险事件和违法事件的使命；评估法例政策、市 场环境等发生环节变化对公司产生的影响等。  合规与风险逼迫委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险逼迫委员会提供联系呈报。  ②法律合规部的主要职责是组织和妥协公司里面逼迫轨制的编写、改良就业，确保公 司里面逼迫轨制合规、完善；查验公司里面逼迫轨制和业务经过的执行情况，出具监察稽 核呈报；负责信息袒露事务管理；探听基金偏执他类型居品的异常投资和交易以及对违法 行径的探听；负责公司的法律事务、合规商榷、合规培训等就业。  ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管理的 基础上，从上至下建立公司层面风险管理体系，全面、细致地开展风险管理就业。风险管 理部在风险逼迫中的职责包括对公司种种风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管理等。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  ④公司各职能部门的主要职责是对自身就业中潜在风险的自我查验和逼迫，各业务部 门行为公司风险逼迫的具体实施单元，应在公司各项基本管理轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管理端正、操作经过及里面逼迫端正并严格执行。  （1）授权轨制  公司的授权轨制贯串于总共这个词公司业务。推进会、董事会、监事会和谋划管理层必须充 分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管理标准必须确信管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务 授权范围内进行；公司环节业务的授权必须采用书面时势，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究就业应保持平静、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不朴直影响；建立严实的研究工 功课务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和负指责选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持流畅的交流渠谈；建立研究呈报质地评价体系，不竭提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险留意原则和后果性原则制定合理的 决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管理轨制 和侦察轨制；建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理功绩评价体系。  （4）交易业务  建立交易部，实行聚会交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；交易部搪塞交易指示进行审核，建立公道的 交易分派轨制，确保各基金利益的公道；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 守护；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险逼迫点建立严实的司帐系统，              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对于不同基金、不同客户平静建账，平静核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值标准等司帐步骤真确、圆善、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案守护轨制，确保档案真确圆善。  （6）信息袒露  建立了完善的信息袒露轨制，保证公开袒露的信息真确、准确、圆善；树立了信息披 露负责东谈主，并建立了相应的标准进行信息的收罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息顺应法律法例的端正；加强对信息袒露的查验和评价，对存在的问 题实时提议改进方法。  （7）监察稽核  公司树立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会联系派出机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法例和公司端正的端正履行职责，不错列席公司任何联系 会议，调阅公司任何联系轨制、文献；要求被督察部门对所提议的问题提供联系材料和作念 出理论或书面说明；控制中国证监会赋予的其他呈报权和监督权。  公司树立法律合规部，开展监察稽核就业，并保证法律合规部的平静性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 就业的专科任职条件、操作标准和组织步骤；法律合规部强化里面查验轨制，通过按期或 不按期查验里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项谋划管理行径的有用运行；公司董事 会和谋划管理层充分神爱和支撑监察稽核就业，对违背法律、法例和公司里面逼迫轨制的， 根究联系部门和东谈主员的使命。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保监察行径的平静进行，并得到 高管东谈主员的支撑，同期，置备操作手册，并对其进行按期更新。  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易聚会，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和留意风险。  （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自就业范围中的风险隐患上报，以留意和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、领导标准：建立了合规与风险逼迫委员会及           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 其功绩与风险评估小组，使用适合的标准，阐明和评估与公司运作联系的风险；建立了自 下而上的风险呈报标准，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险景色， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立有用的里面监控系统：建立了满盈、有用的里面监控系统，如计算机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。  （6）使用数目化的风险管理妙技：采用数目化、时刻化的风险逼迫妙技，建立数目化 的风险管理模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采用有用的步骤， 对风险进行散布、逼迫和遁藏，尽可能地减少损失。  （7）提供满盈的培训：制定了圆善的培训野心，为总共职工提供满盈暄和应的培训， 使职工明确其职责所在，逼迫风险。 化及公司的发展不竭完善合规逼迫。               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训诲，且具有外洋就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理野心、相信野心、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   落拓 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面逼迫轨制   中国银行托管业务部风险管理与逼迫就业是中国银行全面风险逼迫就业的组成部分， 继承中国银行风险逼迫理念，坚持“表率运作、稳健谋划”的原则。中国银行托管业务部               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险逼迫就业贯串业务各要领，通过风险识别与评估、风险逼迫步骤设定及轨制建造、内 外部查验及审计等步骤强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅呈报。2020 年，中国银行络续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE 有用保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的联系端正，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系端正， 或者违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监 督管理机构呈报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易标准仍是成效的投资指示违背法 律、行政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金管理东谈主，并及 时向国务院证券监督管理机构呈报。                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、联系服务机构  （一）基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称号：国投瑞银基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  接洽东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）吉祥银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  接洽东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东谈主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 接洽东谈主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 接洽东谈主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （5）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东谈主：季平伟 客服电话：95555                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 接洽东谈主：王晓琳 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 接洽东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东谈主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 接洽东谈主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （9）宁波银行股份有限公司                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  接洽东谈主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （10）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东谈主：顾敏  电话：95384  接洽东谈主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）  （11）中信证券(山东)有限使命公司  住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  电话：0532-85725062  传真：0532-85022301  接洽东谈主：赵如意  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  （12）万联证券股份有限公司  住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 接洽东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （13）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济时刻征战区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 接洽东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （14）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 接洽东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （15）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 接洽东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （16）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 接洽东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （17）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 接洽东谈主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （18）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 接洽东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 接洽东谈主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （21）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 接洽东谈主：安岩岩 客服电话：95360                     国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    网址：www.nesc.cn    （22）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    接洽东谈主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （23）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    接洽东谈主：李勇士、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （24）贞洁证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东谈主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    接洽东谈主：胡创    客服电话：95571                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.foundersc.com （25）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 接洽东谈主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （26）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 接洽东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （27）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 接洽东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （28）华夏证券股份有限公司                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 接洽东谈主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （29）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 接洽东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （30）上海证券有限使命公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 接洽东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （31）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 接洽东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 接洽东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （33）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 接洽东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （34）华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-20655196 接洽东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 接洽东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济时刻征战区科学大路 60 号征战区金控中心 21，22，23 层 办公地址：广东省广州市经济时刻征战区科学大路 60 号征战区金控中心 21，22，23 层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 接洽东谈主：彭莲 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （37）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区更正三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东谈主：周俊                     国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：956007      网址：www.jhzq.com.cn      （38）中航证券有限公司      住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东谈主：丛中      电话：010-59562468      传真：010-59562637      接洽东谈主：王紫雯      客服电话：95335      网址：www.avicsec.com      （39）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      接洽东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （40）华宝证券股份有限公司      住所：中国（上海）解放贸易老练区世纪大路 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世博大路 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼      法定代表东谈主：刘加海      电话：021-20657517      传真：021-68777992      接洽东谈主：闪雨晴      客服电话：400-820-9898                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cnhbstock.com （41）国盛证券有限使命公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 接洽东谈主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （42）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 接洽东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （43）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 接洽东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （44）中信建投证券股份有限公司                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 接洽东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （45）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 接洽东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （46）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-65051156 接洽东谈主：刘澜 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （47）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4                   国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    接洽东谈主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （48）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    接洽东谈主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （49）世纪证券有限使命公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40－42 层    法定代表东谈主：李剑峰    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    接洽东谈主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （50）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 16-20 楼                   国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    接洽东谈主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （51）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    接洽东谈主：谢彦虎    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （52）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    接洽东谈主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （53）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：黄昊                    国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     电话：0991-2301870     传真：021-33388224     接洽东谈主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （54）财通证券股份有限公司     住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     法定代表东谈主：章启诚     电话：0571-87821312     传真：0571-87823288     接洽东谈主：蔡还     客服电话：95336     网址：www.ctsec.com     （55）华鑫证券有限使命公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     接洽东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （56）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区解放贸易老练区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     电话：021-38676798                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-38670798 接洽东谈主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （57）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 接洽东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （58）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 接洽东谈主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （59）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 接洽东谈主：付佳                     国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：95357      网址：www.eastmoney.com      （60）阳光东谈主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东谈主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      接洽东谈主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （61）浙江同花顺基金销售有限公司      住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东谈主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      接洽东谈主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （62）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻征战区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      接洽东谈主：薛晓奥      客服电话：95118                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：fund.jd.com （63）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 电话：400-032-5885 传真： 86-21-61101630 接洽东谈主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （64）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 接洽东谈主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （65）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 接洽东谈主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （66）天投合资参谋人有限公司                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505  法定代表东谈主：林义相  电话：010-66045182  传真：010-66045518  接洽东谈主：谭磊  客服电话：010-66045678  网址：http://jijin.txsec.com/  （67）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  接洽东谈主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （68）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：林海峰  电话：95017  传真：95017  接洽东谈主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （69）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 接洽东谈主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （70）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 接洽东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （71）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 接洽东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （72）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-20691935 传真：021-20691861 接洽东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （73）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 接洽东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （74）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 接洽东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （75）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （76）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 接洽东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （77）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （78）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 接洽东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399                    国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     网址：www.noah-fund.com     （79）上海大灵敏基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易老练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）解放贸易老练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     接洽东谈主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （80）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东谈主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     接洽东谈主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （81）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     接洽东谈主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188                    国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     网址：www.66liantai.com     （82）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易老练区浦电路 490 号，世纪大路 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     接洽东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （83）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸老练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸老练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东谈主：温丽燕     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     接洽东谈主：高培     客服电话：4000555671     网址：www.hgccpb.com     （84）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东谈主：王珺     电话：95188-8     传真：95188-8     接洽东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     网址：www.fund123.cn                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （85）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 接洽东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （86）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 接洽东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （87）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 接洽东谈主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （88）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 接洽东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （89）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 接洽东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （90）上海华夏钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 接洽东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （91）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 接洽东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （92）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 接洽东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （93）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易老练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 接洽东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （94）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 接洽东谈主：孙小梦                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （95）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时刻征战区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 接洽东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （96）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 接洽东谈主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （97）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 接洽东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn                   国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    （98）嘉实钞票管理有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心栈房 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    接洽东谈主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn     本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。    C 类基金份额销售机构：    称号：国投瑞银基金管理有限公司直销中心    办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼    法定代表东谈主：傅强    电话：(0755)83575993 83575994    传真：0755-82904048    接洽东谈主：马征、李沫    客服电话：400-880-6868、0755-83160000    网址：www.ubssdic.com    （1）吉祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  接洽东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  接洽东谈主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （3）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东谈主：顾敏  电话：95384  接洽东谈主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）  （4）海通证券股份有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东谈主：周杰  电话：021-23219000                     国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    传真：021-63410627    接洽东谈主：鲍清    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    （5）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    接洽东谈主：李勇士、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （6）吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层    法定代表东谈主：何之江    电话：021-38631117    传真：0755-82400862    接洽东谈主：周驰、王婷婷    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （7）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-65608107    传真：010-65186399                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （8）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 接洽东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （9）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 接洽东谈主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （10）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 接洽东谈主：董一锋 客服电话：952555                       国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：www.5ifund.com      （11）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻征战区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      接洽东谈主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （12）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东谈主：李兴春      电话：400-032-5885      传真： 86-21-61101630      接洽东谈主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （13）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼      法定代表东谈主：金佶      电话：021-34013999-3011      传真：021-34013999      接洽东谈主：甄宝林      客服电话：021-34013999      网址：www.hotjijin.com                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （14）天投合资参谋人有限公司  住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505  法定代表东谈主：林义相  电话：010-66045182  传真：010-66045518  接洽东谈主：谭磊  客服电话：010-66045678  网址：http://jijin.txsec.com/  （15）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  接洽东谈主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （16）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：林海峰  电话：95017  传真：95017  接洽东谈主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （17）北京汇成基金销售有限公司                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 接洽东谈主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （18）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 接洽东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （19）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 接洽东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （20）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 接洽东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （21）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 接洽东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （22）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 接洽东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （23）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：020-89629011 接洽东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （24）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （25）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 接洽东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （26）上海大灵敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易老练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 接洽东谈主：张蜓                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （27）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸老练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸老练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 接洽东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 接洽东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （29）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 接洽东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （30）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 接洽东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （31）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551601389 接洽东谈主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （32）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 接洽东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （33）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 接洽东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （34）上海华夏钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 接洽东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （35）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 接洽东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （36）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易老练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-50701053 接洽东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （37）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 接洽东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （38）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时刻征战区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 接洽东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （39）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 接洽东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.520fund.com.cn 基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，采用其他顺应要求的机构代理销售本基金。 （二）注册登记机构 称号：中国证券登记结算有限使命公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 接洽东谈主：赵亦清 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 接洽东谈主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所(特地普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：高鹤、邓雯 接洽东谈主：高鹤                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的成效   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办 法》、《基金合同》偏执它法律法例的联系端正，经 2015 年 3 月 30 日中国证监会证监许 可[2015]478 号文注册召募。   自 2015 年 4 月 22 日到 2015 年 5 月 13 日，本基金面向个东谈主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 1，377，739，275.28 份基金份额，有用认购户数为 15，572 户。   （二）基金合同的成效   根据联系端正，本基金满足基金合同成效条件，基金合同于 2015 年 5 月 19 日慎荣达 效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主慎重运行管理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈报中赐与袒露；一语气 60 个就业 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈报并提议惩处决策。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市交易   基金合同成效后，基金管理东谈主不错根据联系端正，苦求本基金的基金份额上市交易。 本基金 A 类基金份额参与上市交易。本基金 C 类基金份额不参与上市交易，畴昔在履行适 当标准后可上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，基金管理东谈主将按端正公告。如 无极度说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   基金合同成效后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》，向深圳证券交易所苦求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》端正的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所坚硬上市契约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等联系端正。   （三）暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市 交易，并报中国证监会备案：              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定 之日起依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介发布基金暂停上市公告。  当暂停上市情形扼杀后，基金管理东谈主应向深圳证券交易所提议还原上市苦求，经深圳 证券交易所核准后可还蓝本基金上市，并依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介发 布基金还原上市公告。  （四）拒绝上市交易  A 类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，可拒绝上市交易： 管东谈主同意后，可拒绝上市，此情形下不必召开基金份额持有东谈主大会；  基金管理东谈主应当在收到深圳证券交易所拒绝基金上市的决定之日起依照《信息袒露办 法》的联系端正发布基金拒绝上市公告。  （五）联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等联系规 定进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金管理东谈主不错在履行顺应的标准后增多相应功能。               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与 赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金管理东谈主 的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具 有相应业务履历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东谈主招募说明书中列明。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   基金合同成效后 18 个月之内（含 18 个月）为封锁期，在此期间投资者不行申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。   基金合同成效满 18 个月以后，本基金调理为上市绽放式基金（LOF），投资东谈主可进行 基金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于 2016 年 11 月 19 日起转为上市 绽放式基金（LOF）。基金称号变更为“国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LO F）”。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管理 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特地情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金封锁期届满并调理为上市绽放式基金（LOF）之日起不跳动               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   备注：根据基金合同的约定，本基金已于 2016 年 11 月 19 日起转为上市绽放式基金 （LOF）。2016 年 12 月 13 日，本基金管理东谈主在指定媒介刊登了《国投瑞银瑞盈生动配置混 合型证券投资基金（LOF）绽放日常申购、赎回、按期定额投资业务公告》，本基金 A 类基 金份额自 2016 年 12 月 16 日起本基金运行办理申购、赎回及按期定额投资业务。本基金 C 类基金份额自 2023 年 5 月 31 日起运行办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调理苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调理的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计算； 回业务时，需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的联系业务规则，若 联系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申 购、赎回业务规则有新的端正，将按新端正执行； 回； 式基金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立 的证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 规则运行实施前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 登记机构阐明基金份额时，申购成效。   投资东谈主在提交赎回苦求时，必须有满盈的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回苦求成效后，基金管理东谈主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个就业日划往基金份额持有东谈主银行账户。   基金管理东谈主应以交易时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他 方式查询苦求的阐明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构如实 摄取到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购苦求及 申购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善控制正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元。在不低于上述端正的金额下限的前提下，如基 金销售机构有不同端正，投资者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵守该销 售机构的联系端正。 为 0 份。在不低于上述端正的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同端正，投资 者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵守该销售机构的联系端正。             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 构托管的基金余额不及 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投 资东谈主在销售机构托管的基金余额不及 0.01 份时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托 管的剩余基金份额一次性全部赎回。在不低于上述端正的基金份额下限的前提下，如基金 销售机构有不同端正，投资者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵守该销售 机构的联系端正。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体端正请参见招募说明书 更新或联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在封锁期内，基金管理东谈主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点袒露前一日 种种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特地情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延 计算或公告。 场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户。场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 用，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，最高申购费率不跳动 1.5%。               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔区别计算。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下：          申购金额（M）                          申购费率          M＜100 万元                           1.5%          M≥500 万元                       每笔 1，000 元   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内代销机构参照 A 类基金份额的场外申 购费率执行。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的市集推行、登记和销售。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。             持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                            1.50%            持有期≥7 日                            0.50%   本基金 A 类基金份额场内赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金赎回东谈主承担，赎回费归 入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。              持有期                             赎回费率            持有期＜7 日                            1.50%              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）          持有期≥730 日                             0%   场外赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金赎回东谈主承担，在场外赎回的份额，对 A 类基金份额存续时辰小于 30 个天然日的，赎回用度全部归基金财产，对 A 类基金份额存续 时辰小于 3 个天然月的，赎回用度的 75%归基金财产，对 A 类基金份额存续时辰小于 6 个自 然月的，赎回用度的 50%归基金财产，对 A 类基金份额存续时辰大于便是 6 个天然月的，赎 回用度的 25%归基金财产，其余用于支付市集推行、注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额场内、场外投资东谈主份额持巧合辰记录规则以登记结算机构最新业 务规则为准，具体持巧合辰以登记结算机构系统记录为准。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：             持有期                             赎回费率           持有期＜7 日                            1.50%           持有期≥30 日                             0%   对峙续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。 基金促销野心，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按 联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费 率。   （八）申购份额与赎回金额的计算方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的履行确 认金额确定每次申购所适用的费率并区别计算。                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）本基金 A 类基金份额计算公式如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额计 算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或 承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东谈主。   例：某投资东谈主通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.5%)=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.2190=8，082.21 份   即：该投资东谈主通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2190 元，则可得到 8，082.21 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1. 还的资金余额为：   净申购金额=10，000/(1+1.5%)=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.0250=9，611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得 A 类基金份额为 9，611 份，整数位 后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体计算公式为：   履行净申购金额=9，611×1.0250=9，851.28 元                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   退款金额=9852.22-9851.28=0.94 元   即：该投资东谈主投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9，611 份，退款 0.94 元。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的计算公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投老本基金 C 类基金份额 10，000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝10，000÷1.0400=9，615.38 份   即该投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9，615.38 份 C 类基金份额。   在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产上钩提销售服务费。   A 类基金份额场内赎回和场外赎回计算方法沟通。基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴 纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回净额为赎回金额扣减赎回用度。A 类基金份额赎回金额 的计算公式如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回金额单元为元，计算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。   例：某基金份额持有东谈主从场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元   赎回用度=11，480×0.5%=57.40 元   净赎回金额=11，480-57.40=11，422.60 元   即：该基金份额持有东谈主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额计算方法沟通。   （九）申购和赎回的登记             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   正常情况下，投资东谈主 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金得胜后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在法律法例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调整，基金管理东谈主 最迟于运行实施日前依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 值。 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者跳动基金总份额的 50%，或者变相遁藏 50%聚会度的情形时。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据联系端正在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况扼杀时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 值。 基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、6 项情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的 赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况扼杀时，基金 管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十二）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调理中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总和后的余额)跳动前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 标准执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难得或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求跳动前一绽放日基金 总份额 30%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求有难得或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回苦求跳动前一绽放日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东谈主赎回比例在前一绽放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求一并按上述（1）、（2）方式处理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当依照《信息袒露办法》的联系规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在 3 个交 易日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近一个绽放日的种种基金份额净值。 购或赎回时，基金管理东谈主将依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介上刊登基金从头 绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的种种基金份额 净值。 公告一次；当一语气暂停时辰跳动两个月时，可对相似刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 收尾，基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息袒露办法》的联系端正在指 定媒介上一语气刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近 一个绽放日的种种基金份额净值。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （十四）基金调理  基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，联系规则由基金管理 东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机 构。  （十五）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交易过户，或者按照联系法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照联系法律法例或国度有权机关要求 的方式进行处理。  继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于 顺应条件的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收 费。  （十六）基金的注册登记、交易与转托管  本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东谈主绽放式基金账户下，场内认购、申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有东谈主的深圳证券账户下。  （1）在封锁期内及本基金调理为上市绽放式基金（LOF）但尚未绽放申购赎回期间， 登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深 圳证券交易所上市交易；  （2）在封锁期内及本基金调理为上市绽放式基金（LOF）但尚未绽放申购赎回期间， 登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交易所上市交易；              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）在本基金调理为上市绽放式基金（LOF）并绽放申购赎回后，登记在注册登记系 统中的 A 类基金份额可苦求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券 交易所上市交易，C 类基金份额仅可苦求场外赎回；   （4）在本基金调理为上市绽放式基金（LOF）并绽放申购赎回后，登记在证券登记结 算系统中的 A 类基金份额既不错径直苦求场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易的会员 单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的行径。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额持有东谈主 不行办理跨系统转登记。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券 交易所的联系端正办理。   （十七）按期定额投资野心   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资野心，具体规则由基金管理东谈主另行端正。 投资东谈主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资野心最低申购金额。   （十八）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权 机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 分派。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的联系公告。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资标的   在有用逼迫风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力图基金资产的连接 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调理债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行入款、货 币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具（但须顺应中国证监会的联系端正）。   基金的投资组合比例为：封锁期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调理 为上市绽放式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不跳动基金资产的 3%。在封锁期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调理为上 市绽放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、债券投 资策略等。   本基金根据种种资产的市集趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币市 场器具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金采用多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、市集利率水平、市集投资 价值、资金供求因素、证券市集运行内在动量等方面，采用定量与定性相团结的分析方法，               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券市集投资契机与风险进行详细研判。   （1）宏不雅经济环境。主如若对质券市集基本面产生遍及影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券市集的影响。分析的主要磋商包括：GDP 增长率，收支 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 要点行业分娩智商利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展老本市集的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）市集利率水平。分析市集利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器具利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券市集供求的平衡关系，主要考量磋商包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，市集换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，种种型绽放式基金认购与赎回景色，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—市集举座或行业盈利景色（收入、利润、现款流等） 变化，市集价值—市集或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比拟；   （6）市集运行内在动量。指证券市集自身的内在运行惯性与追思（法则）。参考内容 包括：对政策的市集反应特征，国际股市趋势性特征，投资东谈主基于对上市公司投资价值认 可进度的市集信心，市集投资主题，等等；然则，分析中枢着眼于发现驱动证券市集进取 或向下的基本因素。   本基金管理东谈主详细以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市集器具等资产投资 契机的举座评估，行为资产配置的环节依据。基金管理东谈主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调整股票、债券和货币市集器具等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金管理东谈主在经久投资管理过程中所蕴蓄的训诲，根据市集突 发事件、市集非有用例外效应等所形成的市集波动作念战术性资产配置调整。   （1）行业配置策略   在进行行业配置时，将采用从上至下与从下到上相团结的方式确定行业权重。在投资 组合管理过程中，基金管理东谈主也将根据宏不雅经济时势以及各个行业的基本面特征对行业配 置进行连接动态地调整。                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）优选个股策略   a. 确定股票初选库   本基金将采用定量与定性分析相团结的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东谈主将详细商量个股的价值进度、成长智商、盈利趋势、价钱动量等量化磋商对个股进行 初选。为克服纯量化策略的污点，投研团队还将根据行业景气进度、个股基本面预期等基 本面分析磋商，团结春联系上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   b. 股票基本面分析   本基金严格遵守“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的市集价钱波动不定，但随 着时辰的推移，价钱一定会响应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流斟酌和行业环境评估 等。基本面分析的见地是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和经久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的关节点等，从而明确财务斟酌（包括现款流贴现模 型输入变量）的环节假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利褂讪性，判断相对投资价值。主要磋商包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、谋划利润率和净利润率等。 续增长久景。 金流量。 历更正期、增长欢快期 I、颤动期、增长欢快期 II 和时刻老练期。其中增长欢快期 I 和增 长欢快期 II 是投资的黄金期。   c. 现款流贴现股票估值模子   用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的环节内容。本基金采用的现款 流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济景色和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司里面因素包括新址品的引入导致的市集份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和老本回购。 荣也非阑珊，公司达到了可连接的经久增长水平。当今，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 市集平均水平逼近。这是市集竞争的结果，因为高额的利润会诱骗新的参加者，竞争越来 越浓烈，新参加者不竭挤压利润空间，直到总共这个词行业利润水平跌落到市集平均水平，在这 个水平上，不会再有新的参加者。 平。    模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    市集价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市集价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的诱骗力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将商量中国 股票市集特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不摒除选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    d. 构建及调整投资组合    本基金团结多年的研究训诲，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具诱骗力的股票，卖出 估值诱骗力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调整。    e. 权证投资管理 史与预期波动率和无风险收益率等要素，估量权证合理价值。 合理价值对订价参数的敏锐性，团结标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    （3）存托凭证投资策略    本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研 究判断，进行存托凭证的投资。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）可转债投资策略：本基金在详细分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因 素的基础上，采用订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，审慎筛选其中安全旯旮较 高、刊行要求相对优惠、流动性邃密，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金 还将密切眷注调理溢价率等磋商，积极捕捉联系套利契机。  （2）定向增发策略：本基金通过春联系行业及主题的研究精选，以及春联系个股基本 面的细致分析，团结定向增发一二级市集价差的大小，感性作念出投资决策。在股票上市或 锁按期收尾后，本基金管理东谈主将根据对股票内在投资价值的判断，团结具体的市集环境， 采用顺应的时机卖出。  （3）巨额交易策略：本基金将积极寻找巨额交易契机，并详细商量股票基本面因素、 折价情况、交易数目、二级市集价钱与流动性、交易敌手方等多种因素，合理进行投资决 策。  本基金采用“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管理组合风险。  （1）基本价值评估  债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当总共联系的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时辰价值（补偿）、通货彭胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线偏执预期变化。 市集收益率弧线与平衡收益率弧线的各异是估算各式剩余期限的个券及组合预期呈报的基 础。  基于平衡收益率弧线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额呈报，并对 预期逾额呈报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。  （2）债券投资策略  债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采用策略和个券采用策略。 在不同的时期，采用以善策略对组合收益和风险的孝顺不尽沟通，具体采用何种策略取决 于债券组合允许的风险进度。  久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，以及基金债券投资对               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，起始评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度。 在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。   类别采用策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比拟基于类别债券市集基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用更正概率、流 动性等数目分析），在遵守价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别采用。   个券采用策略是指，通过从下到上的债券分析经过，辨别出价值被市集误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将商量 信用风险、流动性和个券的私有因素等。   对于中小企业私募债券，本基金将要点眷注刊行东谈主财务景色、个券增信步骤等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分商量信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。   对于资产支撑证券，其订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，以数目化模 型确定其内在价值。   （3）组合构建及调整   本公司债券策略组将团结各成员债券投资管理训诲，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会磋议债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。   （1）股指期货投资策略   为更好地完了投资标的，本基金在防备风险管理的前提下，以套期保值为见地，限定 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合的运作后果。   （2）国债期货投资策略   为有用逼迫债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为见地，              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 限定运用国债期货，提高投资组合的运作后果。在国债期货投资时，本基金将起始分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采用订价合理的国债期货合约，其次，商量 国债期货各合约的流动本性况，以达到风险管理的标的。  （四）投资管理标准  （1）须顺应联系法律、法例和《基金合同》的端正；  （2）以负责基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；  （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；  投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，按期就投资管理环节问题进行磋议， 确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们平静就业，使命明确， 彼此间密切互助。  （1）投资决策委员会每月或不按期召开，决定基金投资管理计谋、资产分派等环节事 项，确定对基金司理的授权，审批跳动投资权限的投资野心。  （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议按期区别或连络召开一次，确定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性调整、行业配置和个券采用。同 时，搜检近一周投资功绩，提议下周投资野心。  （3）基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。  （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。  （5）定量分析师负责完成基金里面功绩和风险评估，提交评价呈报。  投资决策委员会有权根据市集变化和履行情况，对上述管理标准作出调整。  （五）功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债详细指数收益率×50%。  沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市集第一个统 一指数，该指数编制合理、透明，有一定市集覆盖率，抗主管性强，何况有较高的著名度 和市集影响力。中债详细指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有往往的市集代表性，涵盖主要交易市集、不同刊行主体和期限，大概很好地 响应中国债券市集总体价钱水和气变动趋势。详细商量基金资产配置与市集指数代表性等             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债详细指数加权行为本基金的投资功绩评价基准。   在本基金的运作过程中，在不合份额持有东谈主利益产生本色性不利影响的情况下，如果 法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为市集遍及接受的功绩比拟基准，则基金 管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对功绩比拟基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期 货投资者顺应性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险 评级行径不改变本基金的本色性风险收益特征，但由于风险品级分类尺度的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）封锁期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调理为上市绽放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在封锁期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调理为上市绽放式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）封锁期内，本基金总资产不得跳动基金净资产的 200%；调理为上市绽放式基金 （LOF）后，本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跳动基金资产净值的   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不跳动 该证券的 10％；本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的 按期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的统一权证，不得跳动该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资产净值的 0.   （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例，不得跳动该资产支 持证券范围的 10％；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不 得跳动其种种资产支撑证券算计范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净 值的 40%，本基金在寰球银行间市鸠集债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 15%；   （18）调理为上市绽放式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；在封锁期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基 金持有的债券总市值的 30%；   （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不顺应前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并计算；   （24）联系法律法例以及监管部门和本《基金合同》端正的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特地情形除外。法 律法例另有端正时，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为负责基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行径；  （6）依照法律法例联系端正，由中国证监会端正辞让的其他行径。  本基金运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、履行逼迫东谈主或者与 其有其他环节历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 交易的，应当遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则，留意利益毁坏，顺应中国证监会的规 定，预先得到基金托管东谈主的同意并履行信息袒露义务。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。  （八）基金管理东谈主代表基金控制联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。  （九）基金的融资融券  本基金不错根据届时有用的联系法律法例和政策的端正进行融资融券。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。  （十一）投资组合呈报  本投资组合呈报所载数据落拓 2024 年 3 月 31 日，本呈报中所列财务数据未经审计。               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                       占基金总资产 序号           形状                    金额(元)                                                       的比例(%)      其中：股票                          977，519，385.54        92.30      其中：债券                                       -             -           资产支撑证券                                 -             -      其中：买断式回购的买入返售                                                  -             -      金融资产 注：1、本基金本呈报期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净 代码          行业类别                   公允价值（元）                                                       值比例（％）              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） A   农、林、牧、渔业                                     -          -                                                  -          - B   采矿业 C   制造业                              736，007，335.08      69.68     电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                     69，485，590.00       6.58     应业 E   建筑业                               53，052，975.00       5.02 F   批发和零卖业                               11，054.42        0.00 G   交通运载、仓储和邮政业                       79，307，733.00       7.51 H   住宿和餐饮业                                       -          -     信息传输、软件和信息时刻服务 I                                        10，325.06        0.00     业 J   金融业                                          -          - K   房地产业                                         -          - L   租借和商务服务业                              3，097.60        0.00 M   科学研究和时刻服务业                                   -          - N   水利、环境和大众设施管理业                        15，863.38        0.00 O   住户服务、修理和其他服务业                                -          - P   熏陶                                           -          - Q   卫生和社会就业                           39，625，412.00       3.75                国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） R    文化、体育和文娱业                                      -             - S    详细                                             -             -      算计                                 977，519，385.54       92.54 （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                          占基金资产净 序号    股票代码     股票称号       数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例(％) 无。 无。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 细     无。     无。     无。     （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本呈报期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地完了投资标的，本基金在防备风险管理的前提下，以套期保值为见地，限定 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合的运作后果。     （1）本期国债期货投资政策     为有用逼迫债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为见地， 限定运用国债期货，提高投资组合的运作后果。在国债期货投资时，本基金将起始分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采用订价合理的国债期货合约，其次，商量 国债期货各合约的流动本性况，以达到风险管理的标的。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本呈报期末无国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，武汉锐科光纤激光时刻股份有限公司 在呈报编制前一年受到中国证券监督管理委员会湖北监管局的处罚，本基金对上述证券的 投资决策标准顺应联系法例及公司轨制的要求。基金管理东谈主以为，上述事件成心于上述公 司加强里面管理，上述公司当前总体分娩谋划和财务景色保持稳当，事件对上述公司谋划               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 行径未产生本色性影响，不改变上述公司基本面。除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基 金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案探听，或在呈报编制日前一年受到 公开质问、处罚的情形。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号          称号                         金额(元)  （4）呈报期末持有的处于转股期的可调理债券明细  无。  （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  无。  （6）投资组合呈报附注的其他翰墨态状部分  由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                     国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪称累赘、憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金净值进展详见下表：    国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）历史各时辰段净值增长率与同期业 绩比拟基准收益率比拟表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银瑞盈羼杂（LOF）A：                                                 功绩比                                       功绩比                               净值增               较基准                     净值增长              较基准        阶段                     长率标               收益率      ①-③      ②-④                      率①               收益率                               准差②               尺度差                                            ③                                                  ④   基金合同成效日 （2015 年 5 月 19）                     -8.10%    1.12%   -7.15%    1.40%   -0.95%    -0.28%  至 2015 年 12 月 31         日                     -26.55%   1.58%   -11.03%   0.66%   -15.52%   0.92%                      国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                       -11.29%        1.27%    -10.80%    0.64%   -0.49%    0.63%                       -3.24%         0.75%     -4.68%    0.42%    1.44%    0.33%                       -9.17%         1.30%     2.30%     0.51%   -11.47%   0.79%  自基金合同成效日       于今 国投瑞银瑞盈羼杂（LOF）C：                                              功绩比拟                             净值增长                        功绩比拟基                    净值增                       基准收益      阶段                     率尺度差                        准收益率标     ①－③      ②－④                    长率①                         率                                  ②                       准差④                                                ③ （基金合同成效                    -5.46%       0.74%        -4.83%      0.42%    -0.63%   0.32%     日）至                    -9.32%       1.30%        2.30%       0.51%   -11.62%   0.79%                  国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  自基金合同成效               -14.27%   0.93%   -2.64%    0.45%    -11.63%   0.48%    日起于今    注：1、本基金的功绩比拟基准中，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所 共同推出的沪深两个市集第一个颐养指数，该指数编制合理、透明，有一定市集覆盖率， 抗主管性强，何况有较高的著名度和市集影响力。中债详细指数由中债金融估值中心有限 公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有往往的市集代表性，涵盖主要交易市集、不同 刊行主体和期限，大概很好地响应中国债券市集总体价钱水和气变动趋势。详细商量基金 资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债详细指数加权行为本 基金的投资功绩评价基准。 肇端日为 2023 年 5 月 31 日。             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相平静。  （四）基金财产的守护和贬责  本基金财产平静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易场面的交易日以及国度法律法例端正 需要对外袒露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公征战行未上市的股票、债券和权证，采用估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公征战行有明确锁按期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的 统一股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会联系 端正确定公允价值。  （1）评估金融生息品价值时，应当采用市集公认或者合理的估值方法确定公允价值；  （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，采用最近交易日结算价估值。  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调理债券采用交易所收盘价 估值。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、寰球银 行间债券市集交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种，采用估值时刻确定公允价值。   （3）交易的中小企业私募债、是以巨额交易方式转让的资产支撑证券，采用估值时刻 确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。基金 管理东谈主应连接评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改变时作念出顺应调整。   （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所详细契约平台进行交 易的债券，采用估值时刻确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集区别估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系 法律法例的端正或者未能充分负责基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金净值信息计算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计算结果对外赐与公布。   （四）估值标准 份额的余额数目计算，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。   每个就业日计算基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告种种基金份额净值 及基金份额累计净值。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布种种基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值漏洞的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞时，视为该类 基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的漏洞变成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭受损失的，漏洞的使命东谈主应当对由 于该估值漏洞遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值漏洞使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞使命方承担；由于估值漏洞使命方 未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主变成损失的，由估值漏洞使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值漏洞使命方仍是积极妥协，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值漏洞使命方搪塞更正的情况向联系当事 东谈主进行阐明，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值漏洞的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 使命方仍搪塞估值漏洞负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值漏洞调整采用尽量还原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值漏洞发生的原因确定 估值漏洞的使命方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞变成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值漏洞的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现漏洞时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步骤驻防损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 有东谈主的利益，决定蔓延估值时；出现紧要事故，导致基金管理东谈主不行出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （七）基金净值的阐明  用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个绽放日交易收尾后计算当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对种种基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。  （八）特地情况的处理 金资产估值漏洞处理。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、顺应、合理的步骤进行查验，然则未 能发现该漏洞的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿使命。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步骤扼杀由此变成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指落拓收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 一次，且每次基金收益分派比例不低于落拓收益分派基准日可供分派利润的 90%。本基金 调理为上市绽放式基金（LOF）后，在顺应联系基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分派 6 次，且每次基金收益分派比例不低于落拓收益分派基准日可供分派利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金场外默 认的收益分派方式是现款分红。本基金场内收益分派方式为现款分红，畴昔在条件具备的 情况下，本基金场内收益分派不错增多红利再投资模式，详见基金管理东谈主届时公告； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 本基金统一类别的每一基金份额享有同等分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》 的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时辰不得跳动            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的端正。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金拒绝算帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金市集推行、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约端正， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例端正和 基金合同约定调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率，不必召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息袒露办法》的端正在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或联系公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系端正编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介公告。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金的信息袒露  （一）本基金的信息袒露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》偏执他联系端正。联系法律法例对信息袒露的袒露方式、登载媒介、报备方 式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息袒露义务东谈主  本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和违警 东谈主组织。  本基金信息袒露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例 和中国证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、圆善性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介袒露，并保证基金投资东谈主大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公 开袒露的信息贵府。  （三）本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开袒露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开袒露的信息采用阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开袒露的基金信息  公开袒露的基金信息包括：            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资东谈主环节利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资东谈主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理 东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新 基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。  基金居品贵府概要编制、袒露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。  上述环节变更主要包括：  （1）基金合同、基金托管契约联系内容发生变更；  （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；  （3）变更基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号；  （4）变更基金司理；  （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；  （6）其他对投资者有环节影响的事项。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。  （1）在本基金封锁期间：  本基金的《基金合同》成效后，在基金份额运行上市交易前，基金管理东谈主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；  在基金份额上市交易后，基金管理东谈主应当通过基金管理东谈主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以偏执他媒介，在每个交易日的次日袒露基金份额净值、基金份额累计净值；  基金管理东谈主应当公告半年度和年度终末一个市集交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金管理东谈主应当在前款端正的市集交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。  （2）在本基金封锁期届满并调理为上市绽放式基金（LOF）后：  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点袒露前一绽放日的种种基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明种种基金份额申 购、赎回价钱的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务会           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 计呈报应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。  基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中袒露基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金按期呈报“影响投资者决策的其他环节信息” 项下袒露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及居品 的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。  本基金发生环节事件，联系信息袒露义务东谈主应当依照《信息袒露办法》的联系端正编 制临时呈报书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；  （3）调理基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的推进、变更公司的履行逼迫东谈主；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到环节行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受 到环节行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、履行控 制东谈主或者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 环节关联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值漏洞达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）基金份额暂停上市、还原上市或拒绝上市；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等环节事项时；   （23）本基金调整基金份额类别建树；   （24）基金信息袒露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 环节影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的， 联系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开剖析，并将联系情况立即呈报中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 袒露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文 件中袒露中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东谈主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文 件中袒露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东谈主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文 件中袒露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东谈主在基金年报及中期呈报中袒露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内总共的资产支撑证券明细。基金管理东谈主在基金季度报 告中袒露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和呈报期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐呈报。算帐呈报应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并 将算帐呈报领导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （六）信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及高等管理             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开袒露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得表示未公开袒露的基金信 息。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息袒露内容 与时势准则等法例端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金定 期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、算帐呈报等公开袒露的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用袒露信息的报刊，单只基金只需采用 一家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介袒露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 袒露信息，何况在不同媒介上袒露统一信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，栽培信息袒露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有环节影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会端正作念好联系信息传递就业。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主栽培信息袒露服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金联系信息：          国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施标准  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐明相 应侧袋账户份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额持有 东谈主苦求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理苦求将被断绝。  （2）主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中端正。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作磋商和基金功绩磋商应当以主袋账户资产 为基准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。  基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下，基金管理              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）按期呈报  基金管理东谈主应当在基金按期呈报中袒露呈报期内特定资产处置进展情况，袒露呈报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时呈报  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等环节信息。  基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用顺应《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分， 如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行顺应标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可 径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  基金功绩受证券市集价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏本。  本基金主要投资于证券市集，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货彭胀风险、债券刊行东谈主的信用风险、公 司谋划风险以及政事因素的变化等。  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所面对的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券市集的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集的利率波动径直影响种种型证券市集价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司谋划风险  上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景色、市集远景、行业竞争、 东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善， 其股票价钱可能下降，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不行实足遁藏。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板市集相对于主板市集而言，上市公司范围相对较小，且多处于创业及成经久， 发展相对不老练，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多私有的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的谋划风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业时刻风险。   （7）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东谈主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地 裁减导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因违约而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不行速即、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，致使本基金莫得满盈的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽放式基金申购要领的管理，合理逼迫基金 份额持有东谈主聚会度，审慎阐明大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在环节不利影响时，基金管理东谈主将采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步骤对基金范围赐与逼迫，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购苦求、 赎回苦求或减慢支付赎回款项。投资东谈主应瞩目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资野心。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易场面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券和货币市集器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度 的特征，详细评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理步骤   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 绽放日苦求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用缓期 办理赎回苦求的步骤。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法搪塞投资者多量赎回的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎 中式缓期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理器具行为扶持步骤。对于种种流动性风险管理器具的使用， 基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用种种流动性风险管理器具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不顺应联系法律、法例的端正和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水 平，如果基金管理东谈主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息虚假足、投资操作出 现异常，都会影响基金的收益水平。   （四）操派头险   操派头险是指基金运作过程中，因里面逼迫存在颓势或者东谈主为因素变成操作异常或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易漏洞、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金合同成效后，在封锁期内不绽放申购、赎回业务。因此，在封锁期内，基金份             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 额持有东谈主将面对因不行赎回基金份额而出现的流动性管理。本基金的投资范围包括中小企 业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。  （六）股指期货、国债期货等金融生息品投资风险  金融生息品是一种金剖析约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操派头险和法律风险等。由于生息品时时具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于生息品订价十分复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产面对损失风险。  股指期货、国债期货采用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的渺小变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债 期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平 仓，可能给投资带来环节损失。  （七）存托凭证投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证发 行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、控制表决权等方面的 特地安排可能激励的风险；存托契约自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息袒露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  （八）启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主 可能因此面对损失。  （九）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产受损。金融市集危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 径直逼迫智商之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、   《基金合同》的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议成效后依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，种种基金份额按基金份额持有东谈主办有的该类基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货联系业 务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。          国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、   《基金合同》的内容概要  （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系端正，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系端正，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于：              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系端正，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步骤保护 基金投资东谈主的利益； 合同》端正的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行径； 部机构； 和非交易过户的业务规则；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系端正，基金管理东谈主的义务包括但不限 于：             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此平静，对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按联系端正计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东谈主表示； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 大概按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 托管东谈主； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名； 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担使命； 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系端正，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要步骤保护基金投资东谈主的利益； 易资金算帐。           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此平静；对 所托管的不同的基金区别建树账户，平静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此平静； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主表示； 各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的步骤； 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机构，并文告基金管理东谈主； 退任而除名； 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法例、 中国证监会或《基金合同》另有端正的除外： 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会；            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、调整收费方式， 调整基金份额类别建树、对基金份额分类办法、规则进行调整； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 内，在不合份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，调整联系认购、申购、赎回、 调理、非交易过户、转托管等业务规则；   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集；   （2）基金管理东谈主未按端正召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得笼罩、侵犯。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用确定开会时辰、场所、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容： 等）、投递时辰和场所；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、 书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定场所对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定场所对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律法例、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲授拜托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授顺应法律法例、《基金合同》和会议文告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面时势在表 决落拓日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金 份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授顺应法律法例、《基金合同》和会议 文告的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法例毁坏的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过集聚、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、集聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、集聚、 电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，起始由大会主办东谈主按照下列第 7 条文定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 拒绝《基金合同》、与其他基金合并应当以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交顺应会议 文告中端正的阐明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，理论顺应会议文告端正 的书面表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘点结果。 响计票的效率。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介 上公告。如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管理力。  若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 决权顺应该等比例：   （1）基金份额持有东谈主控制提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节特地约定内容为准， 本节莫得端正的适用上文联系约定。 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同变更和拒绝的事由、标准以及基金财产算帐方式              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）变更基金合同触及法律法例端正或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和本基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议应当报中国证监会备案，且自 决议成效后依照《信息袒露办法》的联系端正在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）联系法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个就业日内成立清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐标准： 意见书；             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，种种基金份额按基金份额持有东谈主办有的该类基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货联系业 务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁场所为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有管理力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、悉力、尽责地履行基 金合同端正的义务，负责基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管契约的内容概要  （一）托管契约当事东谈主  称号：国投瑞银基金管理有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东谈主：傅强  成立时辰：2002 年 6 月 13 日  批准树立机关：中国证券监督管理委员会  批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织时势：有限使命公司  注册老本：壹亿元东谈主民币  谋划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务  存续期间：连接谋划  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主:葛海蛟  成立时辰：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织时势：股份有限公司  注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  谋划范围：摄取东谈主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信探听、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；外洋分支机构谋划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：连接谋划   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调理债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行入款、货 币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具（但须顺应中国证监会的联系端正）。   基金的投资组合比例为：封锁期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调理 为上市绽放式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不跳动基金资产的 3%。在封锁期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调理为上 市绽放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并文告 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应遵守以下限制:              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） F）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调理为上市绽放式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； OF）后，本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%； 证券的 10％；本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主处托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金 以及处于绽放期的按期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券范围的 10％； 跳动其种种资产支撑证券算计范围的 10％； 支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在寰球银行间市鸠集债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产 净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；在封锁期内，任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金 资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金 持有的债券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 30%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不顺应前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失； 上市的股票合并计算；              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   除上述第 2）、13）、21）、22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特地情形除外。法律法例另 有端正时，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应本基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、种种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行复核。 《基金合同》及本契约的约定，应实时文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后 应实时查对阐明并以书面时势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。 定，应当断绝执行，立即文告基金管理东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会呈报。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易标准仍是成效的指示违背法律法例和其他联系端正， 或者违背《基金合同》、本契约约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并依照法律法例的规 定实时向中国证监会呈报。 间内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供联总共据贵府和           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 轨制等。  （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主计算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等行径。 当情理未执行或蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本契约联系端正时，应实时以书面时势文告基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面时势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的端正呈报中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正时辰内答复基金管理东谈主并改正。  （四）基金财产的守护  （1）基金财产应平静于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有端正，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产区别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与平静。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他联系法律法例端正外， 基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。  （1）基金召募期满或基金管理东谈主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 额、基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系端正的，由基金管理东谈主在 法按期限内聘用具有从事联系业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报， 出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行账户的管理当顺应法律法例的联系端正。   基金管理东谈主以本基金理论在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的行径。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主理论在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正执 行。   （4）在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 联系账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的端正，在基金管理东谈主和基 金托管东谈主商议后开立。新账户按联系规则使用并管理。   （5）法律法例等联系端正春联系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的理论苦求并取得参加寰球银行间同行拆借 市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管 东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护。 基金托管东谈主对其之外机构履行有用逼迫的有价凭证不承担使命。   基金托管东谈主按照法律法例守护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的环节合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系环节合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份正本的原件。环节合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自守护至少 15 年。   对于无法取得两份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金净值信息计算和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指计算 日基金资产净值除以计算日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金管理东谈主应每个就业日对基金财产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金 合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务诱导》偏执他法律法例的端正。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东谈主负责 计算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个就业日收尾后计算得出当日的种种基金份额            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值计算结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对种种基金份 额净值和基金份额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账见地查对 同期进行。   （3）当联系法律法例或《基金合同》端正的估值方法不行客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、标准 以及联系法律法例的端正或者未能充分负责基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值漏洞。当基金份额净值出现漏洞时，基金管理东谈主应当立 即赐与纠正，并采用合理的步骤驻防损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价漏洞达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价漏洞达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。   （6）除本契约和《基金合同》另有约定外，由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值 数据漏洞，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的履行损失，基金管理东谈主应依据《基金合同》 及本契约承担使命。若基金托管东谈主计算的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担责 任；若基金托管东谈主计算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也喜悦担部分未正确履行复核 义务的使命。如果上述漏洞变成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体见地返还不 当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所偏执登记结算公司发送的数据漏洞，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、顺应、合理的步骤进行查验，然则未 能发现该漏洞的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿使命。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步骤扼杀由此变成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的计算结果存在各异，且两边经协商未              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对种种基金份额净值的计算结果对外赐与公布，基金 托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的统一记账方法和 司帐处理原则，区别独速即建树、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务磋商的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务磋商进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月区别平静编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生环节变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书；季度呈报应在季度收尾之日起 15 个就业日内编制完成并 赐与公告；中期呈报在上半年收尾之日起两个月内编制完成并赐与公告；年度呈报在每年 收尾之日起三个月内编制完成并赐与公告。基金合同成效不及两个月的，基金管理东谈主不错 不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季 度呈报完成当日，将联系呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日 内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成当日，将有 关呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核 结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将联系呈报提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以加密传真实方式或两边约定的其他方式 进行。            国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自 留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册；   基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾 后 5 个就业日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应在联系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会呈报，并代为履行守护基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主搪塞基金管理东谈主由此产生的守护费给予补偿。   （七）适用法律与争议惩处方式   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好协商              国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 惩处。如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁场所为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东谈主具有管理力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，当事东谈主应坚守各自 的职责，络续针织、悉力、尽责地履行本契约端正的义务，负责基金份额持有东谈主的正当权 益。  除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他端正。  （八）托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何毁坏。变更后的新契约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管契约应当拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）本基金更换基金托管东谈主；  （3）本基金更换基金管理东谈主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例端正的拒绝事项。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的端正对本基金的财产 进行算帐。                 国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、销售机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金管理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金管理 东谈主定制电子时势的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管理东谈主网站或拨打客服热线商榷。 等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时辰为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非就业日提议的投诉，原则上顺延至下一就业日当日 或次日回复。               国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com             国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其他应袒露事项 型证券投资基金（LOF）基金司理变更公告。 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等管理东谈主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 券投资基金（LOF）暂停大额申购等业务的公告。 券投资基金（LOF）分红公告。 券投资基金（LOF）还原大额申购等业务的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。           国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书要求及内容应以招募说明书正本为准。          国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金托管契约》  （四）对于国投瑞银瑞盈生动配置羼杂型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放场所：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。  查阅方式：投资者不错在办公时辰免费查询，但应以基金备查文献正本为准。                                      国投瑞银基金管理有限公司                                          二〇二四年十月十八日

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