伦理片在线伦理片观看           长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 长信利众债券型证券投资基金（LOF）      更新的招募说明书    基金管理东说念主：长信基金管理有限背负公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司         二〇二五年三月                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                    要害教唆   长信利众分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 12 月 基金合同于 2013 年 2 月 4 日稳重奏效。根据基金合同的相关规则，基金合同生 效后 3 年期届满即 2016 年 2 月 4 日，无需召开基金份额持有东说念主大会，本基金自 动调换为上市通达式基金（LOF），基金称呼变更为“长信利众债券型证券投资 基金（LOF）”。基金管理东说念主已于 2016 年 2 月 5 日办理完毕运作期届满调换相关 责任，自 2016 年 2 月 5 日起，基金称呼变更为“长信利众债券型证券投资基金 （LOF）”。2016 年 6 月 24 日，本基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分 类，原有长信利众债券型证券投资基金（LOF）基金份额为 C 类份额（以下简称 “利众（LOF）C 类”），并增设 A 类份额（以下简称“利众（LOF）A 类）。2021 年 8 月 23 日，本基金 C 类份额场内简称由“长信利众”扩位为“长信利众 LOF”。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完好。招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应 秩序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金。本基金经基金份额分 级后，自本基金基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A 为低风险、收益相对安适的 基金份额；利众 B 为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市集， 基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投资有风险，投资者认购（或申 购）基金时应谨慎阅读本招募说明书，全面知道本基金居品的风险收益特征，充 分讨论投资者自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出零丁决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资要承担相应风险，                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 包括因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风 险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流 动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金 投资策略所专有的风险等。   基金的过往事迹并不预示其未来施展。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次更新的招募说明书主要触及诽谤托管费率及增设 E 类基金份额相关内 容，本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2024 年 5 月 31 日（其中基金管理 东说念主章节的信息截止日为 2025 年 3 月 20 日）。相关财务数据和净值截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限 公司照旧复核了本次更新的招募说明书。                                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                                   目   录                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                一、序言   《长信利众分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息潜入管理办法》（以下简称“《信息潜入办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理规则》                    （以下简称“《流动性风险规则》”） 和其他相关法律法则的规则，以及《长信利众分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了长信利众分级债券型证券投资基金的投资办法、投资理 念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨内容、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律背负。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本招募说明书由本基 金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                    二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：                      释       义 基金或本基金         指长信利众债券型证券投资基金（LOF） 基金管理东说念主或本基金管理东说念主   指长信基金管理有限背负公司 基金托管东说念主或本基金托管东说念主   指上海浦东发展银行股份有限公司                指《长信利众分级债券型证券投资基金基金合同》及对基金 基金合同                合同的任何灵验更正和补充                指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《长信利众分级 托管左券           债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验                更正和补充                指《长信利众分级债券型证券投资基金招募说明书》过甚更 招募说明书                新 发售公告           指《长信利众分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》                指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、司法解释、                部门规章、地方性法则、地方政府规章过甚他对基金合同当 法律法则                事东说念主有经管力的范例性文献及对该等法律法则常常作出的                更正                指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员 《基金法》          会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主                民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作出的更正                指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《销售办法》         《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作出的                更正                指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的 《信息潜入办法》       《公开召募证券投资基金信息潜入管理办法》及对其常常作                出的更正                指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的 《运作办法》                《证券投资基金运作管理办法》及对其常常作出的更正                指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 《流动性风险规则》      的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及                颁布机关对其常常作念出的更正                指中华东说念主民共和国，就基金合同而言，不包括香港终点行政 中国                区、澳门终点行政区和台湾地区 中国证监会          指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构      指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构                指受基金合同经管，根据基金合同享有权利并承担义务的法 基金合同当事东说念主                律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                自基金合同奏效之日起 3 年内，本基金的基金份额分裂为利 基金份额分级                众 A、利众 B 两级份额，两者的份额配比原则上不最初 7：3                长信利众分级债券型证券投资基金之利众 A 份额。利众 A 根 利众 A           据基金合同的规则获取预期收益，并自基金合同奏效之日起                每满 6 个月通达一次，接受申购与赎回                长信利众分级债券型证券投资基金之利众 B 份额。利众 B 在 利众 B           基金合同奏效后闭塞运作，闭塞期为 3 年。本基金在扣除利                众 A 应计收益后的全部剩余收益归利众 B 享有，耗费以利众                          长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                   B 的资产净值为限由利众 B 承担                   利众 A 的通达日原则上为基金合同奏效日起每满 6 个月的最 利众 A 的通达日                   后一个责任日（或相关公告公布的责任日）                   基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A 的基金份额折算基准日 折算基准日             原则上为基金合同奏效之日起每满 6 个月的终末一个责任                   日，即 T 日。折算基准日与通达日为并吞个责任日                   基金管理东说念主在折算基准日对利众 A 的基金份额进行折算。即 利众 A 的基金份额折算      利众 A 的基金份额净值休养为 1.0000 元，其基金份额数按                   折算比例相应加多或减少的行动                   自基金合同奏效之日起至 3 年后的对应日止（对应日是指对                   应日历，如 2013 年 1 月 1 日的 3 年后的对应日应为 2016 年 利众 B 的闭塞期                   的 1 月 1 日）。如该对应日为非责任日，则顺延至下一个工                   作日                   自基金合同奏效之日起 3 年后的对应日（对应日是指对应日 基金合同奏效后 3 年期届满 期，如 2013 年 1 月 1 日的 3 年后的对应日应为 2016 年的 1 日                 月 1 日）。如该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任日。                   基金合同奏效后 3 年期届满日与利众 B 的闭塞期届满日通常                   基金合同奏效后 3 年期届满，本基金将按照基金合同的约定 基金合同奏效后 3 年期届满                   调换为通达式基金（LOF）的行动。调换后的基金称呼变更为： 时的基金调换                   “长信利众债券型证券投资基金（LOF）”                   指本基金将基金份额分为 A 类、C 类、E 类不同的类别，各基 基金份额类别            金份额类别分别建立代码，分别规画和公告基金份额净值和                   基金份额累计净值                   指注册登记机构为中国证券登记结算有限背负公司，并在投 利众（LOF）A 类、A 类份额、                   资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费，在 A 类基金份额                   赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额                   指注册登记机构为中国证券登记结算有限背负公司，并在投 利众（LOF）C 类、C 类份额、 资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金资 C 类基金份额           产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度                   的基金份额                   指注册登记机构为长信基金管理有限背负公司，并在投资者 利众（LOF）E 类、E 类份额、                   申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费，在赎回 E 类基金份额                   时根据持有期限收取赎回用度的基金份额                   指从基金财产入网提的，用于本基金市集推论、销售以及基 销售服务费                   金份额持有东说念主服务的用度                   《长信利众分级债券型证券投资基金之利众 B 份额上市走动 上市走动公告书           公告书》及《长信利众债券型证券投资基金（LOF）上市走动                   公告书》 上市走动所             深圳证券走动所                   投资者通过场内会员单元以集合竞价的款式买卖基金份额 上市走动                   的行动                   指适当法律法则规则的条件不错投资证券投资基金的天然 个东说念主投资者                   东说念主                   指适当法律法则规则不错投资证券投资基金的在中华东说念主民 机构投资者             共和国境内正当注册登记并存续或经政府相关部门批准设                   立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织机构                   指适当《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》过甚 及格境外机构投资者         他相关法律法则规则的条件，经中国证监会批准可投资于中                   国证券市集，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的               长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书           机构投资者           指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者，以及法 基金投资者           律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者           指依招募说明书和基金合同正当取得基金份额的基金投资 基金份额持有东说念主           者           指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、调换、非走动过户、 基金销售业务           转托管及按期定额投资等业务 销售机构      指直销机构和代销机构 直销机构      指长信基金管理有限背负公司           指适当《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基 代销机构      金代销业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理           左券，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点    指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点           指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括           基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基 注册登记业务           金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并保           管基金份额持有东说念主名册等           指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长信基           金管理有限背负公司或接受长信基金管理有限背负公司委 注册登记机构    托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为           中国证券登记结算有限背负公司和长信基金管理有限背负           公司           指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金 基金账户           管理东说念主所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户           指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销 走动账户      售机构办理走动业务而引起的基金份额的变动及结余情况           的账户           指基金召募期收尾后达到法律法则规则及基金合同约定的 基金合同奏效日   备案条件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完           毕，并收到其书面说明的日历           指基金合同规则的基金合同阻隔事由出现后，按照基金合同 基金合同阻隔日           规则的秩序阻隔基金合同的日历           指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不 基金召募期限           得最初 3 个月 存续期       指基金合同奏效至阻隔之间的不按期期限 责任日       指上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日           指销售机构在规则时期受理基金投资者申购、赎回或其他基 T日           金业务请求的责任日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个责任日(不包含 T 日)           指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的责任 通达日           日 走动时期      指通达日基金接受申购、赎回或其他走动的时期段           指《长信基金管理有限背负公司通达式基金业务功令》，是 《业务功令》    范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金注册登记方           面的业务功令，由基金管理东说念主和基金投资者共同顺从           指具有通达式基金代销履历，经深圳证券走动所和中国证券           登记结算有限背负公司招供的、可通过深圳证券走动所通达 会员单元           式基金销售系统办理通达式基金的认购、申购、赎回和转托           管等业务的深圳证券走动所会员单元                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 认购         指在基金召募期间，基金投资者请求购买基金份额的行动 申购         指在基金存续期内，基金投资者请求购买基金份额的行动            指在基金存续期内基金份额持有东说念主按基金合同规则的条件 赎回            要求基金管理东说念主将其持有的基金份额兑换成现款的行动            基金合同奏效之日起 3 年内，在利众 A 的单个通达日，利众            A 的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调换            中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换            中转入请求份额总和后的余额）最初前一日利众 A 总份额的 大批赎回            满，本基金调换为上市通达式基金（LOF）后，在单个通达日，            本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总和加上基金调换            中转出请求份额总和后扣除申购请求总和及基金调换中转            入请求份额总和后的余额）最初上一日本基金总份额的 10%            的情形            指通过深圳证券走动所内的会员单元利用走动所通达式基            金走动系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市走动的场 场内            所。通过该等风景办理基金份额的认购、申购、赎回也称为            场内认购、场内申购、场内赎回            指通过基金管理东说念主或代销机构办理基金份额认购、申购和赎 场外         回的风景。通过该等风景办理基金份额的认购、申购、赎回            也称为场外认购、场外申购、场外赎回            指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时灵验的 基金调换       业务功令进行的本基金份额与基金管理东说念主管理的、由并吞注            册登记机构办理注册登记的其他基金份额间的调换行动            指基金份额持有东说念主将其持有的并吞基金账户下的基金份额 转托管            全部或部分从一走动账户转化到另一走动账户的行动            中国证券登记结算有限背负公司通达式基金登记结算系统 注册登记系统            或长信基金管理有限背负公司注册登记系统            中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司证券登记结算 证券登记结算系统            系统            基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统内不 系统内转托管     同走动账户之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席            位）之间进行转托管的行动            基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统和证 跨系统转托管            券登记结算系统之间进行转托管的行动            投资者通过相关销售机构提议请求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指 按期定额投资筹算            定银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方            式 元          指东说念主民币元            指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 基金收益            扣除相关用度后的余额            指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购 基金资产总值            款过甚他资产的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值 基金份额净值     指规画日基金资产净值除以规画日基金份额总和的数值            指规画评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和 基金资产估值            基金份额净值的过程 货币市集器具     指现款；一年以内（含一年）的银行按期进款、大额存单；                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；            期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含            一年）的中央银行票据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的            其他具有精良流动性的金融器具            指中国证监会指定的用以进行信息潜入的宇宙性报刊及指 指定媒介       定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中            国证监会基金电子潜入网站）等媒介            指由于法律法则、监管、合同或操作艰辛等原因无法以合理            价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日            以上的逆回购与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取 流动性受限资产            的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股            票、资产赈济证券，因刊行东说念主债务背信无法进行转让或走动            的债券等            指《长信利众债券型证券投资基金（LOF）基金居品贵寓纲目》 基金居品贵寓纲目   过甚更新。对于基金居品贵寓纲目编制、潜入与更新的要求，            自《信息潜入办法》实施之日起一年后入手推论            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专            门账户进行处置计帐，目的在于灵验破裂并化解风险，确保 侧袋机制            投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制            实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户            包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致            公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且 特定资产            计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资            产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产            指基金合同当事东说念主不成猜度、不成幸免且不成克服，且在基            金合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基            金合同当事东说念主无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包 不可抗力            括但不限于急流、地震过甚他天然灾害、战争、骚乱、失火、            政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、            证券走动所非正常暂停或罢手走动                       长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                     三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况                           基金管理东说念主概况 称呼        长信基金管理有限背负公司 注册地址      中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层 办公地址      上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼 邮政编码      200120 批准设立机关    中国证券监督管理委员会 批准设立文号    中国证监会证监基金字200363 号 注册老本      壹亿陆仟伍佰万元东说念主民币 设立日历      2003 年 5 月 9 日 组织体式      有限背负公司 法定代表东说念主     刘元瑞 电话        021-61009999 传真        021-61009800 斟酌东说念主       魏明东 存续期间      持续经营           基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【照章须 经营范围           经批准的款式，经相关部门批准后方可开展经营行径】                        鼓励称呼           出资额   出资比例                  长江证券股份有限公司         7350 万元 44.55%                上海海欣集团股份有限公司       5149.5 万元 31.21% 股权结构               武汉钢铁有限公司       2500.5 万元 15.15%            上海彤胜投资管理中心（有限合伙）          751 万元  4.55%            上海彤骏投资管理中心（有限合伙）          749 万元  4.54%                          总共        16500 万元   100% （二）主要东说念主员情况                      董事会成员  姓名     职务     性别                 简历                     中共党员，硕士，现任长信基金管理有限背负公司董事                     长、长江证券股份有限公司党委副文牍、总裁、董事。                     历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究 刘元瑞     董事长    男                     部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁助理，长江                     证券股份有限公司研究部副总司理、研究所总司理、副                     总裁。                     中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司总裁，                     长信基金管理有限背负公司董事，苏中药业集团股份有                     限公司董事，江苏苏中健康科技有限公司董事。2009 年 任晓威    非零丁董事   男    -2021 年期间，曾任国度开拓银行国开金融公司股权三                     部副总司理，期间外派任职国开曹妃甸投资有限公司助                     理总司理及营运总监，国开吉林投资有限公司副总司理                     兼财务总监，中国新城镇发展有限公司(HK1278)推论董                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                事、副总裁兼上海公司(上海金罗店开拓有限公司)董事                长;2021 年 7 月-2024 年 7 月期间，曾任上海金欣联合                发展有限公司董事长，上海东华海欣纺织科技发展有限                公司董事长，上海海欣集团股份有限公司副总裁(代为                履行总裁职责)、董事会秘书等职。                硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运营管                理总监，历任上海宝钢集团公司财务部协理及管理师、                宝山钢铁股份有限公司财务部主任管理师、宝钢集团有  李 钊 非零丁董事  男  限公司经营财务部司理及高等司理、宝钢集团有限公司                首席司帐师、中国宝武钢铁集团有限公司首席司帐师。                兼任华宝证券股份有限公司监事、华宝老本有限公司监                事、央企信用保障基金理事。                中共党员，硕士，上海国度司帐学院 EMBA 毕业，具有基                金从业履历。现任长信基金管理有限背负公司总司理、                投资决策委员会主任委员，兼任上海长江钞票资产管理 覃 波 非零丁董事   男  有限公司董事长。曾任职于长江证券有限背负公司。                部区域司理、营销运筹帷幄部副总监、市集开拓部总监、专                户答理部总监、总司理助理、副总司理。                中共党员，经济学博士，曾任中国东说念主民银行上海市徐汇                区管事处办公室副主任、信贷科副科长，中国工商银行                上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主任、浦                东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董事、副总 徐志刚   零丁董事  男                裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业                财务有限公司董事长、总司理，德勤企业斟酌（上海）                有限公司华东区财务斟酌主管合伙东说念主、全球金融服务行                业合伙东说念主。                中共党员，工商管理硕士。曾任上海国际集团旗下私募                股权投资基金管理公司—上海国和当代服务业股权投                资管理有限公司董事总司理、首创合伙东说念主，浦银安盛基 刘 斐   零丁董事  女  金管理有限公司总司理、董事（浦银安盛首创东说念主），上                海东新国际投资管理有限公司总司理、董事（浦发银行                与新鸿基结伴组建的待业金投资管理公司），浦发银行                办公室负责东说念主。                中共党员，博士研究生。曾任吉林省长春市公安局民警，                中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少年罪犯研究                所长处、研究员，上海政法管理干部学院、上海大学法  闫立   零丁董事  男                学院副院长、二级讲授、博士研究生导师，上海政法学                院副院长、二级讲授、博士研究生导师，上海政法学院                终生讲授、二级讲授、博士研究生导师。 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                     监事会成员  姓名       职务   性别              简历                     中共党员，管理学学士，国际注册里面审计师、审计  赵雍   监事会主席    男    师、管理斟酌师，现任中国宝武钢铁集团有限公司巡                     视办、审计部 查看责任（概括管理）处长。历任宝                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                 钢集团有限公司概括审计管理员、宝钢集团有限公                 司经营审计管理师、宝钢集团有限公司经营审计专                 员、宝钢集团有限公司经营审计高等专员、中国宝武                 钢铁集团有限公司经营审计高等专员、中国宝武钢                 铁集团有限公司派出子公司监事管理处长。现在兼                 任宁波宝新不锈钢有限公司监事会主席、宝钢德盛                 不锈钢有限公司监事、中联先进钢铁材料时间有限                 背负公司监事。                 民革党员，硕士。现任长江证券股份有限公司财务总                 部总司理；兼任长江证券承销保荐有限公司、长江证                 券(上海)资产管理有限公司、长江成长老本投咨有                 限公司、长江证券立异投资(湖北)有限公司、长江期                 货股份有限公司和长江证券国际金融集团有限公司                 董事、湖北省武汉市江汉区第十六届东说念主大代表，中南                 财经政法大学工商管理学院 MBA 莳植中心硕士研究  李世英   监事    女                 生互助导师。曾任长江三峡实业开拓公司财务部出                 纳、司帐；长江证券股份有限公司国际业务总部司帐                 兼行政岗，投资银行总部财务部司理、财务总部核算                 部副司理，大鹏证券托管责任组财务管理岗，重庆营                 业部财务司理岗，财务总部财务管理岗、核算管理                 岗、副总司理，老本市集部副总司理，长江成长老本                 投资有限公司首席财务官。                 中共党员，大学本科学历。现任上海海欣集团股份有                 限公司副总裁，兼任南京海欣丽宁长毛绒有限公司                 董事长、南京海欣丽宁衣饰有限公司董事长。曾任武  林裕东   监事    男  警上海总队第五支队副政事委员，上海市松江区洞                 泾镇经济发展办公室主任科员、主任、一级主任科                 员，上海市松江区洞泾镇党政办公室（济急管理办公                 室）主任。                 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限背负公司首                 席运营官兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研  孙红辉   监事    男  究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限背负公                 司、曾任长信基金管理有限背负公司总司理助理及                 运营总监。                 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限背负公司战                 略与居品研发部总监。曾任职于普华永说念斟酌(深                 圳)有限公司上海分公司、杭州斯凯收罗科技有限公  黄燕京   监事    男                 司和国海富兰克林基金管理有限公司、曾任长信基                 金管理有限背负公司计谋与居品研发部高等居品设                 计司理、部门副总监。                 学士。现任长信基金管理有限背负公司首席风控官                 兼监察稽核部总监。曾任职于普华永说念斟酌(深圳)  刘宜瑾   监事    女  有限公司上海分公司、曾任长信基金管理有限背负                 公司监察稽核部稽核司理、部门副总监、公司风控总                 监。 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                   司理层成员                              长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书  姓名      职务      性别                    简历  覃波      总司理      男     简历同上。                         经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限背负公司                         看管长，兼任上海长江钞票资产管理有限公司推论监                         事，曾任长江证券有限背负公司（现长江证券股份有                         限公司）武汉自治街营业部总司理，中南证券营业部                         副总司理，深圳燕南路证券营业部副总司理，彭刘杨                         路营业部总司理兼自治街证券营业部总司理，经纪事  周永刚     看管长      男     业部副总司理，朔方总部副总司理兼北京展览路证券                         营业部总司理，朔方总部总司理兼北京展览路证券营                         业部总司理，经纪业务总部副总司理，经纪业务总部                         副总司理兼上海代表处主任，经纪业务总部副总司理                         兼上海代表处主任、经纪业务总部居品推论部司理，                         经纪业务总部副总司理兼上海代表处主任、上海汉口                         路证券营业部总司理。                         硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业履历。                         现任长信基金管理有限背负公司副总司理兼北京分                         公司总司理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券  邵彦明     副总司理     男                         公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001                         年看成筹备组成员加入长信基金，历任公司北京代表                         处首席代表、公司总司理助理。 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                       本基金基金司理情况  姓名      职务      任职时期                       简历                              北京大学工程硕士，具有基金从业履历。曾任职                              于工银安盛东说念主寿保障有限公司资产管理部，2016                              年 5 月加入长信基金管理有限背负公司，历任基                              金司理助理、投资司理助理和投资司理，2020 年                 自 2020 年 7                              投资基金的基金司理、2020 年 7 月于今担任长信  刘婧      基金司理   月 9 日起至                              利众债券型证券投资基金(LOF)的基金司理、                     今                              投资基金的基金司理、2021 年 4 月于今担任长信                              利率债债券型证券投资基金的基金司理、2022 年                              券投资基金的基金司理。                 自 2020 年 5                  月 15 日起  倪伟      基金司理                曾任本基金的基金司理。                 自 2018 年 6                 月 4 日起至  胡琼予     基金司理                曾任本基金的基金司理                  自 2016 年  李小羽     基金司理   11 月 30 日    曾任本基金的基金司理                 起至 2018 年                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            自基金合同            奏效之日起  刘波   基金司理           曾任本基金的基金司理            至 2016 年 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                   投资决策委员会成员   姓名                      职务   覃波     总司理、投资决策委员会主任委员          固收投资管理中心总司理、投资决策委员会推论委员、长信利丰债券型          证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券   李家春    投资基金、长信稳健精选搀杂型证券投资基金、长信稳健平衡 6 个月          持有期搀杂型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期搀杂型证券投          资基金和长信稳健成长搀杂型证券投资基金的基金司理          研究发展部总监、长信金利趋势搀杂型证券投资基金、长信平衡策略一   高远     年持有期搀杂型证券投资基金和长信平衡优选搀杂型证券投资基金的          基金司理          现款答理部副总监、长信利息收益通达式证券投资基金、长信长金通货          币市集基金、长信稳鑫三个月按期通达债券型发起式证券投资基金、长   陆莹     信浦瑞 87 个月按期通达债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投          资基金和长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金          司理          权益投资管理中心总司理、投资决策委员会推论委员、长信企业精选两          年按期通达纯真配置搀杂型证券投资基金、长信企业优选一年持有期   叶松     纯真配置搀杂型证券投资基金、长信企业成长三年持有期搀杂型证券          投资基金、长信优质企业搀杂型证券投资基金和长信先锐搀杂型证券          投资基金的基金司理          国际业务部总监、长信好意思国圭表普尔 100 等权重指数增强型证券投资   傅瑶纯          基金和长信全球债券证券投资基金的基金司理          量化投资管理中心总司理、量化投资部总监、投资决策委员会推论委          员、长信量化前卫搀杂型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投          资基金、长信电子信息行业量化纯真配置搀杂型证券投资基金、长信低   左金保    碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券投          资基金、长信中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、长信中证          金的基金司理   涂世涛    量化专户投资部总监兼投资司理          固收研究部总监、长信稳通三个月按期通达债券型发起式证券投资基   蔡军华    金、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资          基金和长信富全纯债一年按期通达债券型证券投资基金的基金司理   陈言午    专户投资部总监兼投资司理          量化研究部总监、长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防          军工量化纯真配置搀杂型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证   宋海岸          券投资基金、长信先进装备三个月持有期搀杂型证券投资基金和长信          电子信息行业量化纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书         固收多策略部总监、长信金葵纯债一年按期通达债券型证券投资基金、         长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月按期通达债券型发起   冯彬    式证券投资基金、长信富安纯债 180 天持有期债券型证券投资基金、         长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信 180 天持有期债券型证券投         资基金和长信易进搀杂型证券投资基金的基金司理 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系 （三）里面组织结构及职工情况                里面组织结构及职工情况 鼓励会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会率领下的 总司理负责制，总司理、副总司理和看管长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下          里面适度委员会、投资决策委员会   设的委员会          权益投资部、研究发展部、国际业务部、专户投资部、养老 FOF 投          资部、资产配置研究部、股票走动部、固收多策略部、现款答理部、          固收专户投资部、固收研究部、债券走动部、量化投资部、量化专 公司里面组织结构 户投资部、量化研究部、渠说念管理部、券买卖务部、专户业务部、保          险业务部、银行业务部、互联网金融部、营销服务部、计谋与居品          研发部、信息时间部、监察稽核部、概括行政部、财务管理部、东说念主力          资源部、基金事务部、董事会办公室、党总支办公室、培训部   分支机构   北京分公司、深圳分公司、武汉分公司、沈阳分公司   职工总和   248 东说念主（逝世 2025 年 3 月 20 日） （四）基金管理东说念主的职责 财产； 经营款式管理和运作基金财产； 机构代理该项业务； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金财产分 别管理，分别记账，进行证券投资； 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 法适当基金合同等法律文献的规则； 配收益； 义务； 基金合同过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开潜入前应予阴事，不得向 他东说念主潜入； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 他法律行动； 现和分拨；                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除； 益向基金托管东说念主追偿； 通告基金托管东说念主； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直纳理； （五）基金管理东说念主的承诺 适度轨制，采选灵验措施，注重违背上述法律法则的行动发生；   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法则相关规则，由中国证监会遏止的其他行动。   （1）依摄影关法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不潜入在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖诡秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹算等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动。 （六）基金管理东说念主的风险管理和里面适度轨制   基金管理东说念主高度喜爱里面风险适度，建立了完善的风险管理体系和适度体系， 从轨制上保障本基金的范例运作。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受侵扰；   （3）竣事公司稳健、持续发展、爱护鼓励权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，梗直诚信，粗浅自律，勤苦尽责。   （1）正当合规性原则：公司里面适度轨制应当适当国度法律法则和各项规 定。   （2）全面性原则：里面适度轨制应当阴事公司的统统部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务法子，并开阔适用于公司每一位职工。   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控秩序，维 护内适度度的灵验推论，里面适度轨制应当具有高度的巨擘性，任何职工不得拥 有杰出轨制经管的权利。   （4）零丁性原则：公司在精简的基础上设立大略充分满足公司经营运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。   （5）互相制约原则：公司里面机构、部门和岗亭的建立应当权责分明、相 互制衡。   （6）防火墙原则：公司基金投资、走动、研究运筹帷幄、市集开拓等相关部门， 应当在空间上和轨制上适当分离，以达到风险注重的目的。对因业务需要瞻念察内 幕信息的东说念主员，应当制定严格的审批秩序和监管措施。   （7）审慎性原则：制定里面适度轨制应当以审慎经营、注重和化解风险为 起点。   （8）应时性原则：里面适度轨制的制定应当跟着相关法律法则的休养和公 司经营计谋、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法诽谤运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险适度制 度完善和壮健的基础上，里面风险适度应与公司业务发展放在同等地位上。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （11）定性和定量相团结原则：建立完备风险适度方针体系，使风险适度更 具客不雅性和操作性。   公司内控体系由不同层面的组成。公司董事会、经营管理层（包括看管长）、 里面适度委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗亭在各自职责范围内承担风 险适度背负。   （1）董事会：全面负责公司的风险适度责任，对建立里面适度系统和撑持 其灵验性承担最终背负；   （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险适度责任，对里面适度轨制 的灵验推论承担背负；看管长：负责对公司里面管理、资产运作以及经营管理层、 里面各部门、各岗亭推论轨制及遵纪遵法情况进行监督和查验，并对公司里面风 险适度轨制的正当性、合规性、合感性进行评价；   （3）里面适度委员会：协助经营管理层负责公司风险适度责任，主要负责 对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的适度轨制，协 斡旋理突发性要紧事件或危急事件。里面适度委员会由公司总司理、副总司理、 监察稽核部总监、基金事务部总监、市集开拓部总监和部分从事里面适度方面的 业务主干组成；   （4）监察稽核部：负责查验评价公司里面适度轨制的正当性、合规性、完 备性、灵验性以及推论情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗亭、各项业务的风险适度情况实施全面的监督查验，并实时申诉检 查结果。监察稽核部零丁愚弄查验权并对经营管理层负责；   （5）业务部门和公司各岗亭：公司业务部门根据公司各项基本管理轨制， 团结部门具体情况制定本部门的管理办法和实施确定，加强对各项业务和各业务 法子的风险适度；公司各岗亭：根据岗亭职责和业务操作经过，按业务授权范例 操作，严格适度操格调险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于推论的里面风险适度轨制体系。公司制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其效能大小分为四个层面：   第一个层面是公司功令。                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   第二个层面是公司里面适度大纲，它是公司自定各项规章轨制的基础和依据， 里面适度大纲明确了内控办法、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   第三个层面是公司基本管理轨制，它包括风险适度轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、信息潜入轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制、 贵寓档案管理轨制、东说念主力资源轨制、事迹评估观察轨制和危急处理轨制，等等。   第四个层面是公司各部门业务规章、实施确定等。部门业务规章、实施确定 是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭背负、操作 守则等的具体说明。   公司喜爱对轨制的持续磨真金不怕火，团结业务的发展、法则及监管环境的变化以及 公司风险适度的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、灵验性。   基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操格调险、合规性风险以及不可抗力风险。   针对上述万般风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理秩序，具体包括 以下内容：   （1）投资风险管理；   （2）走动风险管理；   （3）大批赎回风险管理；   （4）基金注册登记风险管理；   （5）基金核算风险管理；   （6）市集开拓风险管理；   （7）信息潜入风险管理；   （8）不可抗力风险管理。   （1）建立内控结构，完善内适度度：建立、健全了行之灵验的内适度度， 确保各项业务行径都有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核行径的零丁性、 巨擘性；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、决策分开，基金走动集合，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制，                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 同期进行空间破裂，建立防火墙，充分保证信息的破裂和阴事，从轨制上诽谤和 注重风险；   （3）建立、健全岗亭背负制：建立、健全了岗亭背负制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自责任领域中发现的风险隐患，以注重和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、教唆秩序：建立了里面适度委员 会，使用适当的秩序和方法，说明和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建 立从下到上的风险申诉秩序，对风险隐患进行层层讲述，使各个头绪的东说念主员实时 掌持风险现象，从而以最快速率作念出决策，减少风险形成的损失；   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了满盈、灵验的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的万般风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技能：采选数目化、时间化的风险适度技能， 建立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采选灵验的措施，对风险进行漫衍、适度和遁藏，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训：制定了完好的培训筹算，为统统职工提供满盈和适 当的培训，束缚提高职工修养和职业技能，注重和化解风险。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面适度的潜入简直、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面适度。                           长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时期：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：接纳公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理票据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、斟酌、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   斟酌东说念主：朱萍   斟酌电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营方针在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化休养，                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 并改名为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖撑持、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可满足多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国开拓银行大连市分行开拓 区分行行长，中国开拓银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开拓银行湖北 省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国开拓银行普惠金融奇迹部（小企业业 务部）总司理，中国开拓银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为   （四）基金托管东说念主的里面适度轨制 管部门监管功令和本行规章轨制，形成遵法经营、范例运作的经营念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完好，确保业务行径信息的简直、准 确、完好，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 部门，指导业务部门建立并爱护资产托管业务的里面适度体系。总行风险监控部 是全行操格调险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操格调险管                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 控责任。总行资产托统治下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部适度具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工 作，零丁愚弄监督稽核职责。 资产托管业务的决策、推论、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作法子，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面适度以注重风险、合规经营 为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险适度的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险坚定聚合到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个法子。制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和阴事等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的资产破裂和资产撑持轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行零丁运作、分别核算；对万般突发事件或故障，建立完备灵验的济急 决策，按期组织灾备演练，建立要紧事项申诉轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时间技能竣事风险适度；按期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和秩序   托管东说念主严格按摄影关政策法则、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管左券》；   （6）法律、法则、政策的其他规则。     我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同奏效之后所托管基金的                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆基金管理东说念主非法风险。   （1）资产托管部建立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 零丁愚弄对基金管理东说念主投资走动行动的监督职责，范例基金运作，爱护基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理秩序进行监督，竣事系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管理东说念主提供的万般报表和申诉等，采选东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采选按期和不按期报 告体式向基金管理东说念主和中国证监会申诉。按期申诉包括基金监控周报等。不按期 申诉包括教唆函、临时日报、其他临时申诉等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主非法罪犯操作，以电话、邮件、书面提 示函的款式通告基金管理东说念主，指明非法事项，明确纠正期限。在规按期限内基金 托管东说念主再对基金管理东说念主非法事项进行复查，如果基金管理东说念主对非法事项未予纠正， 基金托管东说念主将申诉中国证监会。如果发现基金管理东说念主投资运作有要紧非法行动时， 基金托管东说念主应立即申诉中国证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供相关情况和贵寓。                             长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                        五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 长信利众债券型证券投资基金（LOF）A 类份额销售机构：     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东说念主：刘元瑞                        斟酌东说念主：崔静雨     电话：021-61009916                  传真：021-61009917     客户服务电话：400-700-5566              公司网站：www.cxfund.com.cn     兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路 167 号     法定代表东说念主：吕家进                        斟酌东说念主：蒋怡     电话：0591-87839338                 传真：0591-87841932     客户服务电话：95561                     网址：www.cib.com.cn     中信银行股份有限公司     注册地址：北京东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座     办公地址：北京东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座     法定代表东说念主：方合英                        斟酌东说念主：方爽     电话：010-65558888     客户服务电话：95558                     网址：bank.ecitic.com     汉口银行股份有限公司     注册地址：江汉区开拓大路 933 号武汉买卖银行大厦     办公地址：武汉市江汉区开拓大路 933 号武汉买卖银行大厦     电话：027-82656924                  传真：027-82656099     客户服务电话：96558（武汉）；40060-                                      网址：www.hkbchina.com     杭州银行股份有限公司     注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦     办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦     法定代表东说念主：宋剑斌                        斟酌东说念主：严峻     电话：0571-85108195                 传真：0571-85106576     客户服务电话：95398，400-8888-508        网址：www.hzbank.com.cn                            长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      注册地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦      办公地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦      法定代表东说念主：谢永林                   斟酌东说念主：赵杨      电话：0755-22166118            传真：0755-25841098      客户服务电话：95511-3              网址：bank.pingan.com      中国光大银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心      办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心      法定代表东说念主：吴利军                   斟酌东说念主：沙牧楠      电话：010-63639110      客户服务电话：95595                网址：www.cebbank.com      江苏银行股份有限公司      注册地址：江苏省南京市中华路 26 号      办公地址：江苏省南京市中华路 26 号      法定代表东说念主：葛仁余                   斟酌东说念主：张洪玮      电话：025-58587036             传真：025-58587820      客户服务电话：95319                网址：www.jsbchina.cn      宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      法定代表东说念主：陆华裕                   斟酌东说念主：王靖余      电话：021-23262712             传真：021-63586853      客户服务电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn      国投证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦      办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦      法定代表东说念主：段文务                   斟酌东说念主：陈剑虹      电话：0755-82558305            传真：0755-28558355      客户服务电话：95517                网址：http://www.essence.com.cn/      长城证券股份有限公司      注册地址：深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层      办公地址：深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层      法定代表东说念主：王军                    斟酌东说念主：岑岭      电话：0755-83516289            传真：0755-83515567      客户服务电话：400-6666-888         网址：www.cgws.com      长江证券股份有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      法定代表东说念主：金才玖刘正斌                         斟酌东说念主：奚博宇      电话：027-65799999                      传真：027-85481900      客户服务电话：95579 或 4008-888-999          网址：www.95579.com      光大证券股份有限公司      注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号      法定代表东说念主：刘秋明                            斟酌东说念主：龚俊涛      电话：021-22169999                      传真：021-22169134      客户服务电话：95525                         网址：www.ebscn.com      中信证券华南股份有限公司      注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼      办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼      法定代表东说念主：陈可可                            斟酌东说念主：梁微      电话：020-88836999                      传真：020-88836654      客户服务电话：95548                         网址：www.gzs.com.cn      华福证券有限背负公司      注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层      办公地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层      法定代表东说念主：苏军良                            斟酌东说念主：张腾      电话：0591-87383623                     传真：0591-87383610      客户服务电话：95547                         网址：www.hfzq.com.cn      国都证券股份有限公司      注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      法定代表东说念主：翁振杰                            斟酌东说念主：李弢      电话：010-84183389                      传真：010-84183311-3389      客户服务电话：400-818-8118                  网址：www.guodu.com      国金证券股份有限公司      注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号      办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号      法定代表东说念主：冉云                             斟酌东说念主：杜晶、贾鹏      电话：028-86690057、028-86690058         传真：028-86690126      客户服务电话：95310                         网址：www.gjzq.com.cn      国盛证券有限背负公司      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼                                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      法定代表东说念主：徐丽峰                          斟酌东说念主：占文驰 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     法定代表东说念主：刘加海                          斟酌东说念主：刘闻川      电话：021-68777222                    传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898                网址：www.cnhbstock.com      华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      法定代表东说念主：张伟                           斟酌东说念主：郭琳      电话：025-83290979                    传真：025-84579763      客户服务电话：95597                       网址：www.htsc.com.cn      江海证券有限公司      注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      法定代表东说念主：赵洪波                          斟酌东说念主：高悦铭                                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      电话：0451-82336863                传真：0451-82287211      客户服务电话：400-666-2288             网址：www.jhzq.com.cn      中航证券有限公司      注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东说念主：戚侠                        斟酌东说念主：王丹妮      电话：15811217115      客户服务电话：95335                    网址：www.avicsec.com      祯祥证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层      办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际走动广场 8 楼（518048）      法定代表东说念主：何之江                       斟酌东说念主：王阳      电话：0755-22626391                传真：0755-82400862      客户服务电话：95511—8                  网址：www.stock.pingan.com      申万宏源证券有限公司      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层      办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层      法定代表东说念主：杨周详                       斟酌东说念主：陈宇      电话：021-33388999                 传真：021-33388224      客户服务电话：95523；4008895523         网址：www.swhysc.com      申万宏源西部证券有限公司      注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005      室      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005      法定代表东说念主：王献军           斟酌东说念主：梁丽      电话：0991-2307105                 传真：010-88085195      客户服务电话：95523；4008895523         网址：www.swhysc.com      兴业证券股份有限公司      注册地址：福州市湖东路 268 号      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号      法定代表东说念主：杨华辉                       斟酌东说念主：乔琳雪      电话：021-38565547      客户服务电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn      招商证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号      办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层      法定代表东说念主：霍达                        斟酌东说念主：业清扬                                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      电话：0755-82943666                   传真：0755-82943121      客户服务电话：95565 或 0755-95565          网址：www.cmschina.com      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      法定代表东说念主：王晟                斟酌东说念主：辛国政      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或 95551        网址：www.chinastock.com.cn      中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址:北京市向阳门内大街 188 号      法定代表东说念主：王常青                          斟酌东说念主：张颢      电话：010-85130588                    传真：010-65182261      客户服务电话：400-8888-108                网址：www.csc108.com      中信期货有限公司      注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      室、14 层      办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      法定代表东说念主：窦长宏             斟酌东说念主：洪成      电话：0755-23953913                   传真：0755-83217421      客户服务电话：4009908826                  网址：www.citicsf.com      中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      法定代表东说念主：张佑君                          斟酌东说念主：侯艳红      电话：010-60838888                    传真：010-60833739      客户服务电话：95548；400-889-5548          网址：www.citics.com      中信证券（山东）有限背负公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东说念主：肖海峰                          斟酌东说念主：焦刚      电话：0531-89606166                   传真：0532-85022605      客户服务电话：95548                       网址：http://sd.citics.com/      中山证券有限背负公司      注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      法定代表东说念主：李永湖                          斟酌东说念主：罗艺琳                            长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      电话：0755-82943755             传真：0755-82960582      客户服务电话：95329                 网址：www.zszq.com.cn      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室      办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 楼 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     法定代表东说念主：葛仁余                        斟酌东说念主：张洪玮      电话：025-58587036                  传真：025-58587820      客户服务电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn      宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      法定代表东说念主：陆华裕                        斟酌东说念主：王靖余      电话：021-23262712                  传真：021-63586853      客户服务电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn      国投证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦      办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦      法定代表东说念主：段文务                        斟酌东说念主：陈剑虹      电话：0755-82558305                 传真：0755-28558355      客户服务电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      长城证券股份有限公司      办公地址：深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层                              长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      法定代表东说念主：王军                       斟酌东说念主：岑岭      电话：0755-83516289               传真：0755-83515567      客户服务电话：400-6666-888            网址：www.cgws.com      长江证券股份有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      法定代表东说念主：金才玖刘正斌                   斟酌东说念主：奚博宇      电话：027-65799999                传真：027-85481900      客户服务电话：95579 或 4008-888-999    网址：www.95579.com      大通证券股份有限公司      注册地址：辽宁省大连市中山区东说念主民路 24 号      办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层      法定代表东说念主：郭岩                       斟酌东说念主：谢立军      电话：0411-39673202               传真：0411-39673219      客户服务电话：4008-169-169            网址：www.daton.com.cn      德邦证券股份有限公司      注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼      办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21-22 楼      法定代表东说念主：武晓春                      斟酌东说念主：王芙佳      电话：15907137602                 传真：021-68767692      客户服务电话：400-8888-128            网址：http://www.tebon.com.cn      第一创业证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼      办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼      法定代表东说念主：吴礼顺                      斟酌东说念主：单晶      电话：0755-23838750               传真：0755-25831754      客户服务电话：95358                   网址：www.firstcapital.com.cn      东吴证券股份有限公司      注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 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     法定代表东说念主：沈和付                        斟酌东说念主：汪前贤      电话：0551-62207400                 传真：0551-2272100      客户服务电话：95578                     网址：www.gyzq.com.cn      海通证券股份有限公司      注册地址：上海市淮海中路 98 号      办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦      法定代表东说念主：周杰                         斟酌东说念主：李笑鸣      电话：021-23219000                  传真：021-23219100      客户服务电话：400-8888-001 或 95553      网址：www.htsec.com      华安证券股份有限公司      注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号      办公地址：合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券      法定代表东说念主：章宏韬                        斟酌东说念主：汪燕      电话：0551-5161666                  传真：0551-5161600      客户服务电话：96518、400-80-96518        网址：www.hazq.com                            长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      华宝证券股份有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号 57 层      法定代表东说念主：刘加海                      斟酌东说念主：刘闻川      电话：021-68777222                传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898            网址：www.cnhbstock.com      华龙证券股份有限公司      注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼      法定代表东说念主：祁建邦                      斟酌东说念主：范坤      电话：0931-4890208                传真：0931-4890628      客户服务电话：95368、4006898888        网址：www.hlzq.com      华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      法定代表东说念主：张伟                       斟酌东说念主：郭琳      电话：025-83290979                传真：025-84579763      客户服务电话：95597                   网址：www.htsc.com.cn      江海证券有限公司      注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      法定代表东说念主：赵洪波                      斟酌东说念主：高悦铭      电话：0451-82336863               传真：0451-82287211      客户服务电话：400-666-2288            网址：www.jhzq.com.cn      中航证券有限公司      注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东说念主：戚侠                       斟酌东说念主：王丹妮      电话：15811217115      客户服务电话：95335                   网址：www.avicsec.com      祯祥证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层      办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际走动广场 8 楼（518048）      法定代表东说念主：何之江                      斟酌东说念主：王阳      电话：0755-22626391               传真：0755-82400862      客户服务电话：95511—8                 网址：www.stock.pingan.com                                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      中泰证券股份有限公司      注册地址：济南市市中区经七路 86 号      办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号      法定代表东说念主：王洪                          斟酌东说念主：秦雨晴      电话：021-20315197                   传真：021-20315125      客户服务电话：95538                      网址：www.zts.com.cn      上海证券有限背负公司      注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼      办公地址：上海市西藏中路 336 号                                        传真：021-53686100-7008、021-      电话：021-53686888      客户服务电话：4008918918                 网址：www.shzq.com      申万宏源证券有限公司      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层      办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层      法定代表东说念主：杨周详                         斟酌东说念主：陈宇      电话：021-33388999                   传真：021-33388224      客户服务电话：95523；4008895523           网址：www.swhysc.com      申万宏源西部证券有限公司      注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼      法定代表东说念主：王献军          斟酌东说念主：梁丽      电话：0991-2307105                   传真：010-88085195      客户服务电话：95523；4008895523           网址：www.swhysc.com      天风证券股份有限公司      注册地址:中国湖北省武汉市东湖新时间开拓区关东园路 2 号高科大厦四楼      办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 层      法定代表东说念主：余磊            斟酌东说念主：程晓英      电话：18064091773                    传真：027-87618863      客服电话：95391 或 400-800-5000         网址：www.tfzq.com      天投合资照顾人有限公司      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      法定代表东说念主：林义相                         斟酌东说念主：谭磊      电话：010-66045182                   传真：010-66045518                              长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      客户服务电话：010-66045678              网址：www.txsec.com      国融证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号 4 楼      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层      法定代表东说念主：张智河                        斟酌东说念主：叶密林      电话：010-83991719                  传真：010-66412537      客户服务电话：95385                     网址：www.grzq.com      兴业证券股份有限公司      注册地址：福州市湖东路 268 号      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号      法定代表东说念主：杨华辉                        斟酌东说念主：乔琳雪      电话：021-38565547      客户服务电话：95562                     网址：www.xyzq.com.cn      招商证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号      办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层      法定代表东说念主：霍达                         斟酌东说念主：业清扬      电话：0755-82943666                 传真：0755-82943121      客户服务电话：95565 或 0755-95565        网址：www.cmschina.com      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      法定代表东说念主：王晟               斟酌东说念主：辛国政      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或 95551      网址：www.chinastock.com.cn      中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址:北京市向阳门内大街 188 号      法定代表东说念主：王常青                        斟酌东说念主：张颢      电话：010-85130588                  传真：010-65182261      客户服务电话：400-8888-108              网址：www.csc108.com      中信期货有限公司      注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      室、14 层      室、14 层      法定代表东说念主：窦长宏            斟酌东说念主：洪成      电话：0755-23953913                 传真：0755-83217421                              长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      客户服务电话：4009908826                网址：www.citicsf.com      中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      法定代表东说念主：张佑君                        斟酌东说念主：侯艳红      电话：010-60838888                  传真：010-60833739      客户服务电话：95548；400-889-5548        网址：www.citics.com      中信证券（山东）有限背负公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东说念主：肖海峰                        斟酌东说念主：焦刚      电话：0531-89606166                 传真：0532-85022605      客户服务电话：95548                     网址：http://sd.citics.com/      中山证券有限背负公司      注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层      法定代表东说念主：李永湖                        斟酌东说念主：罗艺琳      电话：0755-82943755                 传真：0755-82960582      客户服务电话：95329                     网址：www.zszq.com.cn      信达证券股份有限公司      注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼      办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼      法定代表东说念主：祝瑞敏                        斟酌东说念主：鹿馨方      电话：010-63081000                  传真：010-63080978      客服热线：95321                       网址：www.cindasc.com      西南证券股份有限公司      注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号      办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦      法定代表东说念主：吴坚姜栋林                      斟酌东说念主：周青      电话：023-63786633                  传真：023-67616310      客服热线：95355、4008096096            网址：www.swsc.com.cn      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室      办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 楼      法定代表东说念主：故国明王珺                      斟酌东说念主：韩爱彬      电话：0571-81137494                 传真：4000-766-123      客户服务电话：4000-766-123              网址：www.fund123.cn                            长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      上海长量基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层滨江大路 1111 弄 1 号中企国际金融中      法定代表东说念主：张跃伟               斟酌东说念主：马良婷      电话：021-20691832             传真：021-20691861 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     注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取      法定代表东说念主：高涛      客户服务电话：95532      网址：www.ciccwm.com      京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄开拓区科创 11 街 18 号京东大厦 A 座 15 层      法定代表东说念主： 邹保威                          斟酌东说念主： 隋斌      客户服务电话：4000988511                   传真：010-89189566      网址：https://kenterui.jd.com/      西部证券股份有限公司      注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室      办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室      法定代表东说念主：徐朝日                           斟酌东说念主：李阳      客户服务电话：95582                        传真：029-87406117      网址：www.west95582.com      东方钞票证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦      法定代表东说念主：戴彦                            斟酌东说念主：陈亚男      客服电话：95357                          传真：021-23586860      公司网站：http://www.18.cn      上海万得基金销售有限公司      注册地址；中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦      法定代表东说念主：简梦雯                           斟酌东说念主：马烨莹      电话：021-50712782      客户服务电话：400-799-1888                 网址：www.520fund.com.cn      东莞证券股份有限公司      办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼                             长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书       法定代表东说念主：陈照星                   斟酌东说念主：梁微       电话：0769-22115712            传真：0769-22115712       客户服务电话：95328                网址：www.dgzq.com.cn       济安钞票（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307       办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307       法定代表东说念主：杨健                    斟酌东说念主：李海燕       电话：010-65309516             传真：010-65330699       客户服务电话：400-673-7010         网址：www.jianfortune.com       华源证券股份有限公司       注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号       办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F       法定代表东说念主：邓晖                    斟酌东说念主：丛瑞丰       电话：15069421014       客户服务电话：95305                网址：http://www.jzsec.com       南京苏宁基金销售有限公司       注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号       办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号       法定代表东说念主：钱燕飞                   斟酌东说念主：冯鹏鹏       电话：18551604006 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      法定代表东说念主：彭浩                         斟酌东说念主：孔安琪       电话：18201874972       客户服务电话：4000048821                网址：www.taixincf.com       南京证券股份有限公司       注册地址：南京市江东中路 389 号       办公地址：南京市江东中路 389 号       法定代表东说念主：李剑锋                        斟酌东说念主：曹梦媛       电话：025-58519529       客户服务电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn       山西证券股份有限公司       注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼       办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼       法定代表东说念主：王怡里                        斟酌东说念主：郭熠       电话：0351－8686659                  传真：0351－8686750       客户服务电话：400-666-1618、95573        网址：www.i618.com.cn       东兴证券股份有限公司       注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）12、15 层       办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）6、10、12、15、16 层       法定代表东说念主：李娟                         斟酌东说念主：李然       电话：010-66559054       客户服务电话：95309                     网址：www.dxzq.net       五矿证券有限公司       注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401       办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿金融大厦       法定代表东说念主：郑宇           斟酌东说念主：赵晓棋 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      客户服务电话：021-20292031          网址：https://www.wg.com.cn/       浙商证券股份有限公司       注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号       办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号       法定代表东说念主：吴承根                    斟酌东说念主：夏帆       电话：0571-87901139             传真：0571－87901955       客户服务电话：95345                 网址：www.stocke.com.cn       http://www.szse.cn 长信利众债券型证券投资基金（LOF）E 类份额销售机构：        注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层        办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼        法定代表东说念主：刘元瑞               斟酌东说念主：崔静雨        电话：021-61009916         传真：021-61009917        客户服务电话：400-700-5566     公司网站：www.cxfund.com.cn       基金管理东说念主可根据相关法律法则的要求，遴聘其他适当要求的机构代理销售 基金份额，并在基金管理东说念主网站公示。                                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书        （二）其他相关机构        利众（LOF）A 类/C    利众（LOF）E 类注册登 信息类型                                             讼师事务所            司帐师事务所         类注册登记机构              记机构        中国证券登记结算        长信基金管理有限背负                              安永华明司帐师事务所  称呼                                           上海源泰讼师事务所          有限背负公司               公司                                （特殊平方合伙）                        中国（上海）解放贸易        北京市西城区太平                               上海市浦东南路 256 号    北京市东城区东长安街 1 注册地址                   试验区银城中路 68 号         桥大街 17 号                              中原银行大厦 1405 室    号东方广场安永大楼 17 层                        上海市浦东新区银城中        北京市西城区太平                               上海市浦东南路 256 号    上海市浦东新区世纪大路 办公地址                   路 68 号 9 楼、37 楼、         桥大街 17 号                              中原银行大厦 1405 室       100 号 50 楼 法定代表            周明               刘元瑞                廖海（负责东说念主）              毛鞍宁  东说念主 斟酌电话    010-59378856      021-61009999          021-51150298      021-22282551  传真     010-59378907      021-61009800          021-51150398      021-22280071                                                                王珊珊（王珊珊、骆文慧 斟酌东说念主        崔巍               孙红辉                  廖海、刘佳                                                                 为承办注册司帐师）                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               六、基金份额的分级 （一）基金份额的分级   本基金将基金份额持有东说念主启动灵验认购的基金份额按照不最初 7：3 的份额 配比，分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额，即利众 A 和利众 B。自本 基金基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A 和利众 B 的基金资产合并运作。 （二）基金份额的运作   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A 在基金合同奏效后每满 6 个月开 放一次，接受投资者的申购与赎回。利众 A 的通达日原则上为自基金合同奏效之 日起每满 6 个月的终末一个责任日（利众 A 的通达日以及通达办理申购与赎回业 务的具体安排以基金管理东说念主届时发布的相关公告为准）。因不可抗力或其他情形 致使基金无法按时通达申购与赎回的，通达日为不可抗力或其他情形影响身分消 除之日的下一个责任日。利众 A 的第一次通达日为基金合同奏效日至 6 个月满的 日历，如该日为非责任日，则为该日之前的终末一个责任日；第二次通达日为基 金合同奏效之日至 12 个月满的日历，如该日为非责任日，则为该日之前的终末 一个责任日；依此类推。   利众 B 闭塞运作，闭塞期内不接受申购与赎回。利众 B 的闭塞期为自基金合 同奏效之日起至 3 年后对应日止。如该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任 日。   基金管理东说念主可在基金份额折算基准日对利众 A 进行基金份额折算。折算后利 众 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有东说念主办有的利众 A 的份额数按折 算比例相应增减。利众 A 的基金份额折算基准日与通达日为并吞个责任日。具体 份额折算方法参照基金合同中“七、利众 A 的基金份额折算”以及基金管理东说念主届 时在指定媒介上发布的相关公告。   利众 A、利众 B 的份额分开召募、资产合并运作。本基金召募设立时，利众                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 A、利众 B 的份额配比原则上不最初 7∶3。本基金基金合同奏效之日起 3 年内， 基金管理东说念主可在基金份额折算基准日对利众 A 进行份额折算，并确保通达日利众 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有东说念主办有的利众 A 的份额数按折算 比例相应增减。在每一个通达日的下一个责任日，即 T+1 日，统统经说明灵验的 利众 A 的赎回请求全部给予成交说明，统统经说明灵验利众 A 的申购请求，基金 管理东说念主按照历史累计申购份额数不最初历史累计赎回份额数的原则进行成交确 认。   具体规模适渡过甚适度措施见发售公告以及基金管理东说念主在指定媒介上发布 的其他相关公告。 （三）利众 A、利众 B 基金份额收益分拨功令   利众 A 根据基金合同的规则获取约定收益，其收益率将在每个通达日设定一 次并公告。规画公式为：   利众 A 的年收益率（单利）＝1.2×1 年期银行按期进款利率+1.0%   利众 A 的年收益率规画按照四舍五入的方法保留到以百分比规画的少许点 后第 2 位。   在基金合同奏效日当日，基金管理东说念主将根据届时中国东说念主民银行公布并推论的 金融机构东说念主民币 1 年期银行按期进款基准利率设定利众 A 的初度年收益率；在利 众 A 的每个通达日，基金管理东说念主将根据该日中国东说念主民银行公布并推论的金融机构 东说念主民币 1 年期银行按期进款基准利率从头设定利众 A 的年收益率，且约定收益率 为单利。   如届时法律法则过甚他规则对 1 年期银行进款利息征收利息税，则利众 A 的 年收益率（单利）的规画公式中“1 年期银行按期进款利率”指纳税后的利率。 举例：假定某一通达日中国东说念主民银行公布的 1 年期银行按期进款利率为 2.5%， 利息税为 5%，则 1 年期银行按期进款利率为 2.5%×（1-5%）=2.375%。   本基金的净资产将优先支付利众 A 的本金及约定收益，在扣除利众 A 的应计 收益后的全部剩余收益归利众 B 享有。如本基金的净资产等于或低于利众 A 的本 金过甚约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分拨予利众 A 后，仍存在特等 未弥补的利众 A 本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金管理东说念主并不承诺或保证闭塞期满时利众 A 份额持有东说念主的约定应得收益， 即如果在闭塞期末本基金资产出现顶点损失的情况下，利众 A 仍可能靠近无法取 得约定应得收益乃至投老本金损失的风险。 （四）基金份额发售   利众 A、利众 B 将分别通过各自销售机构的销售网点零丁进行公开拓售。 （五）本基金的基金份额净值规画   本基金的基金份额净值规画公式如下：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，T 日基金份额的余额数目为利众 A 和利 众 B 的份额总额；本基金基金合同奏效后 3 年期满并转为上市通达式基金（LOF） 后，T 日基金份额的余额数目为该 LOF 基金的份额总额。本基金基金份额净值的 规画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基 金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后规画，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延长规画或公告。 （六）利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值规画   本基金基金合同奏效后 3 年期内，基金管理东说念主在规画基金资产净值的基础 上，接纳“虚构计帐”原则分别规画并公告利众 A 和利众 B 的基金份额参考净 值，其中利众 A 的基金份额参考净值规画日不包括利众 A 的通达日。基金份额参 考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有东说念主可获取的实 际价值。   本基金基金合同奏效后 3 年期内，在利众 A 的非通达日（t 日），设 ta 为 自为众 A 上一次通达日（如 t 日之前利众 A 尚未进行通达，则为基金合同奏效 日）至 t 日的运作天数，NVt 为 t 日闭市后的基金资产净值，Fat 为 t 日利众 A 的份额余额，NAVa 为 t 日利众 A 的基金份额参考净值，r 为在利众 A 上一次通达                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 日（如 t 日之前利众 A 尚未进行通达，则为基金成立日）设定的利众 A 的年收益 率。   （1）如果 t 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 t 日利众 A 的份额余额加上 t 日全部利众 A 份额应计收益之和”，则：   “t 日全部利众 A 份额应计收益”规画公式如下：   t 日全部利众 A 份额应计收益＝                      （下同）   以上万般中，运作已往执行天数指利众 A 上一次通达日（如 t 日之前利众 A 尚未进行通达，则为基金成立日）所在年度的执行天数，下同。   （2)如果 t 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 t 日利众 A 的份额 余额加上 t 日全部利众 A 份额应计收益之和”，则：   设 NAVbt 为 t 日利众 B 的基金份额参考净值，Fbt 为 t 日利众 B 的份额余 额，利众 B 的基金份额参考净值规画公式如下：   利众 A、利众 B 的基金份额参考净值的规画，保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   t 日的利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值在本日收市后规画，并在 t+1 日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长规画或公告。 （七）利众 A 与利众 B 通达日基金份额净值的规画   本基金基金合同奏效后，截止利众 A 的某一通达日或者利众 B 的闭塞期届满 日（T 日），设 Ta 为自为众 A 上一次通达日（如 T 日之前利众 A 尚未进行通达， 则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，FaT                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 为 T 日利众 A 的份额余额，NAVaT 为 T 日利众 A 的基金份额净值，r 为在利众 A 上一次通达日（如 T 日之前利众 A 尚未进行通达，则为基金成立日）设定的利众 A 的年收益率。   （1）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日利众 A 的份额余额加上 T 日全部利众 A 份额应计收益之和”，则：   “T 日全部利众 A 份额应计收益”规画公式如下：   T 日全部利众 A 份额应计收益＝                        （下同）   以上万般中，运作已往执行天数指利众 A 上一次通达日（如 T 日之前利众 A 尚未进行通达，则为基金成立日）所在年度的执行天数，下同。   （2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日利众 A 的份额 余额加上 T 日全部利众 A 份额应计收益之和”，则：   设 NAVbT 为 T 日利众 B 的基金份额净值，FbT 为 T 日利众 B 的份额余额，利 众 B 的基金份额净值规画公式如下：   利众 A、利众 B 的基金份额净值的规画，保留到少许点后 8 位，少许点后第 （八）利众 A 与利众 B 基金份额净值的公告   本基金基金合同奏效后 3 年期内，在利众 A 的非通达日，本基金将公告利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值；在利众 A 的通达日，本基金将公告利众 A 的基 金份额净值和利众 B 的基金份额参考净值。   在利众 B 的 3 年闭塞期届满日，本基金将公告利众 A 和利众 B 的基金份额 净值。                         长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                    七、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息潜入办法》等相关规则及基金合同，并经中国证监会 2012 年 12 月 19 日证监 许可【2012】1708 号文核准召募。    本基金利众 A 召募期为 2013 年 1 月 28 日至 2013 年 1 月 29 日，利众 B 募 集期为 2013 年 1 月 21 日至 2013 年 1 月 25 日。经上海众华沪银司帐师事务所 验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元规画，基金召募期共召募长信利众 分级债券 695，708，650.10 份基金份额，其中利众 A 召募 487，013，434.87 份基金 份额，利众 B 召募 208，695，215.23 份基金份额，灵验认购户数为 6，745 户。                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               八、基金合同的奏效 （一）根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的相关规则，本基金适当基金 合同奏效的条件，本基金管理东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 效之日起，本基金管理东说念主稳重入手管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；基金份额持有东说念主数 量连气儿 20 个责任日够不上 200 东说念主，或连气儿 20 个责任日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时向中国证监会申诉，说明出现上述情况的原因并提议 措置决策。法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             九、利众 A 的基金份额折算    本基金基金合同奏效之日起 3 年内，基金管理东说念主可在利众 A 的折算基准日 按以下功令进行基金份额折算。 （一）折算对象    基金份额折算基准日登记在册的统统利众 A 份额。 （二）折算基准日    本基金基金合同奏效之日起 3 年内利众 A 的基金份额折算基准日（T 日） 与其通达日为并吞个责任日，原则上为自基金合同成立之日起每满 6 个月的最 后一个责任日。（利众 A 的通达日以及通达办理申购与赎回业务的具体安排以 基金管理东说念主届时发布的相关公告为准）。基金份额折算基准日（T 日）的具体 规画（主要触及到折算基准日（T 日）折算前利众 A 基金份额净值的规画）见 基金合同中“四、基金份额的分级”中相关利众 A 的运作款式的相关内容。 （三）折算频率    自基金合同奏效之日起 3 年内，每满 6 个月的基金份额折算基准日折算一 次。 （四）具体折算方法    折算基准日日终，利众 A 的基金份额净值休养为 1.0000 元，折算后，基金 份额持有东说念主办有的利众 A 的份额数按照折算比例相应增减。    利众 A 的基金份额折算公式为：    利众 A 的折算比例＝折算基准日（T 日）折算前利众 A 的基金份额净值／    利众 A 折算后的份额数＝折算前利众 A 的份额数×利众 A 的折算比例    利众 A 折算后的份额数接纳四舍五入的款式保留到少许点后两位，由此产 生的舛误计入基金财产。    在实施基金份额折算时，折算基准日折算前利众 A 的基金份额净值、利众                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 A 的折算比例的具体规画方法详见基金管理东说念主届时发布的相关公告。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理   为保证基金份额折算期间本基金的安适运作，基金管理东说念主可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限背负公司的相关业务规则暂停利众 B 的上市走动等 业务，详见基金管理东说念主届时发布的相关公告。 （六）基金份额折算的公告 告，并报中国证监会备案。 国证监会备案。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书          十、基金份额的申购、赎回与调换   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，投资者可在利众 A 的通达日通过场外的 款式对利众 A 进行申购与赎回，利众 B 在三年期内不通达申购与赎回业务，但可 通过深圳证券走动所上市走动。本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换 为上市通达式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种款式对本基金 C 类 基金份额进行申购与赎回；A 类、E 类基金份额仅通达场外申赎，不通达场内申 赎，且不进行上市走动。 （一）利众 A 的申购与赎回   利众 A 自基金合同奏效后 3 年内每满 6 个月的终末一个责任日通达一次，接 受投资者的申购与赎回请求。通达日的具体规画见基金合同“四、基金份额的分 级”中相关利众 A 的运作款式的相关内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法 按时通达利众 A 的申购与赎回的，通达日为不可抗力或其他情形影响身分排除之 日的下一个责任日。   利众 A 的通达日以及通达办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理东说念主届 时发布的相关公告为准。   利众 A 的销售机构包括基金管理东说念主直销中心和基金管理东说念主寄托的代销机构。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他 款式办理利众 A 的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况增减基金代销机构，并在 指定媒介上公告。若基金管理东说念主或代销机构通达电话、传真、手机或网上走动业 务的，基金投资者不错以电话、传真、手机或网上走动等体式进行基金的申购和 赎回，具体办法另行公告。   （1）“确订价”原则，即利众 A 的申购、赎回价钱以东说念主民币 1.0000 元为基 准进行规画；   （2）接纳金额申购和份额赎回的款式，即申购以金额请求，赎回以份额申 请；                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）利众 A 的基金份额持有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金管理东说念主按“先 进先出”的原则，对该基金份额持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处 理，即说明日历在先的基金份额先赎回，说明日历在后的基金份额后赎回；   （4）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主规则的时期以内撤消。基金 管理东说念主、基金注册登记机构另有规则的，从其规则；   （5）基金管理东说念主、基金注册登记机构在不损伤利众 A 基金份额持有东说念主权益 的情况下可改换上述原则，但最迟应在新的原则实施前依摄影关规则在指定媒介 及基金管理东说念主网站上给予公告。   （1）申购和赎回请求的提议   基金投资者必须根据基金销售机构规则的秩序，在通达日的业务办理时期向 基金销售机构提议申购或赎回的请求。   投资者在申购利众 A 时须按销售机构规则的款式备足申购资金，投资者在提 交利众 A 的赎回请求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 请求无效而不予成交。   （2）申购和赎回请求的说明   在每一个通达日（T 日）的下一个责任日（T+1 日），利众 A 的基金注册登 记机构对投资者的申购与赎回请求进行灵验性说明和成交说明。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构规则的款式查询申购与赎回的成 交情况。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求果真 认时期进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息潜入办法》的相关规则在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   （3）申购和赎回请求的成交说明原则   在每一个通达日的下一个责任日，即 T+1 日，统统经说明灵验的利众 A 的赎 回请求全部给予成交说明，统统经说明灵验利众 A 的申购请求，基金管理东说念主按照 历史累计申购份额数不最初历史累计赎回份额数的原则进行成交说明。如果对利 众 A 的全部灵验申购请求进行说明后，利众 A 的累计申购份额数小于或等于累计 赎回份额数，基金管理东说念主将对全部灵验申购请求进行成交说明；如果利众 A 的累                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 计申购份额数大于累计赎回份额数，则对全部灵验申购请求按比例进行成交说明。   利众 A 每次通达日的申购与赎回请求说明办法及说明结果见基金管理东说念主届 时发布的相关公告。   基金销售机构对利众 A 申购和赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而 仅代表销售机构如实接收到利众 A 申购和赎回请求。利众 A 申购和赎回请求果真 认以基金注册登记机构的说明结果为准。   （4）申购与赎回的款项支付   申购接纳全额缴款款式，若申购资金在规则时期内未全额到账则申购不凯旋。 若申购不成或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将基金投资者已缴 付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行 承担。   基金投资者赎回请求凯旋后，基金管理东说念主将通过注册登记机构过甚相关销售 机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回时，款项的支付办 法参照基金合同相关条件处理。   （1）投资者通过场外申购利众 A 时，初度申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；最初最 低申购金额的部分不设金额级差。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申 购本基金革职上述功令；各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售机 构办理申购业务时，需同期革职销售机构的相关业务规则。   （2）投资者通过场外赎回利众 A 时，投资者的最低赎回份额休养为 1 份， 即投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回的最低份额为 1 份；投资者当日 持有份额减少导致在销售机构并吞走动账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登 记机构将全部剩余份额自动赎回。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台赎 回本基金革职上述功令；各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售机 构办理赎回业务时，需同期革职销售机构的相关业务规则。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。   （4）基金管理东说念主不错根据市集情况，在法律法则允许的情况下，休养上述 规则的数目或比例限制。基金管理东说念主必须在休养前依摄影关规则在指定媒介公告。                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （1）利众 A 申购份额与赎回金额的规画   利众 A 申购份额的规画公式：申购份额＝申购金额／1.0000   申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以请求当日 基金份额净值为基准规画，四舍五入保留到少许点后 2 位，由此舛误产生的收益 或损失由基金财产承担。   利众 A 赎回金额的规画公式为：   赎回总金额＝赎回份额×1.0000   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   （2）利众 A 基金份额净值规画   本基金基金份额净值的具体规画公式见招募说明书“六、基金份额的分级”。   （3）利众 A 的申购、赎回用度   利众 A 的赎回用度：持有期限不悦一年的，利众 A 的赎回费率为 0.15%；持 有期限满为一年以上（含一年），利众 A 的赎回费率为 0。   利众 A 的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。   利众 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限背负公司的 相关规则办理。   投资者申购利众 A 份额凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。投资者赎回利众 A 份额凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限背负公司可照章对上述相关规则给予休养，并最迟于 入手实施前 3 个责任日在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受基金投资者对利众 A 的申购 请求，此时，基金管理东说念主管理的其他基金向利众 A 基金的转入请求可按同样的方 式处理：                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券走动所走动时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法规画当日基金 资产净值；   （3）发生本基金基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （5）根据申购功令和秩序导致部分或全部申购请求莫得得到成交说明；   （6）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或损伤现存基金 份额持有东说念主利益时；   （7）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形；   发生除上述第（5）、（6）项情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购的，申购 款项将全额退还投资者。发生暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据相关规则在 指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况排除时，基 金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者对利众 A 的赎回请求或 减慢支付赎回款项，此时，利众 A 基金向基金管理东说念主管理的其他基金的转出请求 可按同样的款式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券走动风景照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法规画当日基金 资产净值；   （3）利众 A 在通达日发生大批赎回，导致本基金的现款支付出现坚苦（具 体处理款式详见下文“10、大批赎回的情形及处理款式”）；   （4）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （5）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按规则向中国证监会备案并在指定媒介上和基金管理东说念主 网站上公告，已说明的赎回请求，基金管理东说念主应按时足额支付；如暂时不成足额 支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续责任日给予支 付。   （1）大批赎回的认定   单个通达日内，利众 A 的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额 总和后的余额）最初前一日利众 A 总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   （2）大批赎回的处理款式   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分顺延赎回。 按正常赎回秩序推论。 难或以为支付基金份额持有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的 10%的前提下，对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个 账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持 有东说念主未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个责任日络续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被撤消。缓期的赎回请求以下一工 作日的基金份额参考净值为基础规画赎回金额。如基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）大批赎回的公告   当发生大批赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过中国证监会指定 媒介、基金管理东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开潜入日向中 国证监会和基金管理东说念主主要办公风景所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮 寄、传真或者招募说明书规则的其他款式在 3 个责任日内通告基金份额持有东说念主， 并说明相关处理方法。                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   场内大批赎回的处理款式按照中国证券登记结算有限公司相关业务功令执 行。 （二）基金合同奏效后 3 年期届满进行基金调换后的申购与赎回   本基金的申购、赎回自调换为上市通达式基金（LOF）之日起不最初 30 日内 入手办理，基金管理东说念主应在入手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公 告。   申购和赎回的通达日为证券走动所走动日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在通达日办理申购和赎回请求。通达日的具体业务办理时 间在招募说明书中载明或另行公告。   长信利众债券型证券投资基金（LOF）已于 2016 年 2 月 18 日通达日常申购、 赎回及按期定额投资业务。   若出现新的证券走动市集或走动所走动时期改换或执行情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时期进行休养，但此项休养应在实施日前按规则在指定媒介公 告。   本基金的场外售售机构包括基金管理东说念主直销中心和基金管理东说念主寄托的代销 机构，场外申购的基金份额登记在注册登记系统下；场内销售机构为通过深圳证 券走动所具有相应业务履历的会员单元，场内申购的基金份额登记在证券登记结 算系统下。   投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的 其他款式办理基金的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况增减代销机构，并在基 金管理东说念主网站公示。   若基金管理东说念主或代销机构通达电话、传真或网上走动业务的，基金投资者可 以以电话、传真或网上走动等体式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。   （1）“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以请求当日收市后计 算的万般基金份额净值为基准进行规画；                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）基金接纳金额申购和份额赎回的款式，即申购以金额请求，赎回以份 额请求；   （3）基金份额持有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金管理东说念主按“先进先出” 的原则，对该基金份额持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即确 认日历在先的基金份额先赎回，说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用 的赎回费率；   （4）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主规则的时期以内撤消；   （5）基金管理东说念主、注册登记机构或证券走动所在不损伤基金份额持有东说念主权 益的情况下可改换上述原则，但最迟应在新的原则实施前依摄影关规则在指定媒 介给予公告。   （1）申购和赎回请求的提议   基金投资者必须根据销售机构规则的秩序，在通达日的具体业务办理时期内 提议申购或赎回的请求。   基金投资者在提交申购请求时须按销售机构规则的款式备足申购资金，基金 份额持有东说念主在提交赎回请求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回请求无效而不予成交。   （2）申购和赎回请求的说明   T 日规则时期受理的请求，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括该 日）为基金投资者对该走动的灵验性进行说明，基金投资者可在 T+2 日后（包括 该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他款式查询请求的说明情况。   销售机构对申购请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接收到申购请求。申购的说明以注册登记机构的说明结果为准。   （3）申购和赎回的款项支付   申购接纳全额缴款款式，若申购资金在规则时期内未全额到账则申购不凯旋。 若申购不成或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将基金投资者已缴 付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行 承担。   基金投资者赎回请求凯旋后，基金管理东说念主将通过注册登记机构过甚相关销售                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回时，款项的支付办 法参照本基金基金合同相关条件处理。   （1）投资者场外初度申购单笔最低金额为东说念主民币 1 元，追加申购单笔最低 金额为东说念主民币 1 元。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金革职 上述功令；各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售机构办理申购业 务时，需同期革职销售机构的相关业务规则。   （2）本基金场内申购的单笔申购最低金额为东说念主民币 100 元，同期每笔申购 必须是 100 元的整数倍。   （3）基金份额持有东说念主通过场外将其全部或部分基金份额赎回，赎回的最低 份额为 1 份；投资者当日持有份额减少导致在销售机构并吞走动账户保留的基金 份额不及 1 份的，注册登记机构将全部剩余份额自动赎回。投资者通过本公司直 销柜台及网上直销平台赎回本基金需革职上述功令；各基金代理销售机构有不同 规则的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同期革职销售机构的相关业务 规则。   （4）投资者通过场内赎回时，单笔赎回的基金份额为整数份。   （5）基金管理东说念主不错规则单个基金份额持有东说念主累计持有的基金份额数目或 持有的基金份额占基金份额总和的比例上限、单笔/单日申购金额上限、本基金 总规模上限，具体规则请参见相关公告。   （6）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见相关公告。   （7）基金管理东说念主不错根据市集情况，在法律法则允许的情况下，休养上述 规则的数目或比例限制。基金管理东说念主必须在休养前依摄影关规则在指定媒介公告。   （1）基金合同奏效后三年期届满转为 LOF 基金后的申购、赎回费率   在基金合同奏效后三年期届满转为 LOF 基金并对基金份额进行分类后，将基 金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。利众（LOF）A 类、E                        长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 类在申购时收取申购费而不计提销售服务费，赎回时根据持有期限收取赎回费； 利众（LOF）C 类不收取申购费而是从本类别基金资产入网提销售服务费，赎回时 根据持有期限收取赎回费。本基金的赎回用度由基金赎回东说念主承担。本基金的赎回 费率最高不最初 5%。现将相关申购、赎回费率列示如下：   在基金合同奏效后三年期届满转为 LOF 基金后，利众（LOF）A 类、E 类仅开 通场外申赎，不通达场内申赎，具体申购、赎回费率如下：   A、申购费率   本基金 A 类、E 类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度。本基金对 通过直销中心申购 A 类、E 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实 施别离的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹算筹集的 资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）宇宙社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一筹算以及蚁集筹算；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹算；   （5）企业年金待业金居品；   （6）职业年金筹算；   （7）养老办法基金；   （8）个东说念主税收递延型买卖养老保障居品；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障管理居品。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将依据规 定将其纳入待业金客户范围。   通过基金管理东说念主的直销中心申购基金份额的待业金客户及除待业金客户之 外的其他投资者申购基金份额的申购费率如下：              单笔申购金额（M，含  基金份额类别                     非待业金客户申购费率 待业金客户申购费率                   申购费）                  M＜100 万元       0.8%       0.04% A 类、E 类基金份      额                          0.5%      0.025%                     元                            长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                 M≥500 万元         每笔 1000 元    每笔 1000 元   注：M 为申购金额   投老本基金的待业金客户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享 受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的待业金客户，不享受 上述特定费率。   B、赎回费率                 持有期限（Y）                      A 类赎回费率                   Y＜7 天                          1.5%                   Y≥1 年                           0               持有期限（Y）                        E 类赎回费率                   Y＜7 天                         1.50%                  Y≥30 天                           0   A、场内赎回费率   在基金合同奏效后三年期届满转为 LOF 基金后，持续持有期少于 7 日的利众 （LOF）C 类场内赎回费率为 1.50%，持续持有期不少于 7 日的利众（LOF）C 类 场内赎回费率固定 0.10%；   B、场外赎回费率   本基金在基金合同奏效后三年期届满转为 LOF 基金后，利众（LOF）C 类场 外赎回费率如下表所示：        持有期限（Y）                          C 类赎回费率            Y＜7 天                           1.50%           Y≥90 天                             0   （2）基金合同奏效后三年期届满，由原故意众 A、利众 B 份额转为利众（LOF） C 类的场外份额不收取赎回费，由原故意众 A、利众 B 份额转为利众（LOF）C 类 的场内份额赎回费率为固定 0.10%。   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 赎回本基金份额时收取。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费扣除用于市集推论、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总 额的 25%。   基金管理东说念主不错根据基金合同的相关约定休养费率或收费款式，基金管理东说念主 最迟应于新的费率或收费款式实施日前按规则在指定媒介公告。   （3）本基金申购份额与赎回金额的规画   利众（LOF）A 类、E 类的申购金额包括申购用度和净申购金额。利众（LOF） A 类、E 类的申购份额规画公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或，固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 购金额/申购当日基金份额净值   场外申购利众（LOF）A 类、C 类或 E 类时，申购的灵验份额为按执行说明的 申购金额在扣除相应的用度后，以请求当日该类基金份额净值为基准规画，均四 舍五入保留到少许点后 2 位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担；场内 申购利众（LOF）C 类时，申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的 用度后，以请求当日基金份额净值为基准规画，保留到整数位，不及一份基金份 额部分的申购资金零头由走动所会员单元返还给基金投资者。 值为基准进行规画，规画公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，规画结果按照四舍五入方法，均保留少许点后                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   （4）本基金基金份额净值的规画   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值／T 日该类基金份 额的余额数目   T 日的万般基金份额净值在本日收市后规画，并按基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长规画或公告。本基金万般基金份额 净值的规画，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照注册登记机构的相关规则办理。   投资者申购基金凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   注册登记机构可照章对上述相关规则给予休养，并最迟于入手实施前按规则 在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的申购请求，此 时，基金管理东说念主管理的其他基金向本基金的转入请求可按同样的款式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券走动所走动时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法规画当日基金 资产净值；   （3）发生本基金基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求；   （6）接受某笔或者某些申购请求可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者最初 50%，或者变相遁藏 50%集合度的情形时；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （7）基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购；   （8）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资 者。发生上述（1）到（5）、（8）项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据相关 规则在指定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应及 时规复申购业务的办理，并依摄影关规则在指定媒介公告。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减慢支付 赎回款项，此时，本基金向基金管理东说念主管理的其他基金的转出请求可按同样的方 式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券走动风景照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法规画当日基金 资产净值；   （3）发生本基金基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上通达日大批赎 回，导致本基金的现款支付出现坚苦；   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；   （6）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日向中国证监会备案并在指定媒介公告，已说明的 赎回请求，基金管理东说念主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单 个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按 照发生的情况制定相应的处理办法在后续责任日给予支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并在指定媒介公告。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回请求可缓期支付赎 回款项，最长不最初 20 个责任日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可 预先遴聘将当日可能未获受理部分给予撤消。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。在暂停                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依摄影关规则在 指定媒介上公告。   （1）大批赎回的认定   本基金单个通达日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金调换中转出申 请份额总和后扣除申购请求总和及基金调换中转入请求份额总和后的余额）最初 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大批赎回。   （2）大批赎回的处理款式   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分顺延赎回。 按正常赎回秩序推论。 难或以为支付基金份额持有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的 10%的前提下，对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个 账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持 有东说念主未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被撤消。缓期的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以该通达日的基金份额净值为基础规画赎回 金额。如基金份额持有东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 份额 20%以上的赎回请求，基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有坚苦或以为 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动的，基金管理东说念主有权对该基金份额持有东说念主当日最初上一通达日基金总份额 20% 以上的那部分赎回请求进行缓期办理；对该基金份额持有东说念主未最初上述比例的部 分，基金管理东说念主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分顺延赎回”的约定方                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 式与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。关联词，如该持有东说念主在提交赎回申 请时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。   （3）大批赎回的公告   当发生大批赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应按规则通过中国证监会指定媒 介刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他款式在 3 个责任日内 通告基金份额持有东说念主，并说明相关处理方法。   连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得 最初 20 个责任日，并应当在指定媒介公告。   场内大批赎回的处理款式按照中国证券登记结算有限公司相关业务功令执 行。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时期为 1 日，第 2 个责任日基金管理东说念主应依摄影关规则 在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个责任日的基金份 额净值。   （3）如发生暂停的时期最初 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停收尾，基金 从头通达申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息潜入办法》的相关规则，在指 定媒介刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个责任日的基金份额净 值。   （4）如发生暂停的时期最初 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每 2 周至少刊 登暂停公告 1 次。暂停收尾，基金从头通达申购或赎回时，基金管理东说念主应依照 《信息潜入办法》的相关规则，在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回公告， 并公告最近 1 个责任日的基金份额净值。 （三）基金的调换   本公司在直销柜台和直销网上走动通达了长信利众债券基金 A 类份额(代码：                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）之间的互相调换业务。具体业 务信息详见本公司相关公告。   本公司于 2018 年 9 月 15 日潜入了《长信基金管理有限背负公司对于长信利 息收益通达式证券投资基金暂停直销渠说念调换相关业务的公告》，自 2018 年 9 月 19 日起，暂停长信利息收益通达式证券投资基金直销渠说念调换相关业务。   本公司于长信利众债券基金 E 类份额(代码：023574)通达申购、赎回、调换 之日起，通达该份额与长信长金通货币市集基金 A 类、B 类级份额（A 类代码： 防军工量化纯真配置搀杂型证券投资基金、长信利信纯真配置搀杂型证券投资基 金 C 类、E 类份额（C 类代码：007293；E 类代码：007294）、长信稳益纯债债券 型证券投资基金 A 类份额（A 类代码：003349）、长信稳势纯债债券型证券投资 基金、长信纯债壹号债券型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：004220）、长信 乐信纯真配置搀杂型证券投资基金（直销渠说念）、长信量化前卫搀杂型证券投资 基金 C 类份额（C 类代码：004221）、长信利丰债券型证券投资基金 A 类、E 类 份额（A 类代码：005991；E 类代码：004651）、长信消耗精选行业量化股票型 证券投资基金 A 类份额（A 类代码：004805）（直销渠说念）、长信量化多策略股 票型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：004858）、长信稳健纯债债券型证券投 资基金、长信双利优选搀杂型证券投资基金 E 类份额（E 类代码：006396）、长 信内需成长搀杂型证券投资基金 E 类份额（E 类代码：006397）、长信利息收益 通达式证券投资基金 A、B 类份额（A 类代码：519999；B 类代码：519998）（直 销渠说念）、长信易进搀杂型证券投资基金、长信利保债券型证券投资基金 C、E 类 份额（C 类代码：008176；E 类代码 023080）、长信利泰纯真配置搀杂型证券投 资基金 E 类份额（E 类代码：008071）、长信量化价值驱动搀杂型证券投资基金、 长信稳健精选搀杂型证券投资基金、长信消耗升级搀杂型证券投资基金、长信优 质企业搀杂型证券投资基金、长信内需平衡搀杂型证券投资基金、长信稳健平衡 金、长信稳丰债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投资基金、长信低碳环 保行业量化股票型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：013151）、长信中证 500 指数增强型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：013881）、长信消耗精选行业量                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 化股票型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：013152）、长信电子信息行业量化 纯真配置搀杂型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：013153）、长信医疗保健行 业纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）C 类份额（C 类代码：013154）、长信多 利纯真配置搀杂型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：013488）、长信利富债券 型证券投资基金 C 类份额（C 类代码：013558）、长信银利精选搀杂型证券投资 基金 C 类份额（C 类代码：014572）、长信金利趋势搀杂型证券投资基金 C 类份 额（C 类代码：015039）、长信先进装备三个月持有期搀杂型证券投资基金、长 信企业优选一年持有期纯真配置搀杂型证券投资基金、长信稳健成长搀杂型证券 投资基金、长信稳航 30 天持有期中短债债券型证券投资基金、长信稳恒债券型 证券投资基金、长信中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、长信稳健增长 一年持有期搀杂型证券投资基金、长信中证 1000 指数增强型证券投资基金、长 信平衡优选搀杂型证券投资基金、长信 90 天滚动持有债券型证券投资基金、长 信壮健 60 天滚动持有债券型证券投资基金、长信汇智量化选股搀杂型证券投资 基金、长信平衡策略一年持有期搀杂型证券投资基金、长信中证同行存单 AAA 指 数 7 天持有期证券投资基金、长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金、长信优 势行业搀杂型证券投资基金、长信 180 天持有期债券型证券投资基金之间的双向 调换，具体可办理调换业务的销售机构详见本公司公告。   投资东说念主可将长信利众债券基金 E 类份额(代码：023574)调换至长信企业成长 三年持有期搀杂型证券投资基金，具体可办理调换业务的销售机构详见本公司公 告。   投资者可在各代销机构办理本基金与本公司旗下基金之间的调换业务，若上 述指定基金不在销售机构代销范围内的，则无法办理调换业务。调换功令及具体 可调换基金的范围以各代销机构公示为准。   根据中国证监会200932 号《通达式证券投资基金销售用度管理规则》的 相关规则，本公司从 2010 年 4 月 23 日起休养通达式基金调换业务功令。具体规 则如下： 与转入基金申购用度补差的圭表收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费 率时，用度补差为按照转出基金金额规画的申购用度差额；当转出基金申购费率                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 高于转入基金申购费率时，不收取用度补差。     （1）货币基金转至非货币基金     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益     补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)     转入说明金额＝转出说明金额－补差费     转入说明份额＝转入说明金额÷转入基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，莫得赎回费)     （2）非货币基金转至货币基金     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出说明金额×赎回费率     转入说明金额＝转出说明金额－赎回费     转入说明份额＝转入说明金额÷货币基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零） （四）转托管     本基金基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A 的基金份额登记在注册登记系统 基金份额持有东说念主通达式基金账户下，基金份额持有东说念主可将持有的利众 A 份额在注 册登记系统内不同走动账户之间进行转托管，基金份额持有东说念主在变更办理利众 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持故意众 A 的基金份额的系统内转托 管。具体办理方法参照《业务功令》的相关规则以及代销机构的业务功令。     利众 B 的转托管与以下“本基金调换为上市通达式基金（LOF）后的转托管” 通常。     本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额持有东说念主通达式基金账户下；场内转入、申购或上市走动 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主证券账户下。登记在证                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券走动所上市走动，也不错径直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 不同走动账户之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的行动。 务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照《业务功令》的相关规则以及代销机构的业务功令。   （2）跨系统转托管 证券登记结算系统之间进行转托管的行动。 相关规则办理。 （五）按期定额投资筹算 在各项条件老到的情况下，本基金可为基金投资者提供按期定额投资筹算服务， 具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理东说念主届时的公告为准。投资者通过 本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金革职上述功令；各代销机构的按期定 额投资筹算通达情况请参见各代销机构公示。投资者通过各代销机构请求办理本 基金的按期定额投资筹算的，申购起始以各代销机构业务功令为准。 （六）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论而 产生的非走动过户以及注册登记机构招供、适当法律法则的其它非走动过户，或 者按摄影关法律法则或国度有权机关另有要求的款式对基金份额进行处理的行                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 为。岂论在何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资者， 但相关法律法则或者有权机关另有要求的除外。   秉承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他款式刑事背负。办理非 走动过户必须提供注册登记机构要求提供的相关贵寓，对于适当条件的非走动过 户请求在注册登记机构规则的期限内办理，并按基金注册登记机构规则的圭表收 费。注册登记机构负责受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于适当条件的非走动过户请求按《业务功令》的相关规则办理。 （七）基金的冻结与解冻   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   注册登记机构只受理国度相关机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法 规、中国证监会或法院判决、裁定另有规则的除外。被冻结部分份额仍然参与收 益分拨。   当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他相关机构应拒却该部分基 金份额的赎回请求、转出请求、非走动过户以及基金的转托管请求。   （八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。                       长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              十一、基金份额的上市走动 （一）基金份额的上市走动   本基金基金合同奏效后，在适当法律法则和深圳证券走动所规则的上市条件 的情况下，利众 B 的基金份额将请求在深圳证券走动所上市走动。   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF） 份额后的基金份额经深圳证券走动所批准后将在深圳证券走动所上市走动。 （二）上市走动的地点   本基金上市走动的地点为深圳证券走动所。   利众 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的利众 B 份额可径直在深圳证券 走动所上市走动；登记在注册登记系统中的利众 B 份额可通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市走动。   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF） 份额后的基金份额将络续在深圳证券走动所上市走动。基金上市后，登记在证券 登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券走动所上市走动；登记在注册登记 系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记 结算系统中，再上市走动。 （三）上市走动的时期   利众 B 已于 2013 年 4 月 26 日入手在深圳证券走动所上市走动（场内简称： 利众 B，代码：150102），并于 2016 年 2 月 4 日阻隔上市。   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交 易所功令调换为上市通达式基金（LOF）份额。本基金将自调换为上市通达式基 金（LOF）之日起 45 日内入手在深圳证券走动所上市走动。   利众（LOF）（场内简称：长信利众，代码：163005）于 2016 年 3 月 11 日 入手在深圳证券走动所上市走动。自 2021 年 8 月 23 日起，利众（LOF）场内简 称扩位为“长信利众 LOF”                        长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   在确定上市走动时期后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个责任日在至少一家指 定媒介和基金管理东说念主网站上公告。 （四）上市走动的功令 为前一个责任日的基金份额净值； (五)上市走动的用度   本基金（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，指利众 B）上市走动的用度按 照深圳证券走动所相关功令及相关规则推论。 (六)上市走动的行情揭示   本基金（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，指利众 B）在深圳证券走动所 挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一走动日 的基金份额净值（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，为利众 B 的基金份额参考 净值）。 (七)上市走动的停复牌与暂停上市、规复上市和阻隔上市   本基金（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，指利众 B）的停复牌与暂停、 阻隔上市按摄影关法律法则、中国证监会及深圳证券走动所的相关规则推论。   利众 B 于 2016 年 2 月 4 日阻隔上市。                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （八)相关法律法则、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的功令等相 关规则内容进行休养的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基 金份额持有东说念主大会。                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            十二、三年期届满基金的调换 （一）三年期届满后基金的存续体式   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，无需召开基金份额持有东说念主大会自动转 换为上市通达式基金（LOF），本基金称呼变更为“长信利众债券型证券投资基 金（LOF）”。利众 A、利众 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准调换 为上市通达式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。2016 年 6 月 型证券投资基金（LOF）基金份额为 C 类份额，并增设 A 类份额。2025 年 3 月 类别。   本基金调换为上市通达式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券走动所 上市走动。A 类、E 类基金份额仅通达场外申赎，不通达场内申赎，且不进行上 市走动。 （二）三年期届满基金调换时利众 A 的处理款式   本基金基金合同奏效后 3 年期届满日，利众 A 份额的基金份额持有东说念主可选 择将持有的份额赎回、或转入“长信利众债券型证券投资基金（LOF）”。若投 资者不作念遴聘，其持有的利众 A 份额将被默许转入“长信利众债券型证券投资 基金（LOF）”份额。   本基金基金合同奏效后 3 年期届满日前，基金管理东说念主将提前公告并教唆利众 A 的基金份额持有东说念主作出遴聘请求，利众 A 的基金份额持有东说念主可在届时公告规则 的时期内按照公告规则的款式作出遴聘请求。   本基金基金合同奏效后 3 年期届满日，基金份额持有东说念主办有的利众 B 份额将 径直调换为“长信利众债券型证券投资基金（LOF）”份额。 （三）三年期届满基金份额的调换功令   本基金的份额调换基准日为基金合同奏效后 3 年期届满日，即本基金基金合                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 同奏效之日起 3 年后的对应日，如该日为非责任日，则顺延至下一个责任日。   在份额调换基准日，本基金调换成上市通达式基金（LOF）后的基金份额净 值休养为 1.0000 元。在份额调换基准日日终，以份额调换后 1.0000 元的基金份 额净值为基准，利众 A、利众 B 按照各自的基金份额净值调换成上市通达式基金 （LOF）份额。   本基金的份额调换规画公式：   利众 A 份额（或利众 B 份额）的调换比率＝份额调换基准日利众 A（或利众 B）的基金份额净值/1.0000   利众 A（或利众 B）基金份额持有东说念主办有的调换后上市通达式基金（LOF）份 额＝基金份额持有东说念主办有的调换前利众 A（或利众 B）的份额数×利众 A 份额（或 利众 B 份额）的调换比率   在进行份额调换时，利众 A、利众 B 的场外份额将调换成上市通达式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；利众 B 的场内份额将调换成上 市通达式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。   在实施基金份额调换时，利众 A 份额（或利众 B 份额）的调换比率、利众 A （或利众 B）基金份额持有东说念主办有的调换后上市通达式基金（LOF）份额的具体计 算见基金管理东说念主届时发布的相关公告。   利众 A、利众 B 的份额全部调换为上市通达式基金（LOF）份额之日起 45 日 内，本基金将入手上市走动，并接受场外与场内申购和赎回。份额调换后本基金 上市走动、入手办理申购与赎回的具体日历见基金管理东说念主届时发布的相关公告。   （1）在本基金基金合同奏效后 3 年期届满日前 30 个责任日，基金管理东说念主将 就本基金进行基金调换的相关事宜进行教唆性公告。   （2）本基金基金合同奏效后 3 年期届满时，本基金将调换为上市通达式基 金（LOF），基金管理东说念主将依摄影关法律法则的规则就本基金进行基金调换的相 关事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （3）利众 A、利众 B 进行份额调换后，基金管理东说念主应在指定媒介公告，并                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 报中国证监会备案。 （四）三年期届满基金调换后的投资管理   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF） 后，本基金的投资办法、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理秩序等保 持不变。 （五）特殊情况下基金份额的调换   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A、利众 B 的基金份额持有东说念主不错 通过基金份额持有东说念主大会请求调换基金的运作款式，基金份额持有东说念主大会的具体 召开款式参见基金合同中“基金份额持有东说念主大会”部分。上述“调换时利众 A 的 处理款式、基金份额的调换功令及基金调换后的投资管理”也同样适用于本情况 下基金份额的调换。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                 十三、基金的投资 （一）投资办法   本基金的投资办法是在严格适度投资风险与追求基金资产安适升值的前提 下，力求为各级投资者谋求与其风险平允匹配的投资答复。 （二）投资理念   本基金从利率、信用的角度深入研究国债、金融债、公司债、企业债等固定 收益类资产的投资价值，在灵验适度流动性和风险的前提下，构建固定收益类资 产的投资组合；此外，本基金适当参与股票初度刊行和增发新股等投资品种，实 现基金资产的安适升值。 （三）投资范围   本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集工 具、权证、资产赈济证券、中期票据、中小企业私募债券以及法律、法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的相关规则）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同行进款、回购、可转债、资 产证券化居品、中期票据、中小企业私募债券等固定收益类金融器具。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市 场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。   如出现法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履 行适当秩序后，不错将其纳入投资范围。                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （四）投资策略   本基金 A、B 两级天然分别召募及申购、赎回，但两级资金将交融沿途来进 行投资管理。   本基金根据对宏不雅经济、宏不雅调控政策走向以及万般资产市集风险收益特征 过甚演变趋势的概括分析、相比，起先接纳类属配置策略进行大类资产的配置， 在此基础上，再根据对万般资产风险收益特征的进一步分析预计，制定各自策略。   本基金根据对宏不雅经济、货币、财政政策走向以及万般资产的风险起原、收 益率水平、利息税务处理和市集流动性等身分的概括分析，将市集细分为平方债 券（含国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券等）、附权债券 （含可调换公司债、万般附权债券等）、资产证券化居品、新股申购四个子市集， 采选积极投资策略，按期对投资组合类属资产进行最优化配置和休养，确定类属 资产的最优权数，竭力在较低风险下获取较高组合收益。   本基金根据从上至下和从下到上的分析方法对宏不雅经济和债券市集的走势 作念出分析。   从上至下：通过对基本面和资金面的分析对债券市集走势作念出判断，以看成 确定组合久期大小的依据。主要根据中长久的宏不雅经济走势和经济周期性特征， 对收益率的未来变化趋势作念出判断，从而对组合久期进行动态休养，以获取稳健 的杰出市集的投资收益。当中长久经济高速增长，通货膨大压力涌现，央行政策 趋于紧缩时，咱们将裁汰组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长 趋于回落，通货膨大率着落，致使通货紧缩出刻下，咱们将加多组合久期，以获 取更高的票息和价差收益。   从下到上：通过对个券的分析来遴聘投资品种。主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等方针，挑选被市集低估的品种。在严控风险的前提下，获取 安适的收益。在确定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收 益率基差分析，团结税收各异、信用风险分析、期权订价分析、利差分析以及交 易所流动性分析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 体的个券组合。   本基金具体的平方债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。   （1）骑乘策略   骑乘策略是指当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随 着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所着落，通过债券的收益率的下滑，进而获取老本利得收益。骑乘 策略的要津影响身分是收益率弧线的陡峻进程。若收益率弧线较为陡峻，则跟着 债券剩余期限的裁汰，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获取较高的老本 利得。   （2）息差策略   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券的策略。息差策略执行上也即是杠杆放大策略，进行放大策略时， 必须讨论回购资金成本与债券收益率之间的关系，只消当债券收益率高于回购资 金成本（即回购利率）时，息差策略才气取得正的收益。   （3）利差策略   利差策略是指对两个期限左近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，进而相应地进行债券置换。影响两期限左近债券的利差水平的 身分主要有息票身分、流动性身分及信用评级身分等。当预期利差水平削弱时， 不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的削弱获取 投资收益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高 的债券，通过两债券利差的扩大获取投资收益。   （1）可调换公司债券投资策略   可调换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。 本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，遴聘不 同的行业，再根据可调换债券的脾性遴聘各行业不同的转债券种。本基金利用可 调换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的安全性； 本基金利用可调换债券溢价率来判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 遴聘股性强的品种，获取逾额收益。   在遴聘可调换债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极互助，深 入研究，竭力遴聘被市集低估的品种，来构建本基金可调换债券的投资组合。   （2）其它附权债券投资策略   分离走动可调换公司债券，是认股权证和公司债券的组合居品，该种居品中 的公司债券和认股权证可在上市后分别走动，即刊行时是组合在沿途的，而上市 后则自动拆分红公司债券和认股权证。一方面，本基金因认购分离走动可调换公 司债券所获取的认股权证不错择时卖出或愚弄新股认购权；另一方面，分离走动 可调换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照平方债券投资策略进行管 理。   中小企业私募债券，是未上市中小小型企业以非公开款式刊行的债券，其采 取备案制刊行，对于刊行东说念主莫得净资产和盈利智商的门槛要求，是皆备市集化的 信用债券品种。   从国内债券市集发展来看，平方投资策略绝大部分都是建立在对利率风险的 判断基础上；中小企业私募债券由于单只规模较小、收益率接近 10%的水平、期 限在 1-3 年内等特征，提供了相配好的构建漫衍化、持有到期的投资组合。本基 金在构建债券投资组合时将诽谤对利率风险的关怀度，通过个券精选、漫衍化配 置，加强对信用风险的适度和管理，即以适度信用风险、持有到期为主的投资策 略。   资产证券化居品的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提 前偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产证券化居品的走动结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，采选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积 极主动的投资策略，投资于资产证券化居品。   本基金将在审慎原则下参与一级市集新股与增发新股的申购。通过研究初度 刊行股票及增发新股的上市公司基本面身分，分析新股内在价值、市集溢价率、                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 中签率和申购契机成本等概括评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择 时卖出策略。 （五）事迹相比基准   中债概括（全价）指数。   中债概括（全价）指数由在沪深证券走动所及银行间市集上市的国债、金融 债、企业债、央行票据、及企业短期融资券所组成，该类东说念主民币债券均为投资级 以上，其剩余期限大于一个月，且付息款式均为固定利率付息和一次还本付息。 中债概括指数样本每月休养一次，适当上述基本条件的债券自下个月第一个走动 日起计入指数；分歧格债券将在每月终末一个走动日被剔除。   由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融器具，并以为投资者 创造持续稳健投资收益为办法，因此以中债概括指数看成本基金的事迹相比基准 能相比贴切体现和计算本基金的投资办法、投资策略以及投资事迹。   若未来市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金管理东说念主不错依据 爱护投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后， 适当休养事迹相比基准并实时公告。 （六）风险收益特征   总体上，本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其预期 收益和预期风险高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金。   利众 A 级为低风险、收益安适的基金份额；利众 B 级为较高风险、较高收益 的基金份额。 （七）投资决策依据                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （八）投资决策经过 供研究申诉及投资建议； 市集走势等身分进行概括分析，审核批准相关投资策略和资产配置决策； 配置及投资组合，确定基金各固定收益证券投资比例； 行实时的双向交流，遴聘确定投资品种； 定收益部总监反馈走动推论情况；指示完成后，走动管理部将成交单交基金司理 署名说明，并向基金事务部核查计帐结果。 评估，提供基金事迹评估申诉，提议风险适度办法，看成投资决策委员会休养风 险适度策略和评估投资事迹的参考；量化分析研究东说念主员通过数目化分析模子和指 标对质券市集进行分析和研究，在证券遴聘、资产配置等方面为投研部门提供有 价值的分析申诉； 规和公司规章轨制的规则，查验有无涉嫌内幕走动、侵扰持有东说念主权益的行动； 执行的需要对上述投资决策秩序进行合理的休养。 （九）投资限制   基金的投资组合将革职以下限制： 固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%；                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 最初该证券的 10%； 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债等款式持有权证。本基金在职何走动日买入权证的总金额，不最初上一走动日 基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证市值不最初基金资产净值的 3%； 本基金管理的全部基金持有并吞权证的比例不最初该权证的 10%；法律法则或中 国证监会另有规则的，顺从其规则； 金资产净值的 40%；本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 金资产净值的 10%； 中国证监会规则的特殊品种除外； 资产赈济证券规模的 10%； 券，不得最初其万般资产赈济证券总共规模的 10%； 金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资圭表，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 与基金托管东说念主在本基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例 进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，注重流动性                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 风险、法律风险和操格调险等万般风险； 的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%； 身分致使基金不适当本款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。若法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金 投资可不受上述规则限制。   以后如有法律法则或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将顺从法 律法则或监管机构的规则。 （十）投资组合比例休养   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（九）条第 2、12、16、17 项外，因证券市集波动、 上市公司合并、基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的因 素致使本基金投资比例不适当上述各项规则的投资比例，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内休养完毕。基金托管东说念主对基金的投资比例的监督与查验自基金合同生 效之日起入手。                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （十一）遏止行动   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遏止从事下列行动： 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法则或监管部门取消上述遏止性规则，履行适当秩序后，本基金投资 可不受上述规则限制。 （十二）基金管理东说念主代表基金愚弄鼓励权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 （十三）基金的融资、融券   本基金不错根据相关法律法则和政策的规则进行融资、融券。 （十四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。                         长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                十四、基金投资组合申诉      基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在演叨纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完好性承担个别及连带背负。      基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据基金基金合同的规则，于 证复核内容不存在演叨纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据逝世 2024 年 3 月 31 日（摘自本基金 2024 年 1 季 报）。      （一）申诉期末基金资产组合情况 序号            款式          金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                           -                -       其中：债券             2，957，491，672.06            95.97       资产赈济证券                          -                -       其中：买断式回购的买入返售                                       -                -       金融资产 注：本基金本申诉期末未通过港股通走动机制投资港股。本基金本申诉期末未参与转融通证 券出借业务。      （二）申诉期末按行业分类的股票投资组合      本基金本申诉期末未持有股票。      本基金本申诉期末未持有股票。                                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书         （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 细         本基金本申诉期末未持有股票。         （四）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号                  债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                  367，056，419.41                   14.26         （五）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细                                      数目                         占基金资产净值 序号        债券代码            债券称呼                 公允价值（元）                                     （张）                          比例（%）         （六）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金本申诉期末未持有资产赈济证券。   （七）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细   本基金本申诉期末未持有贵金属。   （八）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投 资明细   本基金本申诉期末未持有权证。   （九）申诉期末本基金投资的股指期货走动情况说明   本基金本申诉期末未投资股指期货。   本基金本申诉期末未投资股指期货。   （十）申诉期末本基金投资的国债期货走动情况说明   本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。   （十一）投资组合申诉附注 或在申诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形   申诉期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体兴业银行股份有限公司于 份有限公司采选责令改正措施的决定》（〔2023〕18 号），经查，兴业银行股份                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 有限公司基金销售业务在销售居品准入集合统一管理、基金销售业务数据统计质 量等方面存在不及。上述行动违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》第二十七条第一款、第四十二条第一款的相关规则，根据《基金销售办法》 第五十三条文定，中国证券监督管理委员会福建监管局决定对兴业银行股份有限 公司采选责令改正的措施。   申诉期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体海通证券股份有限公司于 有限公司采选责令刑事背负相关东说念主员措施的决定（沪证监决〔2024〕37 号），经查， 公司存在以下情形：场外期权业务相关里面适度不健全，未建立健全阴事场外期 权业务各法子的里面管理轨制；未明确部门层级风险方针超名额的申诉旅途和处 理办法；场外生息品业务相关风险方针体系不健全。根据《证券公司监督管理条 例》（国务院令第 653 号）第七十条第一款第三项、《证券公司和证券投资基金 管理公司合规管理办法》第三十二条第二款的规则，中国证券监督管理委员会上 海监管局责令海通证券在收到决定之日起 10 个责任日内，根据公司里面管理规 定，作出刑事背负相关东说念主员的决定，并在作出决定之日起 3 个责任日之内向中国证券 监督管理委员会上海监管局书面申诉。   对如上证券投资决策秩序的说明：公司研究部门按照里面研究责任范例对该 证券进行分析后将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金司理根 据具体市集情况零丁作出投资决策。该事件发生后，本基金管理东说念主对该证券的发 行主体进行了进一步了解与分析，以为此事件未对该证券投资价值判断产生要紧 的本色性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程适当轨制规则的投资权限范 围与投资决策秩序。   申诉期内本基金投资的前十名证券中其余的刊行主体未出现被监管部门立 案拜谒或在申诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。   申诉期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规则备选股票库 的情形。 序号           称呼               金额（元）                               长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 序号       债券代码      债券称呼       公允价值(元)           占基金资产净值比例（％）                       长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      本基金本申诉期末未持有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与总共项可能存在尾差。                                               长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                                   十五、基金的事迹     基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。         （一）基金净值施展（转型前）                                                              事迹相比                             净值增长                净值增                        事迹相比基              基准收益   阶段                        率圭表差                                                  ①－③          ②－④                长率①                        准收益率③              率圭表差                              ②                                                               ④  月4日 （基金合  同奏效           -1.40%          0.11%            -4.19%              0.09%          2.79%            0.02%  日）至  月 31 日  月 1 日-                -1.57%          0.32%            -0.07%              0.10%         -1.50%            0.22%  月4日   准收益率变动的相比   -5%                                            基金(转型前)           事迹相比基准 注：1、本基金基金合同奏效日为 2013 年 2 月 4 日，图示日历为 2013 年 2 月 4 日至 2016 年                                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 金各项投资比例已适当基金合同的约定。        （二）基金净值施展（转型后）                         长信利众债券（LOF）A                                 事迹比       事迹相比                        净值增长                净值增              较基准       基准收益    阶段                  率圭表差                         ①－③          ②－④                长率①              收益率       率圭表差                         ②                                  ③         ④  加多日）至         2.63%    0.10%   -1.24%     0.11%         3.87%    -0.01%  日-2024 年 3    0.89%    0.05%    1.35%     0.06%        -0.46%    -0.01%    月 31 日                         长信利众债券（LOF）C                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比                净值增                        基准收益    阶段                  率圭表差     基准收益                0    －③      ②－④                长率①                        率圭表差                         ②        率③                                            ④ 日（转型肇端  日）至 2016 年 12 月 31 日  日-2024 年 3    0.80%    0.05%    1.35%      0.06%       -0.55%    -0.01%   月 31 日                                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基准收益率变动的相比 注：1、自 2016 年 6 月 24 日起对长信利众债券型证券投资基金（LOF）进行份额分类，原 有基金份额为 C 类份额，增设 A 类份额。自 2025 年 3 月 25 日起，本基金增设 E 类份额。 年 6 月 24 日（份额加多日）至 2024 年 3 月 31 日，长信利众债券（LOF）C 图示日历为 日为 2013 年 2 月 4 日，转型肇端日为 2016 年 2 月 5 日， 转型后的投资范围及投资比例与                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 转型前一致，转型后本基金的各项投资比例适当基金合同约定的各项投资范围及比例要 求。                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              十六、基金的财产 （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过甚他资产的价值总和。 （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。 （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的款式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相零丁。 （四）基金财产的刑事背负   基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取管理费、托管费以过甚他基金合同约定的其他用度。基金管理东说念主、基金托 管东说念主以其自有财产承担法律背负，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押 和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            十七、基金资产的估值 （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金相关金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。 （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券走动风景的正常走动日，以及国度法律法则规 定需要对外潜入基金净值的非走动日。 （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、银行进款本息、应收款项和其他投资等资 产和欠债。 （四）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近走动市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票和权证，接纳估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公开拓行股票、初度公                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等）， 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。   （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的债券（另有规则的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市集上市走动的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且 最近走动日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，按最近走动日收盘价减去可调换债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 身分，休养最近走动市价，确定公允价钱；   （3）对在走动所市集挂牌转让的资产赈济证券和私募债券，接纳估值时间 确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时间确定 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近走动日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 序及相关法律法则的规则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法则，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值的规画结果对外给予公布。 （五）估值秩序   基金日常估值由基金管理东说念主进行。万般基金份额净值、利众 A、利众 B 的基 金份额参考净值和/或基金份额净值由基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以书 面体式或其他款式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、基金合同规则的估 值方法、时期、秩序进行复核，基金托管东说念主复核无误后复返给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主依据基金合同和相关法律法则的规则给予公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金司帐账目的查对同期进行。 （六）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代 销机构或基金投资者自身的罪戾形成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的 背负东说念主（“差错背负方”）应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”） 按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同 行业现存时间水平不成猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定推论。   由于不可抗力原因形成基金投资者的走动贵寓灭失或被差错处理或形成其                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿背负，但因 该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错背负方应实时和解各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的，由差错背负方承担；若差错责 任方照旧积极和解，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿背负。差错背负方叮咛更正的情况向相关当事东说念主进行说明， 确保差错已得到更正；   （2）差错的背负方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，不对曲折损失 负责，况兼仅对差错的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错背负方仍叮咛差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还 欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失，则差错背负方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的 权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和最初其执行 损失的差额部分支付给差错背负方；   （4）差错休养接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的款式；   （5）差错背负方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主的行动形成基金财产 损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行 为形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基 金管理东说念主负责向差错背负方追偿；追偿过程中产生的相关用度，由差错背负方承 担，不列入基金用度款式；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿背负，则基金管理东说念主有权向差错背负方进行追索，并有权要求其抵偿 或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的背负方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评 估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的背负方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构走动数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为该类基金份额净值差错；基金份额净值出现差错时，基金管理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施注重损失进一步扩大；当差错达到 或最初该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时通告基金托管东说念主并 报中国证监会；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值规画差错时，由基金管理 东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔 付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的背负，经说明 后按以下条件进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不成达成一致时，按基金司帐背负方的建 议推论，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付； 且基金托管东说念主未对规画过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规则对基金份额持有东说念主或                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金支付抵偿金，就执行向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管 理东说念主和基金托管东说念主按管理费和托管费的比例进行承担，并以管理费和托管费为限 承担； 规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付； 进而导致基金份额净值规画差错而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建立而产生的净值规画尾 差，以基金管理东说念主规画结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。 （七）暂停估值的情形 资产价值时； 基金份额持有东说念主的利益，已决定延长估值； 不成出售或评估基金资产的情形时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值； （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户的基金净值信息。 （九）特殊情形的处理 资产估值差错处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适当、合 理的措施进行查验，关联词未能发现该差错而形成的基金份额净值规画差错，基金 管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选 必要的措施排除由此形成的影响。                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              十八、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 另有规则的除外；   本基金阻隔计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。 （二）上述基金用度由基金管理东说念主在法律法则规则的范围内按照公允的市集价 格确定，法律法则和基金合同另有规则时从其规则。 （三）基金用度计提方法、计提圭表和支付款式   本基金年管理费率为年费率 0.70%。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管理费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。   本基金年托管费率为年费率 0.15%。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东说念主服务费等。   本基金利众（LOF）A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，利众（LOF）C 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   利众（LOF）C 类基金份额的基金销售服务费按前一日利众（LOF）C 类基金 资产净值 0.35%的年费率计提。基金销售服务费的规画方法如下：   H＝E×某类基金份额年销售服务费率÷已往天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个责任日内或不                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 可抗力情形排除之日起 3 个责任日内支付。 相应左券的规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。 （四）不列入基金用度的款式   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 其他根据相关法律法则及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的款式。基金 召募期间所发生的信息潜入费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中 支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的休养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金托管 费率和基金销售服务费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费 率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；诽谤基金管理费率、基金托管费率 或基金销售服务费率等费率的，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须 依摄影关规则最迟于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 （六）其他用度   按照国度相关规则和基金合同约定，基金管理东说念主不错在基金财产中列支其他 的用度，并按摄影关法律法则的规则进行公告或备案。 （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。               长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （八）基金税收  基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法则的规则，履行纳税义务。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              十九、基金收益与分拨 （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指逝世收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。 （三）收益分拨原则   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，不进行收益分拨；法律法则或监管机关 另有规则的，从其规则。   （1）由于本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额 收取销售服务费，万般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞 类别的每份基金份额享有同等分拨权；   （2）在适当相关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为   （3）本基金收益分拨款式分为两种：现款分红与红利再投资。   场外转入或申购的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利按除权日 的万般基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨款式是现款分红；投资者在不同销售机构的不同走动账户 可遴聘不同的分红款式，如投资者在某一销售机构走动账户不遴聘收益分拨款式， 则按默许的收益分拨款式处理；若基金份额持有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配款式是现款分红；   场内转入、申购和上市走动的基金份额的分红款式为现款分红，投资者不成 遴聘其他的分红款式，具体收益分拨秩序等相关事项革职深圳证券走动所及中国                      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 证券登记结算有限背负公司的相关规则；   （4）分红权益登记日请求申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记 日请求赎回的基金份额享受当次分红；   （5）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润规画截止 日）的时期不得最初 15 个责任日；   （6）基金收益分拨基准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收 益分拨金额后不成低于面值；   （7）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。 （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨款式等内容。 （五）收益分拨决策果真定、公告与实施 金管理东说念主按法律法则的规则公告。 日。在分拨决策公布后（依据具体决策的规则），基金管理东说念主就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分红资 金的划付。 （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承担。 当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续费 用时，注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。 红利再投资的规画方法，依照《业务功令》推论。收益分拨接纳红利再投资款式 免收再投资的用度。               长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             二十、基金的司帐和审计 （一）基金的司帐政策 司帐核算，按摄影关规则编制基金司帐报表； 并书面说明。 （二）基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。司帐师事务所过甚 注册司帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相零丁。 以更换。基金管理东说念主应当依据相关规则在指定媒介上公告。                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书           二十一、基金的信息潜入 （一）本基金的信息潜入应适当《基金法》、《运作办法》、《信息潜入办法》、 基金合同过甚他相关规则。 （二）信息潜入义务东说念主   本基金信息潜入义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的自 然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息潜入义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则潜入基金信息，并保证所潜入信息的简直性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息潜入义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予潜入的基金信 息通过指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简 称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 潜入网站）等媒介潜入，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时期和款式 查阅或者复制公开潜入的信息贵寓。 （三）本基金信息潜入义务东说念主承诺在公开潜入的基金信息时，不得有下列行动： （四）本基金公开潜入的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息潜入义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金公开潜入的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。 （五）公开潜入的基金信息   公开潜入的基金信息包括：   （1）招募说明书应当最大限定地潜入影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息潜入 及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金居品贵寓纲目是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。基金管理东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、潜入与 更新基金居品贵寓纲目。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓纲目， 并登载在指定网站上，其中基金居品贵寓纲目还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。   基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵寓 纲目。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的功令及具体秩序，说明基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （3）托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在潜入招募说 明书确当日登载于指定媒介和基金管理东说念主网站上。   基金管理东说念主应当在本基金合同奏效的次日在指定媒介和基金管理东说念主网站上                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 登载基金合同奏效公告。   本基金获准在深圳证券走动所上市走动后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个工 作日在至少一家指定媒介和基金管理东说念主网站上公告。   基金合同奏效后，在利众 A 的初度通达日前或者利众 B 上市走动前，基金管 理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利众 A 和利众 B 的 基金份额参考净值。   在利众 A 的初度通达日后或者利众 B 上市走动后，基金管理东说念主应当在每个交 易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以过甚他媒介，潜入基金份额净值、 利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集走动日基金资产净值、基金 份额净值以及利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值并于前款规则的市集走动日 的次日将基金资产净值、基金份额净值、利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值以 及各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒介上。   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF） 后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点潜入本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理东说念主 应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站潜入半年度和年度终末 一个市集走动日基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息潜入文献上载明基金份额 （基金合同奏效之日起 3 年内指利众 A 份额）申购、赎回价钱的规画款式及相关 申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者 复制前述信息贵寓。 资产组合季度申诉）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年                       长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，基金按期申诉中应公告利众 A 的年收益 率、利众 A 和利众 B 的份额配比。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中潜入基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期申诉“影响投资者决 策的其他要害信息”项下潜入该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息潜入义务东说念主应当按规则编制临时申诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市走动、基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调换基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的执行控                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 制东说念主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更最初 50%；   （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初 30%；   （12）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、 执行适度东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计 提款式和费率发生变更；   （17）基金份额净值计价差错达本基金任一类别基金份额净值 0.5%；   （18）基金改聘司帐师事务所；   （19）基金更换注册登记机构；   （20）利众 A 办理申购、赎回；   （21）利众 A 进行基金份额折算；   （22）利众 A 的收益率设定过甚休养；   （23）本基金基金合同奏效后 3 年期届满时的基金调换；   （24）本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金 （LOF）后的上市走动以及入手办理申购、赎回；   （25）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （26）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （27）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （28）基金推出新业务或服务；   （29）本基金发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等重 大事项；   （30）基金信息潜入义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集文雅传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额 持有东说念主权益的，相关信息潜入义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并 将相关情况立即申诉中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份 额持有东说念主大会的召开时期、会议体式、审议事项、议事秩序和表决款式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息潜入义务的，召集东说念主应当履 行相关信息潜入义务。   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监会 指定媒介潜入所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中潜入中小企业私募债券的投资情况。   基金合同出现阻隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定 网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息潜入义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息潜入，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （六）信息潜入事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息潜入管理轨制，指定特地部门及 高等管理东说念主员负责管理信息潜入事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得潜入未公开潜入的基金信息。   基金信息潜入义务东说念主公开潜入基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息 潜入内容与步地准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、利众 A 的年收益率、利众 A 和利众 B 的份额配比、基金份额申购、赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说 明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐申诉等公开潜入的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘潜入信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子潜入网站报送拟潜入的 基金信息，并保证相关报送信息的简直、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息潜入服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求潜入信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息潜入服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会相关规则。前述自主潜入如产生信息潜入用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息潜入义务东说念主公开潜入的基金信息出具审计申诉、法律办法书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息潜入文献的存放与查阅   照章必须潜入的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，以供社会公众查阅、                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 复制。  (八)暂停或延长信息潜入的情形 基金份额持有东说念主的利益，已决定延长估值； 伏击事故的任何情况；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               二十二、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施秩序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致公允 价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金 份额持有东说念主请求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主叮咛侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“长信 利众债券(LOF)+侧袋象征 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额 的称呼加多大写字母 M 象征看成后缀。基金统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账 户份额称呼中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、相关服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者诬蔑。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个全体，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建立账套，实行零丁核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应适当《企业司帐准则》的相关要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产相关的用度 从侧袋账户中列支。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停潜入侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）按期申诉   侧袋机制实施期间，基金按期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在按期申诉中单独进行潜入，包括但不限于： 其他与特定资产现象相关的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时申诉   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及秩序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等要害信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按 规则实时发布临时公告。                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资 产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘适当《证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并潜入专项审计办法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得适当 《证券法》规则的司帐师事务所的专科办法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个责任日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表办法的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计办法，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，叮咛申诉期间基金侧袋机制运行 相关的司帐核算和年报潜入，推论适当秩序并发表审计办法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐申诉的相关要 求，遴聘适当《证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并潜入专项审 计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当秩序后，在对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               二十三、风险揭示   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险： （一）风险揭示   证券市集价钱因受经济身分、政事身分、投资神态和走动轨制等万般身分的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营现象受多种身分影响，如市集、时间、竞争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   如果发生通货膨大，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨大对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在走动过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、 拒却支付到期本息，导致基金财产损失。   本基金投资中小企业私募债券，其刊行主体的企业管理体制和治理结构弱于 平方上市公司，信息潜入情况相对滞后，对企业偿债智商的评估难度高于平方上 市公司，信用风险需要重心关怀。本基金将通过采选适度信用等第、投资比例限                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 制、信用风险预算并相比等措施慢慢加强对信用风险的适度。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的 久期方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 较少的收益率。   本基金的流动性风险主要体现为因投资中小企业私募债券的上市通顺法子 受到一定限制而产生的流动性风险、基金申购、赎回现款流等身分对基金形成的 流动性影响。在基金走动过程中，可能会发生大批赎回的情形。大批赎回可能会 产生基金仓位休养的坚苦，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，大略赈济不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会靠近因大批赎回带来的流动性风险。如果由于投资者大 量赎回而导致基金管理东说念主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理东说念主已建立里面大批赎恢复对机制， 在大批赎回发生时采选备用的流动性风险管理叮咛措施，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书“十、基金份额的申购、赎回 与调换”章节。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有精良流动性的金融器具。跟着我国股票和债券市 场走动机制的慢慢完善、投资者结构的优化、信息潜入相关法律法则的推出，我 国的股票和债券市集照旧具备较好的流动性。同期，基金管理东说念主在个股个券遴聘 时将精选具有精良流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集全体具有较高                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）大批赎回下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面大批赎恢复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金司理和风险管理 部会根据执行情况进行流动性评估，说明是否不错支付统统的赎回款项。当发现 现款类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主会在充分评估基金组结伴产变现 智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回申 请。具体措施详见本招募说明书“十、基金份额的申购、赎回与调换”章节中 “（二）基金合同奏效后 3 年期届满进行基金调换后的申购与赎回”中“10、巨 额赎回的情形及处理款式”的相关规则。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、秩序及对投资者的潜在影响 金份额的申购、赎回与调换”章节中“（二）基金合同奏效后 3 年期届满进行基 金调换后的申购与赎回”中“9、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理 款式”及“10、大批赎回的情形及处理款式”的相关规则。 额的申购、赎回与调换”章节中“（二）基金合同奏效后 3 年期届满进行基金转 换后的申购与赎回”中“10、大批赎回的情形及处理款式”的相关规则。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   暂停估值的情形详见招募说明书“十七、基金资产的估值”章节第（七）条 的相关约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主 协商说明后，实施暂停基金估值，基金管理东说念主相应会采选减慢支付赎回款项或暂 停接受基金申购赎回请求的措施。   具体措施详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。当本基金启用侧袋                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手潜入基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和调换。因特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东说念主可能因此靠近损失。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济风景和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技能和管理时间等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面适度存在颓势或者东说念主为身分 形成操作无理或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法走动、司帐部门欺 诈、走动差错、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的万般走动行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可 能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者基金投资违背 法则及基金合同相关规则的风险。   基金管理东说念主主要业务东说念主员的下野等可能会在一定进程上影响责任的连气儿性， 并可能对基金运作产生影响。   本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资债券类资产，同 时参与新股申购，因此，本基金可能因投资债券类资产而靠近较高的市集系统性 风险，也可能靠近新股刊行放缓致使停滞所带来的风险。   （1）利众 A 的专有风险   在利众 A 的每次通达日，本基金将根据届时推论的 1 年期银行按期进款利率                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 设定利众 A 的年收益率。如果通达日利率下调，利众 A 的年收益率将相应向下进 行休养；如果在非通达日出现利率上调，利众 A 的年收益率并不会立即进行相应 休养，而是比及下一个通达日再根据执行情况作出休养，从而出现利率风险。   利众 A 原则上自基金合同奏效之日起每满 6 个月的终末一个责任日通达一 次，基金份额持有东说念主只可在通达日赎回利众 A 份额，在非通达日，基金份额持有 东说念主将不成赎回利众 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因利众 A 的通达 日可能延后导致基金份额持有东说念主不成按期赎回的风险。   自基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A 不进行收益分拨。基金管理东说念主将根据 基金合同的约定在基金份额折算基准日对利众 A 实施折算，投资者可通过赎回折 算后新增份额的款式获取约定收益，但并不等同于基金收益分拨，投资者可能面 临基金份额赎回的价钱波动风险。   利众 A 具有低风险、收益相对安适的特征，关联词，利众 A 的约定收益率并非 保证收益，在顶点情况下，如基金在短期内发生大幅度的投资耗费，利众 A 将无 法获取约定收益致使靠近投老本金受损的风险。   基金合同奏效后 3 年期届满日，本基金将调换为上市通达式基金（LOF）， 基金类型为债券型。在基金转型前，基金份额持有东说念主可遴聘将其持有的利众 A 份 额赎回、或是转入“长信利众债券型证券投资基金（LOF）”。投资者不遴聘的， 其持有的利众 A 份额将被默许为转入“长信利众债券型证券投资基金（LOF）” 份额。利众 A 的基金份额转入本基金转型后的上市通达式基金（LOF）份额后， 基金份额持有东说念主所持有的基金份额将靠近风险收益特征变化的风险。   （2）利众 B 的专有风险   在利众 A 的每次通达日，本基金将根据届时推论的 1 年期银行进款利率从头 设定利众 A 的年收益率，如果届时的利率上调，利众 A 的年收益率将相应朝上作 出休养，利众 B 的资产分拨份额将减少，从而出现利率风险。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   在基金合同奏效之日起 3 年的运作期内，本基金在扣除利众 A 的应计收益分 配后的全部剩余收益将归利众 B 享有，耗费以利众 B 的资产净值为限由利众 B 承 担，因此，利众 B 在可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基 金投资的全部耗费，顶点情况下利众 B 可能遭遇全部的投资损失。   利众 B 具有较高风险、较高收益预期的脾性，由于利众 B 内含杠杆机制，基 金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反应到利众 B 的基金份额参考净值波动 上，关联词，利众 B 杠杆率并不是固定的：在两级份额配比保持不变的情况下，当 利众 B 的基金份额参考净值越高，杠杆率就越低，收益或损失放大效应越弱；反 之，当利众 B 的基金份额参考净值越低，杠杆率就越高，收益或损失放大效应则 越强，从而产生杠杆率变动风险。   本基金的利众 A、利众 B 在召募期份额配比最高为 7∶3，由于利众 A、利众 B 将零丁发售，两级份额在基金召募设立时的具体份额配比可能低于 7∶3，存在 不确定性；本基金成立后，利众 B 闭塞运作，利众 A 原则上在基金合同奏效后每 满 6 个月通达一次。由于利众 A 每次通达后的基金份额余额是不确定的，在利众 A 每次通达收尾后，利众 A、利众 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的 不确定性过甚变化将引起利众 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   利众 B 在 3 年闭塞期内上市走动。起先，利众 B 上市走动后可能因信息潜入 导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖利众 B 份额的风险；利众 B 上市后 也可能因走动敌手不及产生流动性风险。其次受市集供求关系等的影响，利众 B 的上市走动价钱与其基金份额参考净值可能发生偏离从而出现折/溢价走动的风 险。   基金合同奏效后 3 年期届满日，本基金将调换为上市通达式基金（LOF）， 基金类型为债券型。在基金转型时，统统利众 B 份额将自动转入本基金转型后的 上市通达式基金（LOF）份额。在基金份额调换后，利众 B 将不再内含杠杆机制，                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金份额持有东说念主所持有的基金份额将靠近风险收益特征变化的风险。另外，本基 金转型后，原故意众 B 的基金份额持有东说念主办有的调换后的基金份额，可能会因其 业务办理所在证券公司的业务履历等方面的原因，不成凯旋赎回。此时，投资者 可遴聘卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销履历的证券公司后赎回基金 份额。   （3）投资中小企业私募债券的风险   本基金因投资中小企业私募债券的上市通顺法子受到一定限制而产生的流 动性风险；刊行主体的企业管理体制和治理结构弱于平方上市公司，中小企业私 募债券接纳走动所备案制，无需审批，也不要求评级，刊行秩序方便而产生的信 用风险；信息潜入情况要求彰着少于公募债券且相对滞后，上述风险需要重心关 注。 （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      二十四、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 持有东说念主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过，并照章 报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起奏效。 基金托管东说念主同意变更后公布经更正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基 金份额持有东说念主承担的用度；   （2）在法律法则和基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率或收费方 式、调低本基金的赎回费率；   （3）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （4）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （5）基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响；   （7）根据法律法则或中国证监会的相关规则，基金推出新业务或服务；   （8）经中国证监会的允许，基金管理东说念主、基金注册登记机构或代销机构在 法律法则规则的范围内休养相关基金走动、非走动过户、转托管等业务功令；   （9）按照法律法则或基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 （二）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，在履行相关秩序后基金合同阻隔： 基金托管东说念主相连的；                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （三）基金财产的计帐   （1）自基金合同阻隔情形发生之日起 30 个责任日内由基金管理东说念主组织成立 基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产 计帐小组接纳基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和基金托 管左券的规则络续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小 组不错聘用必要的责任主说念主员。   （3）基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同阻隔情形发生时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；   （3）对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）制作计帐申诉；   （6）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行审计；   （7）遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律办法书；   （8）将基金计帐结果申诉中国证监会；   （9）参加与基金财产相关的民事诉讼；   （10）公布基金计帐申诉；   （11）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）归还基金债务； （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，如果本基金发生基金财产计帐的情形， 则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，将优先满足利众 A 的本金及应计 收益分拨，如有剩余部分，则由利众 B 的基金份额持有东说念主按其持有的基金份额比 例进行分拨。   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF） 后，如果发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财 产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务 后，按基金份额持有东说念主办有的万般基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐小组成立后 2 日内应就计帐小组的成立在指定媒介上公告；清 算过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐小组作念出的计帐申诉经司帐 师事务所审计、讼师事务所出具法律办法书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             二十五、基金合同的内容摘抄 （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   称呼：长信基金管理有限背负公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：刘元瑞   成立时期：2003 年 5 月 9 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织体式：有限背负公司   注册老本：1.65 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金管理东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、调换和非走动过户的业务功令；   （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金管理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营款式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则规画并公告基金份额净值、 利众 A、利众 B 的基金份额参考净值和/或基金份额净值以及基金份额（基金合 同奏效之日起 3 年内指利众 A 份额）的申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息潜入 及申诉义务；   （12）保守基金买卖诡秘，不潜入基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开潜入前应予阴事，不 向他东说念主潜入；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》规则的时期和款式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结束、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；                           长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务履历批准机关：中国证监会   基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 293.52 亿元   经营期限：长久存续   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有适当要求的营业风景，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另 有规则外，在基金信息公开潜入前给予阴事，不得向他东说念主潜入；   （8）复核、审查基金管理东说念主规画的基金份额净值、利众 A、利众 B 的基金份 额参考净值和/或基金份额净值以及基金份额（基金合同奏效之日起 3 年内指利 众 A 份额）的申购、赎回价钱；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息潜入事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具办法，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东说念主有未推论《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结束、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东说念主 和基金合同当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的皆备承认和接受。基金份额持有东说念主看成基金合同当事                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，利众 A、利众 B 的基金份额持有东说念主办有 的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本 基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF）后，除 法律法则另有规则或基金合同另有约定外，并吞类别内每份基金份额具有同等的 正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开潜入的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息潜入，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （7）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的秩序和功令 表共同组成。  （1）本基金基金合同奏效之日起 3 年内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应 分别由利众 A、利众 B 的基金份额持有东说念主零丁进行表决。利众 A、利众 B 的基金 份额持有东说念主办有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。  （2）本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份额持有东说念主大 会，自动调换为上市通达式基金（LOF）。除法律法则另有规则或基金合同另有 约定外，基金份额持有东说念主办有的并吞类别内每一基金份额享有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 市通达式基金（LOF）除外； 规则的除外）； 该等报答圭表的除外； 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就并吞事项书面要                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 求召开基金份额持有东说念主大会；   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，依据基金合同享有基金份额持有东说念主大会 召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理东说念主和基金托管东说念主 提名权的单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主或访佛表述均指“单独或总共持故意众 A、利众 B 各自的基金总份额 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主”或其访佛表述； 会的变更基金合同等其他事项；   （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 份额持有东说念主承担的用度； 式、调低本基金的赎回费率； 律法则规则的范围内休养相关基金走动、非走动过户、转托管等业务功令； 形。   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。   （2）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时期、地点、款式和 权益登记日。基金管理东说念主未按规则召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行 召集并确定会议时期、地点、款式和权益登记日。   （4）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金管理东说念主收到书面提议当日 的基金份额规画，下同）的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会 的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主 决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干扰。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）负责遴聘确定 开会时期、地点、款式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于 会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下 内容：                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 效期限等）、投递时期和地点；   （2）接纳通信款式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信款式和书 面表决款式，并在会议通告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方 式、寄托的公证机关过甚斟酌款式和斟酌东说念主、书面抒发办法的寄交的截止时期和 收取款式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 书面表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金 管理东说念主到指定地点对书面表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决办法的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （1）会议款式 规和监管机关允许的其他款式。 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金管理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效能。 或法律法则和监管机关允许的其他款式。在法律法则或监管机构允许的情况下， 在适当会议通告载明体式的前提下，基金份额持有东说念主也不错接纳收罗、电话或其 他款式表决。 理东说念主或基金托管东说念主的事宜，必须以现场开会款式召开基金份额持有东说念主大会。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期适当以下条件时，现场会议方可举行：   ①经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，全 部灵验凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同），（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，指“灵验的利众 A 和利众 B 各自 的基金份额分别总共不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”；   ②切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书适当法律法则、基金合同和会议 通告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符；   未能满足上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告从头开会的时期 （至少应在 25 个责任日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有东说念主资 格的权益登记日不变。   在同期适当以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同规则公布会议通告后，在 2 个责任日内连气儿公布相关 教唆性公告；   ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公 证机关的监督下按照会议通告规则的款式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表 决办法，基金管理东说念主或基金托管东说念主经通告拒不参加收取和统计书面表决办法的， 不影响表决效能；   ③本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金 合同奏效之日起 3 年内，指“基金份额持有东说念主所持有的利众 A 和利众 B 各自的基 金份额分别总共不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”；   ④径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面办法的代 表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份 额的凭证和授权寄托书等文献适当法律法则、基金合同和会议通告的规则，并与 注册登记机构记录相符；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告从头表决的时 间（至少应在 25 个责任日后），且确定有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的 权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 容以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会斟酌的其他事项。 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前就召开事由 向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通告 发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召 集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开 日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。 照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律 法则和基金合同规则的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于 不适当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将提案 提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   秩序性。大会召集东说念主不错对提案触及的秩序性问题作出决定。如将其提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主 不错就秩序性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大 会决定的秩序进行审议。 有东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案、基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法则另 有规则的除外。                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事秩序   在现场开会的款式下，起先由大会主办东说念主按照规则秩序晓示会议议事秩序及 介意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管理东说念主授权代表主办。在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表主办；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未 能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，指“出席大会的利众 A 和利众 B 各自的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产 生又名基金份额持有东说念主，看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和 基金托管东说念主不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的效能。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的款式下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。 他非现场款式由基金份额持有东说念主对其代表进行授权或召开基金份额持有东说念主大会， 会议秩序比照现场开会或通信开会。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合 同奏效之日起 3 年内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应分别由利众 A、利众 B 的基金份额持有东说念主零丁进行表决，且利众 A、利众 B 的基金份额持有东说念主所持每份                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金份额在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过甚代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，指“参加大会的利众 A 和利 众 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）”）通 过方为灵验，除下列 2）所规则的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的款式通过；   终点决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二 （含三分之二）（本基金基金合同奏效之日起 3 年内，指“参加大会的利众 A 和 利众 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）”）通过方为灵验；更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、调换基金运作款式 （本基金在基金合同奏效后 3 年期届满时调换为上市通达式基金（LOF）除外）、 阻隔基金合同必须以终点决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者 备案，并给予公告。   （4）采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，否 则口头适当法律法则和会议通告规则的书面表决办法即视为灵验的表决，表决意 见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持 有东说念主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额持有东说念主大会采选记名款式进行投票表决。   （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主 召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基 金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效能及表决结果。 公布计票结果。 如会议主办东说念主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主 持东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求从头盘点，会议 主办东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   （2）通信款式开会   在通信款式开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不派代表监督计票的，不影响计票效能及表决结果。但基金管理东说念主或基金托管 东说念主应当至少提前两个责任日通告召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直历害关系的第三方 担任监督计票东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和终点决议，召集东说念主应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议办法之日起奏效。对于本部分第 2 条所规则的 第 1)-10)项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可 推论，对于本部分第 2 条所规则的第 11)、12)项召开事由的基金份额持有东说念主大 会决议经中国证监会核准或出具无异议办法后方可推论。   （2）奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有经管力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论生 效的基金份额持有东说念主大会的决定。                       长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起按规则在指定媒介公告。   （4）如果接纳通信款式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。 （三）基金收益分拨原则、推论款式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   基金可供分拨利润指逝世收益分拨基准日（即可供分拨利润规画逝世日）资 产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （1）本基金基金合同奏效之日起 3 年内的收益分拨原则   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，不进行收益分拨；法律法则或监管机关 另有规则的，从其规则。   （2）本基金调换为上市通达式基金（LOF）后的收益分拨原则 取销售服务费，万般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类 别的每份基金份额享有同等分拨权； 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；   场外转入或申购的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利按除权日 的万般基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨款式是现款分红；投资者在不同销售机构的不同走动账户 可遴聘不同的分红款式，如投资者在某一销售机构走动账户不遴聘收益分拨款式， 则按默许的收益分拨款式处理；若基金份额持有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配款式是现款分红；                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   场内转入、申购和上市走动的基金份额的分红款式为现款分红，投资者不成 遴聘其他的分红款式，具体收益分拨秩序等相关事项革职深圳证券走动所及中国 证券登记结算有限背负公司的相关规则； 请求赎回的基金份额享受当次分红； 的时期不得最初 15 个责任日； 分拨金额后不成低于面值；   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （1）本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后确定， 基金管理东说念主按法律法则的规则公告。   （2）本基金收益分拨的披发日距离收益分拨基准日的时期不最初 15 个责任 日。在分拨决策公布后（依据具体决策的规则），基金管理东说念主就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分红资 金的划付。   （3）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承担。 当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续费 用时，注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。 红利再投资的规画方法，依照《业务功令》推论。收益分拨接纳红利再投资款式 免收再投资的用度。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （四）与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付款式与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金合同奏效后与基金相关的信息潜入用度，但法律法则、中国证监 会另有规则的除外；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金合同奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （7）基金的证券走动用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的上市走动用度；   （10）按照国度相关规则和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   本基金阻隔计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。 格确定，法律法则和基金合同另有规则时从其规则。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金年管理费率为年费率 0.70%。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管理费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 支付日历顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金年托管费率为年费率 0.15%。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。   （3）基金销售服务费   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东说念主服务费等。   本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.35%。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 0.35%的年 费率计提。基金销售服务费的规画方法如下：   H＝E×某类基金份额年销售服务费率÷已往天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 3 个责任日内或不 可抗力情形排除之日起 3 个责任日内支付。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （4）上述 1 中第（4）到第（10）项用度由基金托管东说念主根据其他相关法律法则及 相应左券的规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。 （五）基金财产的投资标的和投资限制   本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集工 具、权证、资产赈济证券、中期票据、中小企业私募债券以及法律、法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的相关规则）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同行进款、回购、可转债、资 产证券化居品、中期票据、中小企业私募债券等固定收益类金融器具。本基金不 径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市集新股申购或 增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因 投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。   如出现法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履 行适当秩序后，不错将其纳入投资范围。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遏止从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕走动、把握证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行径；   （8）依照法律法则相关规则，由中国证监会规则遏止的其他行径。   若法律法则或监管部门取消上述遏止性规则，如适用于本基金，本基金投资 可不再受上述规则限制。   基金的投资组合将革职以下限制：   （1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%；   （2）本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券， 不最初该证券的 10%；   （4）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金不成在二级市集主动投资权证，但不错通过一级市集申购可分 离债等款式持有权证。本基金在职何走动日买入权证的总金额，不最初上一走动 日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不最初基金资产净值的 或中国证监会另有规则的，顺从其规则；   （7）本基金投入宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得最初 基金资产净值的 40%；本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限 为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产赈济证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%， 中国证监会规则的特殊品种除外；                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书    （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例，不得最初 该资产赈济证券规模的 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产赈济 证券，不得最初其万般资产赈济证券总共规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资圭表，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会相关规 定，与基金托管东说念主在本基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据 比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，注重流 动性风险、法律风险和操格调险等万般风险；    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不最初基金资产净值的    （15）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得最初基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不适当本款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （18）本基金不得违背基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；    （19）法律法则或监管部门规则的其他限制。    如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。若法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金 投资不再受相关限制。                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   以后如有法律法则或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将顺从法 律法则或监管机构的规则。 （六）基金资产净值的规画方法和公告款式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   （1）股票估值方法   上市通顺股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，以最近走动日的收盘价估值；如果估 值日无走动，且最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，休养最近走动日收盘价，确定公允价值进行估值。   ①初度刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券走动所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   ③初度公开拓行有明确锁按期的股票，并吞股票在走动所上市后，按估值日 在证券走动所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   ④非公开拓行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业 协会相关规则确定公允价值。 金资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主认 为按本项第 1）－2）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允 价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （2）债券估值方法                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的 收盘价估值；如果估值日无走动，且最近走动日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近走动日收盘价，确定 公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无走动，且最近走动日 后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 休养最近走动日收盘价，确定公允价值进行估值。 进行估值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值时间确定公允价值。 值。 金资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主认 为按本项第 1）－6）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允 价值的，基金管理东说念主在概括讨论市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种身分基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法 证按估值日在证券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近走动市价，确定公允价钱。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值时间确定公允价值进行估值。 资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主以为 按本项第 1）－3）项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （4）其他有价证券等资产按国度相关规则进行估值。   根据《基金法》，本基金的基金司帐背负方由基金管理东说念主担任。因此，就与 本基金相关的司帐问题，如基金管理东说念主和基金托管东说念主在对等基础上充分斟酌后， 仍无法达成一致的办法，基金管理东说念主有权按照其对基金净值的规画结果对外给予 公布。   基金合同奏效后，在利众 A 的初度通达日前或者利众 B 上市走动前，基金管 理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利众 A 和利众 B 的 基金份额参考净值。   在利众 A 的初度通达日后或者利众 B 上市走动后，基金管理东说念主应当在每个交 易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以过甚他媒介，潜入基金份额净值、 利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集走动日基金资产净值、基金 份额净值以及利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值并于前款规则的市集走动日 的次日将基金资产净值、基金份额净值、利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值以 及各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒介上。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF） 后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点潜入本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理东说念主 应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站潜入半年度和年度终末 一个市集走动日基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）基金合同变更和阻隔的事由、秩序以及基金财产计帐款式   （1）按照法律法则或本基金合同的规则，对基金合同的变更应当召开基金 份额持有东说念主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过，并 照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起奏效。   （2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意变更后公布经更正的基金合同，并报中国证监会备案： 份额持有东说念主承担的用度； 式、调低本基金的赎回费率； 律法则规则的范围内休养相关基金走动、非走动过户、转托管等业务功令； 形。   有下列情形之一的，在履行相关秩序后本基金合同阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，而在 6 个月内莫得新的基金管理 东说念主、基金托管东说念主相连的；   （3）基金合同约定或相关法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组 金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产清 算小组接纳基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和基金托管 左券的规则络续履行保护基金财产安全的职责。 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组 不错聘用必要的责任主说念主员。 算小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐秩序   （3）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （4）基金财产按下列章程归还：   ①本基金在基金合同奏效之日起 3 年内计帐时的基金计帐财产分拨   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，如果本基金发生基金财产计帐的情形， 则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，将优先满足利众 A 的本金及应计 收益分拨，如有剩余部分，则由利众 B 的基金份额持有东说念主按其持有的基金份额比 例进行分拨。   ②本基金调换为上市通达式基金（LOF）后的基金计帐财产分拨   本基金基金合同奏效后 3 年期届满，本基金调换为上市通达式基金（LOF） 后，如果发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财 产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务 后，按基金份额持有东说念主办有的万般基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款 1）－3）项规则归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐小组成立后 2 日内应就计帐小组的成立在指定媒介上公告；基 金财产计帐公告于基金合同阻隔情形发生并报中国证监会备案后 5 个责任日内 由基金财产计帐组公告；计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐 小组作念出的计帐申诉经司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律办法书后，报中 国证监会备案并公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 （八）争议措置款式   对于因本基金合同产生或与本基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主应尽量 通过协商、融合路线措置。不肯或者不成通过协商、融合措置的，任何一方均有                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 权将争议提交上海仲裁委员会，根据提交仲裁时该会灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有法律经管力。仲裁费和讼师费由败 诉方承担。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主络续 履行。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续至意、勤苦、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中国法律并从其解释。 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和注册登记机构办公风景查阅。基金合同条件及内容应以基金合同本来为准。                          长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书          二十六、基金托管左券的内容摘抄 （一）基金托管左券当事东说念主  称呼：长信基金管理有限背负公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：刘元瑞  成立时期：2003 年 5 月 9 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字200363 号  组织体式：有限背负公司  注册老本：1.65 亿元东说念主民币  存续期间：持续经营  经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉 及许可经营的凭许可证经营）  称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐 12 号  办公地址：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东说念主：张为忠  成立日历：1992 年 10 月 19 日  基金托管业务履历批准机关：中国证监会  基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号  组织体式：股份有限公司（上市）  注册老本：东说念主民币 293.52 亿元  经营期限：长久存续  经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 务主要包括：接纳公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理票据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、斟酌、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，对下述基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于法律法则允许投资的金融器具，具体如下：   本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集工 具、权证、资产赈济证券、中期票据、中小企业私募债券以及法律、法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的相关规则）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同行进款、回购、可转债、资 产证券化居品、中期票据、中小企业私募债券等固定收益类金融器具。本基金不 径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市集新股申购或 增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因 投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。   如出现法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 行适当秩序后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东说念主自《基金合同》奏效之日起对本基金的投资范围和投资对象进行 监督。其中对于基金的银行间债券市集投资，基金托管东说念主通过审核基金管理东说念主发 送的指示进行监督。对于基金的证券走动所市集投资，基金托管东说念主在每个走动日 对走动数据完成核算后进行监督。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过漫衍投 资诽谤基金财产的非系统性风险，保持基金组合精良的流动性。基金的投资组合 将革职以下限制：   （2）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%； 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 最初该证券的 10%(托管东说念主项下义务仅限于监督由其担任资产托管东说念主的基金适当 上述比例限制)； 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债等款式持有权证。本基金在职何走动日买入权证的总金额，不最初上一走动日 基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不最初基金资产净值的 3%； 本基金管理的全部基金持有并吞权证的比例不最初该权证的 10%；法律法则或中 国证监会另有规则的，顺从其规则； 金资产净值的 40%；本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 金资产净值的 10%； 中国证监会规则的特殊品种除外； 资产赈济证券规模的 10%； 券，不得最初其万般资产赈济证券总共规模的 10%(托管东说念主项下义务仅限于监督 由其担任资产托管东说念主的基金适当上述比例限制)； 金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资圭表，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 的 10%；本基金持有的并吞通顺受限证券，其公允价值不得最初本基金资产净值 的 5%，经基金管理东说念主和托管东说念主协商，并履行相关秩序后，可对以上比例进行调 整； 的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%；托管东说念主项下义务仅限于监督 由其担任资产托管东说念主的基金适当上述比例限制； 身分致使基金不适当本款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 持一致； 定；   如果法律法则对本基金的《基金合同》所约定的投资组合比例限制进行变 更，以变更后的规则为准。若法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本 基金，本基金投资可不再受相关限制。以后如有法律法则或监管机构允许的其 他基金投资品种，投资比例将顺从法律法则或监管机构的规则。   （3）法则允许的基金投资比例休养期限   除上述第（2）条第 2）、12）、16）、17）项外，因证券市集波动、上市公 司合并或基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进 行休养，以达到规则的投资比例限制要求。法律法则另有规则的从其规则。   （4）本基金不错按照国度的相关规则进行融资融券。   （5）相关法律、法则或部门规章规则的其他比例限制。   基金管理东说念主自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金投资适当上述投资组 合限制的规则。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》奏效之日 起入手。   对上述事项，法律法则有新的规则时，基金管理东说念主与基金托管东说念主互相协商后， 有权按新的规则作出休养。   基金托管东说念主根据国度相关法则政策规则以及《基金合同》的约定对本基金的 融资进行监督。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，根据法律法则的规则及《基金合同》的 约定，本基金遏止从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕走动、把握证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行径；   （8）依照法律法则相关规则，由中国证监会规则及基金合同约定遏止的其 他行径；   若法律法则或监管部门取消上述遏止性规则，如适用于本基金，本基金投资 可不再受上述规则限制。   基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托管左券 基金投资遏止行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督款式对基金管理东说念主基金投 资遏止行动和关联走动进行监督。根据法律法则相关基金遏止从事关联走动的规 定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓励、与本 机构有其他要紧历害关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章或 托管部章并书面提交。基金管理东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联走动名单的简直 性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法 规遏止基金从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采选必要措施 阻截该关联走动的发生，如基金托管东说念主采选必要措施后仍无法阻截关联走动发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。对于基金管理东说念主走动所场内已成交的关 联走动，基金托管东说念主应按相关法律法则和走动所功令的规则进行结算，基金托管 东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会申诉。   基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供适当法律法则及行业圭表的、经稳重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集 走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算款式。基金托管东说念主通过电话 与管理东说念主说明收到该名单。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 债券市集遴聘走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债 券市集走动敌手名单进行走动。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动对 手名单及结算款式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚 未结算的走动，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调 整银行间债券市集走动敌手名单及结算款式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在 与走动敌手发生走动前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信适度，按银行间债券市集的走动功令进行 走动，并负责措置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律背负及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担背信背负过甚他相关法律背负的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向相关走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的走动敌手或走动款式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主并给予必要的配合，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。   基金管理东说念主应根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，确定适当条件的 统统进款银行的名单，并于每季度前五个责任日内向基金托管东说念主提供适当条件的 统统进款银行名单，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否适当 相关规则进行监督。   （1）基金投资通顺受限证券，应顺从《对于范例基金投资非公开拓行证券 行动的伏击通告》、《对于基金投资非公开拓行股票等通顺受限证券相关问题的 通告》等相关法律法则规则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动 证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险适度                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边约定的款式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律 法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、完好，并应至少于拟推论投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主叮咛基金管理东说念主是否顺从法律法则、投资决策经过、风险 适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书 面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排除或注重措施进行补充书面说明，并保留 检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估申诉等 备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却推论相关指示。因拒却推论该指示 形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主原意担连带背负。   （1）基金投资中期票据应顺从《对于证券投资基金投资中期票据相关问题 的通告》等相关法律法则的规则，并与资产托管东说念主签订《基金投资中期票据风险 适度补充左券》。   （2）基金管理东说念主应将经董事会批准的相关投资决策经过、风险适度轨制以 及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给资产托管东说念主，资产托管东说念主对                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 资产管理东说念主是否顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的 情况进行监督。   基金管理东说念主确定基金投资中期票据的，应根据《托管左券》及相关补充左券 的约定向资产托管东说念主提供其托管基金拟购买中期票据的数目和价钱、应划付的金 额等推论指示所需相关信息，并保证上述信息的简直、准确、完好。   基金托管东说念主叮咛基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主以为 上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资中期票据前 就该风险的排除或注重措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理 部门就基金投资中期票据出具的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托 管东说念主有权拒却推论相关指示。因拒却推论该指示形成基金财产损失的，基金托管 东说念主不承担任何背负，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。 投资中小企业私募债券进行监督。   基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资 中小企业私募债券进行监督。   基金管理东说念主根据法律、法则、监管部门的规则，本着审慎、勤苦尽责的原则， 针对中小企业私募债券的投资，制定了相关风险适度轨制及决策经过，以范例对 中小企业私募债券的投资决策经过、风险适度。   基金管理东说念主已将经董事会批准的相应风险适度轨制及决策经过提供给基金 托管东说念主，若基金管理东说念主对相关轨制进行更正，应实时提供给基金托管东说念主。基金托 管东说念主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管左券的约定，对基金管理东说念主 投资中小企业私募债券是否顺从相关轨制、流动性风险和信用风险处置预案以及 相关投资额度和投资比例进行监督。   如今后法律法则对基金投资中小企业私募债券另有规则的，从其规则。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主违背法律法则、基金合同、本托管左券和相关 轨制，应实时以书面体式通告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到通告后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 和措置措施。基金托管东说念主不错书面通告基金管理东说念主对前述事项进行复查，督促基 金管理东说念主改正。   基金托管东说念主叮咛基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主以为 上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资中小企业私 募债前就该风险的排除或注重措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风 险管理部门就基金投资中小企业私募债出具的风险评估申诉等备查贵寓的权利。 不然，基金托管东说念主有权拒却推论相关指示。因拒却推论该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。   基金托管东说念主根据《基金法》等法律法则及《基金合同》的规则，对基金资产 净值规画、基金份额净值规画、利众 A、利众 B 的基金份额参考净值和基金份额 净值规画、利众 A 的年收益率规画、利众 A 和利众 B 的份额配比、利众 A 的折算 比例、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息潜入、 基金宣传推介材料中登载的基金事迹施展数据等事项的正当、合规性进行监督和 核查。   若基金宣传推介材料中需登载本基金事迹施展，基金管理东说念主应根据《销售办 法》等相关法则编制本基金事迹施展，并实时提交基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 按照《销售办法》第二十一条对本基金事迹施展的简直性和准确性进行复核。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示或其执行投资运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管左券过甚他相关规则时，有权拒却推论，并实时以书面体式 通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式给基 金托管东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他相关规则，或                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 者违背《基金合同》约定的，应当拒却推论，同期立即书面通告基金管理东说念主，并 实时向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动秩序照旧奏效的指示违背法律、行政法 规和其他相关规则，或者违背《基金合同》约定的，有权拒却推论，独立即书面 通告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在规 定时期内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉以过甚他履行基金 托管东说念主监督职责的行动，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐 师事务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依摄影关法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息潜入等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依摄影关法律法则的规则和基金合同的约定推论。 （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安 全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主规画的 基金资产净值和基金份额净值、利众 A、利众 B 的基金份额参考净值和基金份额 净值规画、利众 A 的年收益率规画、利众 A 和利众 B 的份额配比、利众 A 的折算 比例、根据基金管理东说念主的正当合规指示办理计帐交收、相关信息潜入和监督基金 投资运作等行动。 管理、未推论或无故延长推论基金管理东说念主的正当合规的资金划拨等指示、潜入基 金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他相关规则时， 应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主有权申诉中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧罪犯非法行 为，有权立即申诉中国证监会，同期，通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果 申诉中国证监会。基金管理东说念主有权利要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即申诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在规则时期内答复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁原理，拒却、谢却基金管理东说念主根据相关法则、                              《基金合同》 及本左券规则愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经监督方提议警戒仍不改正的，监督方有权申诉中国证监会。 （四）基金财产的撑持   （1）本基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的固有 财产。   （2）基金托管东说念主应按本左券规则安全撑持本基金的财产。未经基金管理东说念主 的高洁灵验指示，不得自走运用、刑事背负、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按摄影关法律法则以及本左券的规则开设基金的资金账户 和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责催收，                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 因基金应收资产未实时到账给基金形成的损失，基金管理东说念主负责向相关当事东说念主追 偿。   （1）本基金召募期届满之日前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入 本基金在中国证券登记结算有限背负公司开立的通达式基金结算备付金账户中； 基金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限背负公司的募 集专户中，任何东说念主不得动用。利众 A、利众 B 的灵验认购款项在基金召募期间形 成的利息在《基金合同》奏效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户。 基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。   （2）基金召募合束，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券相关业务履历的司帐 师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉应由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）基金召募合束，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有 东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规则和《基金合同》的约定后，基 金管理东说念主应实时将属于本基金资产的全部灵验认购资金划入托管专户中，并确保 划入的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面体式确 认资产到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东说念主，两边进行账务处理。   （4）基金召募期届满且未能达到基金备案条件，《基金合同》不奏效，由 基金管理东说念主按规则办理退款事宜。   （1）基金托管东说念主负责按相关规则以基金的口头在基金托管东说念主的营业机构开 立资产托管专户。该资产托管专户是指基金托管东说念主在集合托管模式下，代表所托 管的基金与中国证券登记结算有限背负公司进行一级结算的专用银行进款账户。 该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过 基金托管东说念主的资产托管专户进行。基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供开户所需 贵寓并提供其他协助。基金托管东说念主根据基金管理东说念主正当合规的指示办理基金银行 进款账户的资金划付。   （2）基金的资产托管专户图章由基金托管东说念主撑持和使用。基金银行进款账 户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 假借本基金的口头开立任何其他银行账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金 业务之外的行径。   （3）基金资产托管专户的开立和管理当适当《东说念主民币银行结算账户管理办 法》、《现款管理条例》、《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、 《对于大额现款支付管理的通告》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他相关规则。   （1）本基金在中国证券登记结算有限背负公司（以下简称“中登公司”） 上海分公司、深圳分公司以本基金和基金托管东说念主联名的口头开立证券账户，该账 户用于本基金证券投资的交割和存管。基金托管东说念主负责办理证券账户的开立事宜， 并对质券账户业务发生情况根据中登公司上海分公司、深圳分公司发送数据进行 如实记录。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展该基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户， 亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，管理和运用由基金管理东说念主负 责。   （4）基金托管东说念主撑持证券账户卡原件。   （5）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司 的一级法东说念主计帐责任，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的规则和基金托管 东说念主为履行终点结算参与东说念主的义务所制定的业务功令推论。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则推论。   《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限背负公司的相关规则，在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管账户，                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取 得投入宇宙银行间同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动，由基金管理 东说念主在中海外汇走动中心开设同行拆借市集走动账户。   （1）在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事适当法律法则规则和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务而需要开立的其它账户，不错根据《基 金合同》或相关法律法则的规则，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基 金托管东说念主负责为基金开立。新账户按相关功令使用并管理。   （2）法律、法则等相关规则对相关账户的开立和管理另有规则的，从其规 定办理。   什物证券、银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于托管银行的保 司库，也不错存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心过甚他有权撑持机构的代撑持库中。 撑持凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验适度的证 券不承担撑持背负。   基金投资银行按期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订 总体互助左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。存 款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，并在银行柜面开户材料上加 盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款左券，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、账户管理等细 则。为注重特殊情况下的流动性风险，按期进款左券中应当约定提前支取条件。 办理基金投资按期进款的开户、全部提前支取、部分提前支取或到期支取，需由 基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表持授权寄托书共同全程办理，基金管理东说念主和 基金托管东说念主还要将授权寄托书的复印件交由对方备份。基金管理东说念主上述事项授权 东说念主员与基金管理东说念主负责洽谈进款事宜并签订按期进款左券的东说念主员不成为并吞东说念主。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金所投资按期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立按期对账机制，确保货币市集基金银行进款业务账目及查对的简直、准确。   基金管理东说念主代表基金签署与基金投资相关的万般合同并实时通告基金托管 东说念主。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件由基金管 理东说念主撑持。除本左券另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的 要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息潜入左券及基金投资业务中 产生的要紧合同。要紧合同由基金管理东说念主按规则撑持 15 年。由于合同产生的问 题，由合同签署方负责处理。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。 （五）基金资产净值规画与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   本基金《基金合同》奏效之日起 3 年内，基金管理东说念主将按照《基金合同》约 定分别规画基金份额净值、利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值和/或基金份额 净值。本基金在《基金合同》奏效后 3 年期届满时调换为上市通达式基金（LOF） 后，基金份额净值是指规画日基金资产净值除以该规画日基金总份额后的数值。 万般基金份额净值的规画均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的舛误计入基金财产。   基金管理东说念主每个责任日规画基金资产净值、基金份额净值、利众 A、利众 B 的基金份额参考净值和/或基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规则公告。   （2）复核秩序   基金管理东说念主应每责任日对基金资产进行估值后，将基金份额净值、利众 A 和 利众 B 的基金份额参考净值结果和/或基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）根据相关法律法则，基金净值信息、利众 A 和利众 B 的基金份额参考 净值规画和/或基金份额净值、基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金 的基金司帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经 基金管理东说念主和基金托管东说念主在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东说念主的规画结果对外给予公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、银行进款本息、应收款项和其他投资等资 产和欠债。   （2）估值方法   ①上市股票的估值   上市通顺股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，以最近走动日的收盘价估值；如果估 值日无走动，且最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，休养最近走动日收盘价，确定公允价值进行估值。   ②未上市股票的估值   a、初度刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券走动所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   c、初度公开拓行有明确锁按期的股票，并吞股票在走动所上市后，按估值 日在证券走动所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   d、非公开拓行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行 业协会相关规则确定公允价值。   ③在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第①－②小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主以为按 本项第①－②小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 格估值。   ④国度有最新规则的，按其规则进行估值。   ①在证券走动所市集挂牌走动且实行净价走动的债券按估值日收盘价估值； 估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的 收盘价估值；如果估值日无走动，且最近走动日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近走动日收盘价，确定 公允价值进行估值。   ②在证券走动所市集挂牌走动且未实行净价走动的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无走动，且最近走动日 后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 休养最近走动日收盘价，确定公允价值进行估值。   ③中小企业私募债券、初度刊行未上市债券接纳估值时间确定的公允价值进 行估值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ④走动是以巨额走动款式转让的资产赈济证券，接纳估值时间确定公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   ⑤在宇宙银行间债券市集走动的债券、资产赈济证券等固定收益品种，接纳 估值时间确定公允价值。   ⑥并吞债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。   ⑦在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第①－⑥小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主以为按 本项第①－⑥小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主在概括讨论市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种身分 基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。   ⑧国度有最新规则的，按其规则进行估值。                  长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   ①基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市走动的权证 按估值日在证券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最近 走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 休养最近走动市价，确定公允价钱。   ②初度刊行未上市的权证，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因持有股票而享有的配股权，以及罢手走动、但未行权的权证，接纳估值 时间确定公允价值进行估值。   ④在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第①－③项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主以为按本 项第①－③项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   ⑤国度有最新规则的，按其规则进行估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 秩序及相关法律法则的规则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为该类基金份额净值差错；基金份额净值出现差错时，基金管理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施注重损失进一步扩大；当差错达到 或最初该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时通告基金托管东说念主并 报中国证监会；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值规画差错时，由基金管理 东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔 付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的背负，经说明 后按以下条件进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不成达成一致时，按基金司帐背负方的建 议推论，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付； 且基金托管东说念主未对规画过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规则对基金份额持有东说念主或 基金支付抵偿金，就执行向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管 理东说念主和基金托管东说念主按管理费和托管费的比例进行承担，并以管理费和托管费为限 承担； 规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付； 进而导致基金份额净值规画差错而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建立而产生的净值规画尾 差，以基金管理东说念主规画结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其它情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）占基金特地比例的投资品种的估值出现要紧调动，而基金管理东说念主为保                   长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 障投资东说念主的利益，已决定延长估值；  （4）如果出现基金管理东说念主以为属于伏击事故的任何情况，会导致基金管理 东说念主不成出售或评估基金资产的情形时；  （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；  （6）法律法则、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。  按国度相关部门规则的司帐轨制推论。  基金司帐核算由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主也应按双 方约定的并吞记账方法和司帐处理原则，独随即建立、登录和撑持本基金的全 套账册；两边管理或托管的不同基金的司帐账册，应皆备分开，单独编制和保 管。  若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的 处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值的规画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。  证券走动凭证由基金托管东说念主和基金管理东说念主分别撑持并据此核算。  基金管理东说念主按日编制基金估值表，与基金托管东说念主查对，从而查对质券走动 账目。  基金托管东说念主办理基金的资金收付、证券什物出入库所获取的凭证，由基金 托管东说念主撑持原件并记账，逐日将指示回执和票据复印件传真给基金管理东说念主。  基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金账册每月查对一次。经对账发现两边的账 目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时查明原因并纠正，保持两边的 账册记录皆备相符。  （1）财务报表的编制                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金财务报表由基金管理东说念主、基金托管东说念主分别负责按相关规则编制，基金 托管东说念主负责复核基金管理东说念主编制的基金财务报表。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据皆备 一致。查对无误后，在查对过的基金财务报表上加盖基金托管东说念主和基金管理东说念主的 业务章，各留存一份。   （3）报表申诉的编制与复核时期安排   月度报表的编制，应于每月收尾后 5 个责任日内完成；季度申诉在《基金合 同》奏效后每季度收尾之日起 15 个责任日内编制完成并公告；中期申诉应当在 上半年收尾之日起两个月内编制完成并公告；年度申诉在每年收尾之日起三个月 内编制完成并公告。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过审计。《基金合同》 奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。以上申诉的具体公告时期以证监会的要求为准。基金合同奏效后，基金管理 东说念主应至少每年更新一次基金招募说明书、基金居品贵寓纲目并公告。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及申诉。基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行休养，休养以国度相关规则为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金管理东说念主提供的申诉上加盖公章，两边各留存一份。 （六）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括但不限于以下几类：   （1）《基金合同》奏效日的基金份额持有东说念主名册；   （2）《基金合同》阻隔日的基金份额持有东说念主名册；   （3）利众 A 的通达日的基金份额持有东说念主名册；   （4）利众 B 闭塞期届满日的基金份额持有东说念主名册；   （5）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；                    长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （6）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （7）每季度终末一个走动日的基金份额持有东说念主名册。   基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，通达式基金的管理东说念主应于每季度前 3 个责任日内以两边约定的款式向基金托 管东说念主提供上季度终末一个走动日的基金份额持有东说念主名册电子数据。在《基金合同》 奏效日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会登记日等日历，基金管理东说念主应向 基金托管东说念主提供上述日历的基金份额持有东说念主名册。基金管理东说念主对基金份额持有东说念主 名册的简直性和完好性负责。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 担背负。在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东说念主应将相关贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从阴事义务。   基金托管东说念主应当根据相关法律法则以及本左券的规则妥善撑持基金份额持 有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，基金管理东说念主有权向中国证监 会申诉，并应代为履行撑持基金份额持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主叮咛基金管 理东说念主由此产生的合理用度给予补偿。   为基金托管东说念主履行相关法律法则、《基金合同》规则的职责之目的，基金管 理东说念主以及基金管理东说念主寄托的注册登记机构应当提供任何苦要的协助。 （七）争议措置款式   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门 终点行政区和台湾地区法律），并从其解释。   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，两边当事 东说念主应通过协商、融合措置，协商、融合不成措置的，任何一方均有权将争议提交 上海仲裁委员会，根据提交仲裁时该会灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终                 长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 局的，对仲裁各方当事东说念主均具有法律经管力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   除争议所涉内容之外，本左券的其他部分应当由本左券当事东说念主络续履行。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 至意、勤苦、尽责地履行《基金合同》和本左券规则的义务，爱护基金份额持有 东说念主的正当权益。 （八）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，在适当法律法则和《基金合同》的前提下， 不错对左券进行变更。修改后的新左券，其内容不得与《基金合同》的规则有任 何突破。基金托管左券的变更应当报中国证监会核准后奏效。   （1）本基金的《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主结束、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东说念主接纳基金资 产；   （3）基金管理东说念主结束、照章被撤消、歇业或由其他基金管理东说念主接纳基金管 理权；   （4）发生《基金法》、《基金合同》或其它法律法则规则的阻隔事项。                        长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             二十七、基金份额持有东说念主服务   长信基金管理有限背负公司（以下简称“本公司”，或“基金管理东说念主”，或 “公司”）将为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，加多或变更服务款式。基金份额持有东说念主不错通过销售网点、客 户服务中心、网站等渠说念享受全场所、全过程的服务。以下是主要的服务款式和 内容                    基金份额持有东说念主服务内容 序号    类型   明细                         内容胪陈                   每次走动收尾后，投资者可在 T＋2 个责任日后通过销售机            对账单寄   构的网点查询和打印说明单；       账户   送服务    每月收尾后的 5 个责任日内，根据投资者的对账单定制需求 （一）       服务          以纸质或电子体式寄送走动对账单。                   基金管理东说念主将按基金份额持有东说念主的需求不按期向其邮寄相            其他贵寓                   关公司先容和居品先容的贵寓。                   客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金管理东说念主网            收罗在线                   站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信息定             查询                   制、贵寓修改等多项在线服务。                   在一笔走动收尾后，投资者可在 T+2 个责任日入手通过销售            走动信息   机构的网点或登录基金管理东说念主网站“账户登录”栏目查询             查询    走动情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、基金分红                   份额、历史走动信息等等。                   基金份额持有东说念主不错径直登录基金管理东说念主网站修改账户的                   非要害信息，如斟酌地址、电话、电子邮箱等等。也不错亲                   自到网点或致电客户服务专线，由东说念主工坐席提供相关服务。       查询 （二）               为了爱护投资者的利益，投资者要害信息的改换手续办理如       服务                   下：            客户账户                   销机构）。以配号款式开立的通达式基金账户贵寓中的投资            信息的修                   者称呼、证件类型、证件号码的变更业务，在一个责任日内，             改                   对单个通达式基金账户只大略修改其中一项要津信息。                   机关诠释原件、通达式基金账户业务请求表、通达式基金账                   户贵寓变更请求表；正常变更需要提供本东说念主身份证复印件、                   通达式基金账户业务请求表、通达式基金账户贵寓变更请求                   表；银行柜台出具的新旧银行卡调换诠释原件，邮寄到公司。                   投资者除可通过销售机构和基金管理东说念主的直销网点办理申       基金                   购、赎回及信息查询外，还可通过基金管理东说念主的网站 （三）   投资   网上走动                   （www.cxfund.com.cn）享受网上走动服务。具体业务功令详       服务                   见本公司网站说明。       客户          客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、       服务          账户走动情况、基金居品与服务等信息查询。 （四）   中心          每走动日客户服务中心东说念主工坐席提供服务，投资者不错通过       电话          该专线获取业务斟酌、信息查询、服务投诉、信息定制、资       服务          料修改等专项服务。                          长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                   本公司客户投诉受原理客户服务中心统一管理，指定专东说念主负            客户投诉                   责，设定特地的投诉管理责任经过，并由监察稽核部负责督            处理经过                   促投诉的处理情况。       客户          投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代       投诉          销 机 构 、 公 司 网 站 （ www.cxfund.com.cn ） 、 电 子 邮 件 （五）       受理          (service@cxfund.com.cn)、信件等多种体式对本公司所提            客户投诉       服务          供的服务以及公司的政策规则进行投诉。客户投诉将被汇总             款式                   登记并归档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录                   音归档，本公司将采选适当措施，实时妥善处理客户投诉，                   追想相关问题，完善内适度度。                   基金份额持有东说念主不错在基金管理东说念主网站或致电客户服务专                   线定制我方所需要的信息，包括居品净值、走动说明、分红            信息定制   公告、公司新闻、基金信息、账户信息等方面的内容。基金             服务    管理东说念主按照要求，将以手机短信或者电子邮件的款式向投资                   者发送信息，投资者也不错径直登录基金管理东说念主网站浏览相                   关信息。       升值          跟着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有东说念主提供个性 （六）        个性化理       服务          化答理服务，如配备答理照顾人为基金份额持有东说念主提供答理建            财服务                   议以及相关的答理筹算等体式。                   本公司将不按期地举行投资者交流会，为基金份额持有东说念主提                   供基金、投资、答理等方面的讲座，使得本公司基金份额持            组织投资                   有东说念主能得到更多的答理信息和其他升值服务。另外，本公司            者交流会                   基金司理也将通过多种款式不按期地与基金份额持有东说念主交                   流，让基金份额持有东说念主了解更多基金运作情况。                   为了进一步作念好投资者服务，让投资者了解证券市集和万般       投资                   证券投资品种的特色和风险，熟悉证券市集的法律法则，树       者教 （七）               送礼确的投资理念，增强风险注重坚定，照章爱护自身正当       育服                   权益，本公司将开展普及证券常识、宣传政策法则、揭示市        务                   场风险、调换照章维权等投资者莳植行径。                   为方便社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、                   组织结构、公司文化、经营理念、经营管理层、经营情况等            潜入公司                   公开信息，本公司通达了宇宙统一的客户服务专线 400-700-             信息                   便投资者查询。                   本公司将按规则在中国证监会指定的信息潜入媒介上潜入                   法定的文献、公告信息。       公开                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及相关基       信息 （八）               金宣传贵寓来潜入本基金相关信息，包括本基金的概况、投       潜入   潜入基金                   资理念、投资对象、风险收益特征、净值过甚变化情况、基       服务    信息                   金司理先容等多方面的信息。                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等路线来                   示知认购、申购、赎回的手续、经过、用度和其他介意事项，                   基金投资者不错通过登陆公司网站下载相关表格。                   本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息斟酌            其他信息                   外，还提供其他信息斟酌，包括托管东说念主的情况、基金常识、            的潜入                   市集新闻和行情、居品信息等多方面内容。       客户   客户服务   4007005566（免长话费）、责任时期（8：30-12：00 13:00- （九）   服务    专线    17:00）内可转东说念主工坐席。       连接    传真    021-61009865                     长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 款式   公司网址   https://www.cxfund.com.cn/      电子信箱   service@cxfund.com.cn                         长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                二十八、其他应潜入事项 序号           公告事项              法定潜入款式     法定潜入日历      长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新      中国证监会电子      居品贵寓纲目（更新）                  网站 本信息潜入事项截止时期为 2024 年 5 月 31 日                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书       二十九、招募说明书存放及查阅款式   本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登 记机构的办公风景，投资者可在办公时期查阅。在支付工本费后，可在合理时期 内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。                长信利众债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              三十、备查文献 本基金备查文献包括： （一）中国证监会批准长信利众分级债券型证券投资基金召募的文献； （二）《长信利众分级债券型证券投资基金基金合同》； （三）《长信利众分级债券型证券投资基金托管左券》； （四）法律办法书； （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司； （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司； （七）基金销售代理东说念主业务履历批件和营业派司； （八）中国证监会要求的其他文献。                         长信基金管理有限背负公司                           二〇二五年三月二十一日

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