鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   鑫元基金管理有限公司 鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金       招募说明书   基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司       二〇二四年十二月                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                    进击教唆   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 于2024年8月15日经中国证监会证监许可20241180号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真是、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应正经阅读基金合同、本招 募说明书、基金居品贵府概要等信息裸露文献，全面封锁本基金居品的风险收益 特征，充分商量投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行背负。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分商量自身的风险承受 能力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险。本基金投资过程中面 临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、收 益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的筹画风险、再投资风险、信用风险 等；二是本基金专有的风险；三是本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风 险、启用侧袋机制的风险、基金风险评价不一致的风险等。敬请投资东谈主详确阅读 本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金和债 券型基金，低于股票型基金。   本基金如果投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香港 联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的专有风险，包括港 股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 （在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成通常交游，港股弗成实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融繁衍品，其行为金融繁衍品，具备一些专有的风险点。投资金融繁衍品所靠近 的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 步调后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关联内容并柔顺本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或卓著基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。法律 律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金的过往功绩并不预示其畴昔弘扬，基金管理东谈主管理的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金管理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                                                     目       录                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                第一部分   序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办 法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）和其他联系法律法 规以及《鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲演或紧要遗漏， 并对其真是性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募。基金管理东谈主莫得请托或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主，其握有本基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额握有东谈主的权利和义 务，应详确查阅基金合同。                         鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同的任何有用更始和补充 选股夹杂型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用更始和补充 金招募说明书》十分更新 品贵府概要》十分更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更始 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的更始 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其往往作念                          鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 出的更始 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更始 机关对其往往作念出的更始 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其往往更始）及关联法律律例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主刚毅了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 限公司或接受鑫元基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额十分变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓著 3 个月 绽放日 本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不绽放申购、 赎回，并按端正进行公告） 表率基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的步履                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 端正的条件，苦求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转念为基金 管理东谈主管理的其他基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入 苦求份额总和后的余额）卓著上一绽放日基金总份额的 10% 时根据握有期限收取赎回用度，不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额握有东谈主服务的用度 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项十分他资产的价值总和                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 值和基金份额净值的过程 设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港 联合交游所上市的股票的交游机制，或有权机构对该交游机制的修改或调治 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 刊及《信息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 件                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                    第三部分   基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式：有限服务公司    注册老本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：握续筹画    有计划电话：021-20892000    股权结构：                  鼓舞称号              出资比例              南京银行股份有限公司             80%              南京高科股份有限公司             20%                    统共               100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委布告、 董事长。历任南京银行总行资金营运中心投资交游部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融市集部总经理助理、总行金融市集部副总经理、总行金融同 业部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    于景亮女士，董事。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委副布告、 总经理、财务负责东谈主，兼任鑫沅资产管理有限公司扩充董事。历任南京银行总行 投资经理岗，本币投资交游部副经理、经理，投资交游中心南京分中心副经理、                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 经理，金融市集部总经理助理，资金运营中心副总经理。   陆阳俊先生，董事。经济学有计划生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼任 南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南京高 科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科新浚投 资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息科技股份 有限公司董事、南京栖霞成立仙林有限公司董事、南京 LG 新港新时间有限公司 董事、南京汉欣医疗科技有限公司董事、江苏晨牌药业集团股份有限公司董事。 历任南京南化成立有限公司管帐、南京经济时间斥地区管委管帐划财务处副处 长、南京新港高技术股份有限公司经营财务部副经理、南京高科股份有限公司计 划财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，孤苦董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、董 秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司孤苦董事、深圳市核达中远通电源时间股 份有限公司孤苦董事、北京纯聚科技股份有限公司孤苦董事、深圳市汇春科技股 份有限公司孤苦董事、招商局南京油运股份有限公司孤苦董事。历任江苏水利工 程专利学校系团总支布告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞成立股份有限公 司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士后。   谢满林先生，孤苦董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任。历任 南京市第二讼师事务所讼师、南京金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，孤苦董事。管理学博士，现任上海交通大学文科成立处处长， 兼任上海市金融工程有计划会理事长、中国管理当代化有计划会理事。历任上海交通 大学安泰管理学院讲师、素质、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行审 计部总经理。历任南京市农业银行做事员、南京银行股份有限公司信贷部科员、 外洋业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、审计部 副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。管帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财务 总监，兼任南京 LG 新港新时间有限公司监事会主席、南京汉欣医疗科技有限公 司监事、南京高科置业有限公司监事会主席、南京高科新浚投资管理有限公司监                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 事、南京高科城市发展有限公司监事、江苏润麒房地产斥地有限公司监事、南京 润迈置业有限公司监事。历任国营第七七二厂第十八分厂管帐、总厂主管管帐、 南京新港高技术股份公司计财部管帐、南京宇宙房地产斥地有限公司财务经理、 南京新港高技术股份有限公司计财部管帐、管帐主管、经营财务部经理助理、计 划财务部副经理、南京高科股份有限公司经营财务部总经理。   马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资源 部东谈主当事人管。曾任职于汉高中国投资有限公司市集部，中智上海经济时间互助公 司，纽银梅隆西部基金管理有限公司玄虚管理部。   包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营部 总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。   龙艺女士，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   于景亮女士，总经理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会成员先容）   李晓燕女士，督察长，现兼任审计部总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司、 上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安达 信管帐师事务所和普华永谈管帐师事务所从事审计服务，历任光大保德信基金监 察稽核高等经理、上投摩根基金监察稽核部总监。   王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银行 南京分行从事金融机构管理服务，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪证券 上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理有限公 司总经理。   吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学硕 士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融市集部同行部见习副总经理、 资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。   张鹏飞先生，总经理助理，现兼任计策与品宣部总经理。南京大学工商管理 硕士。历任华泰证券股份有限公经谅解师、互联网居品瞎想师，浙商银行股份有 限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行居品策略部副经 理、同行平台管理部副经理（主握服务）、经理、金融同行部总经理助理、兼金 融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融市集业务营销中心）主任职务。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息时间部总经理。天津大学计较机科学 时间学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构样式经理，先后担任南京银 行股份有限公司总行信息时间部步调斥地员、软件斥地岗、渠谈创新部副经理、 经理、样式架构部经理、金融应用斥地部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限服务公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市集 扩充部总监、北京瀚文成长老本管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基金管理有 限公司总经理助理。   刘宇涛先生，学历：工学博士有计划生。关联业务经历：证券投资基金从业资 格。历任申万菱信基金管理有限公司助理金融工程师、太平基金管理有限公司量 化分析师、华宸畴昔基金管理有限公司投资经理。2021 年 6 月加入鑫元基金， 历任权益投资经理，现任基金经理。   现任鑫元鑫趋势纯真配置夹杂型证券投资基金、鑫元中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、鑫元国证 2000 指数增强型证券投资基金、鑫元浩鑫增强 债券型证券投资基金、鑫元华证沪深港红利 50 指数型证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管规 范性文献、基金合同与公司关联管理轨制对各项紧要投资行径进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长   于景亮女士：公司总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：市集有计划部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹画方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 申诉义务； 《基金合同》十分他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 要求提供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵府，保存期限不低于法律律例端正的最低期限； 证投资者大约按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分配； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履； 效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   四、基金管理东谈主对于遵照法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律律例的关联端正，并建立健全内 部控制轨制，采用有用措施，注意非法违纪步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事关联的交游行径；   （7）玩忽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他步履。 家联系法律律例及行业表率，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违抗基金合同或托管协议；   （3）成心损伤基金份额握有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、纷扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、阔绰权益；   （7）违抗现行有用的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系端正， 泄露在职职期间明察的联系证券、基金的营业好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票 投资；   （9）协助、接受请托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （10）违抗证券交游场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能把握市集价钱， 阻碍市集递次；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息裸露和告白中成心含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）以不正大技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例退却的步履。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱十分他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓舞、施行 控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱扩充。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照变更后的端正扩充。   （1）依照联系法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 牟取欠妥利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系端正， 泄露在职职期间明察的联系证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游十分他行径。      五、基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）保证基金管理东谈主筹画运作遵照国度法律律例和行业监管功令，自愿形 成遵法筹画、表率运作的筹画想想和筹画理念。   （2）防卫和化解筹画风险，提高筹画管理效益，确保筹画业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，终了握续、恬逸、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务十分他信息的真是、准确、实时、竣工。   （1）健全性原则。里面控制机制隐藏基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 步调，爱护里面控制的有用扩充。   （3）孤苦性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤苦，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的筹画管理方法攻讦运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果。   基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面控制轨制制订 原则，已构建较为合理完备并易于扩充的里面控制轨制体系，具体包括四个层面：   （1）一级轨制：公司治理层面的筹画管理纲目性轨制。   （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的关联要求，                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 细化和伸开公司轨则端正的内控原则。   （3）三级轨制：对公司某一项筹画管理步履或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理端正等管理轨制。   （4）四级轨制：对某一项业务运作经由或管理经由作出的操作性和步调性 端正，包括管理确定、实施确定、功课指挥书、操作规程、经由指示、步履表率 和救急预案等。   （1）控制环境。控制环境组成基金管理东谈主里面控制的基础，控制环境包括 筹画理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时防卫和化解风险。   （3）控制行径。基金管理东谈主设立轮换递进、权责斡旋、严实有用的多谈内 部控制防地，制定并扩充包括授权控制、资产分离、岗亭分离、业务经由和操作 规程、业务记录、绩效考查等在内的各样化的具体控制措施。   （4）信息疏通。基金管理东谈主爱护里面控制信息疏通渠谈的通顺，建立了了 的申诉系统。   （5）里面监控。基金管理东谈主建立有用的里面监控轨制，建树督察长和孤苦 的监察稽核部门，对里面控制轨制的扩充情况进行握续的监督与反馈，保证里面 控制轨制的有用落实，并评价里面控制的有用性，根据市集环境、新的金融用具、 新的时间应用和新的法律律例等情况应时改进。   本公司确知建立里面控制系统、支柱其有用性以及有用扩充里面控制轨制是 本公司董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务。本公司声明以上对于里面 控制的裸露真是、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展约束完善里面控制 轨制。                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                   第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立时期：1994 年 1 月 21 日   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册老本：东谈主民币 7，621，087，664 元   存续期间：恒久   有计划东谈主：罗琦   有计划电话：020-66338888   广发证券是国内首批玄虚类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分袂在深圳 证券交游所及香港联合交游通盘限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有 投资银行、钞票管理、交游及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造玄虚金融服求实力，主要筹画方针集聚多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务边界中形成了起初上风，有计划、资产管理、钞票管理等位居前哨。为止 益为 1，407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司鼓舞的净利润为 43.62 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾接事于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月得回北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月得回北京大学经济学硕士学位。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教授，从业教授丰富，具备基金从业经历，纯熟基金托 监服务。资产托管部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、计较机等边界，是一支敦厚勤奋、积极跳动的专科从业东谈主员队列。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，约束加强风险管理和里面控制，确保基金 资产的竣工性和孤苦性，切实爱护基金份额握有东谈主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。为止 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东谈主的风险管理原则和里面控制轨制    广发证券开展基金托管业务撤职以下风险管理原则： 行为业务开展和风险管理当驯服的最基本要求。 应渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个方法，风险控制应落实到业务触及的所 有岗亭、通盘方法，包含事前风险控制、事中风险监控、过后风险申诉和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保握高度的孤苦性，各自从孤苦的风险控制角度开赴， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态调治风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险申诉和传导机制，实时有 效地处理各样风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据关联法律律例和公司轨制的关联要求，制定了完善的里面控制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务 信息裸露管理端正》、《广发证券资产托管业务账户管理端正》、《广发证券资 产托管业务基金估值核算管理端正》、《广发证券资产托管业务资金计帐管理规                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 定》、《广发证券公募基金投资监督管理端正》、《广发证券资产托管部业务信 息守密与业务档案管理端正》、《广发证券资产托管业务救急管理端正》、《广 发证券资产托管部从业东谈主员管理端正》、《广发证券股份有限公司资产托管业务 公开召募证券投资基金风险准备金管理端正》等，囊括了基金托管业务的账户管 理、估值核算、资金计帐、投资监督、里面控制、风险管理、业务系统管理、保 密和档案管理、救急处理、从业东谈主员管理等一谈业务方法。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系法律律例端正以及基金合同、 基金托管协议关联约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资退却步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、信 息裸露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系 法律律例端正或基金合同、基金托管协议关联约定的步履，应实时以书面体式通 知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记 为，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。                             鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                      第五部分   关联服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上交游平台    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    有计划电话：021-20892066    传真：021-20892080    有计划东谈主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东谈主不错通过本公司网上交游系统办理本基金的开户、认购、申购及赎 回等业务，具体交游确定请参阅本公司网站公告。    网上交游网址：www.xyamc.com      微信称号：鑫元基金微谅解（微信账 号:xyamc_ebuy)    基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示 的基金销售机构名录。    基金管理东谈主可根据情况变更或调治本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网站 公示。    二、登记机构    鑫元基金管理有限公司    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    有计划电话：021-20892000    传真：021-20892111                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 有计划东谈主：包颖 三、出具法律想法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18-20 楼 负责东谈主：韩炯 有计划电话：021-31358666 传真：021-31358600 有计划东谈主：丁媛 承办讼师：安冬、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 有计划东谈主：许培菁 承办注册管帐师：许培菁、李莉                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分袂建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂计较和公告基金份额净值，计较公式为计 算日各样别基金资产净值除以计较日该类别基金份额总和。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   二、在不违抗法律律例、基金合同且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响 的前提下，在履行顺应步调后，基金管理东谈主可根据施行情况对基金份额分类办法 及功令进行调治、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类 别等，而无需召开基金份额握有东谈主大会。联系基金份额类别的具体功令等关联事 项届时将另行公告。                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                 第七部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》、基金合同十分他联系端正召募，并于 2024 年 8 月 15 日经中国证 监会证监许可20241180 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期间   基金类别：夹杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型、绽放式   存续期间：不如期   二、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。   顺应法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金份额面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、认购安排                          鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   本基金的认购时期由基金管理东谈主根据联系法律律例和《基金合同》确定，在 基金份额发售公告或关联公告中列明。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的关联业务办理功令。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金十分投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括寰球社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的地方社会保障基金、企业年金单一经营以及靠拢经营）。如将来出现经养老 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主经履行顺应步调，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购 费率按其认购金额递减，具体如下：            认购金额（M）                认购费率            M＜100 万元                0.12%            M≥500 万元           按笔收取，1，000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：            认购金额（M）                认购费率                             鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书             M＜100 万元                  1.20%             M≥500 万元             按笔收取，1，000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度按照关联法律律例的端正，在投资东谈主认购 基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、注册登记 等基金召募期间发生的各项用度。   （1）认购本基金 A 类基金份额的计较公式为：   认购用度适用比率费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额启动面值   认购用度为固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额启动面值   认购份额的计较保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此短处产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心投资 10，000 元认购本基金 A 类 基金份额，认购费率为 0.12%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类 基金份额为：   认购金额=10，000 元   净认购金额＝10，000/（1＋0.12%）＝9，988.01 元   认购用度＝10，000-9，988.01＝11.99 元   认购份额＝（9，988.01＋5.50）/1.00＝9，993.51 份   即该投资东谈主（特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，认购 费率为 0.12%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，可得到 9，993.51 份 A 类基金 份额。                              鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 1.20%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10，000 元    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000-9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋5.50）/1.00＝9，886.92 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，认 购费率为 1.20%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，可得到 9，886.92 份 A 类基 金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的计较公式为：    认购份额=（认购金额+利息）/基金份额启动面值    认购份额的计较保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此短处产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：    认购份额＝（10，000＋5.50）/1.00＝10，005.50 份    即该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的利 息为 5.50 元，可得到 10，005.50 份 C 类基金份额。    （1）投资东谈主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。    （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不得 铲除。A 类基金份额的认购费按每笔认购苦求单独计较。    （3）投资东谈主在 T 日端正时期内提交的认购苦求，时时应在 T+2 日到原认购 机构查询认购苦求的受理情况。    （4）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实吸收到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认 购苦求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （1）在基金召募期内，投资东谈主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 交游平台初度认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费，下同），追加认购 单笔最低名额为东谈主民币 1 元。投资东谈主通过直销柜台初度认购的单笔最低名额为东谈主 民币 10，000 元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1，000 元。   （2）基金管理东谈主可根据市集情况，在不违抗法律律例端正的情况下，调治 上述对认购的金额限制，基金管理东谈主必须在调治收效前依照《信息裸露办法》的 联系端正在端正媒介公告。   （3）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者卓著基金总份额 的 50%，基金管理东谈主不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。 基金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相侧目下述 50%比 例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。   六、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 通盘，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。   七、基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行 为收尾前，任何东谈主不得动用。                         鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                  第八部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金管理东谈主自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欢欣基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，集聚 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申诉中给以 裸露；集聚 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会申诉并建议处分有蓄意，如握续运作、转念运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书           第九部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在基金管理东谈主网站或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的通常交游日的交游时期（若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日，则本基金有权不绽放申购、赎回，并按端正进行公告）， 但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购脱手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不卓著 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转念 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一绽放日该 类基金份额申购、赎回或转念的价钱。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 轮换赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在不违抗法律律例端正，且对基金份额握有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新功令脱手实施前依 照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构端正的步调，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交游系统故障、港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时期相应顺延。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   基金管理东谈主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关联法律律例以及中国证监会另有端正， 则依端正扩充。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构如实吸收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在不违抗法律律例的范围内，在对基金份额握有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的阐述时期进行调治，并必须 在调治实施日前按照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额 为东谈主民币 1 元。投资东谈主通过直销柜台初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 10，000 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1，000 元。已握有本基金份额的投资东谈主不受 初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 份。某笔赎回导致基金份额握有东谈主在某一销售机构单个基金交游账户的份额余额 少于 0.01 份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额握有东谈主一谈赎回其在该销售机 构单个基金交游账户握有的基金份额。 参见更新的招募说明书或关联公告。 参见更新的招募说明书或关联公告。                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 限制或比例上限请参见更新的招募说明书或关联公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述措施对基金限制给以控 制。具体端正请参见更新的招募说明书或关联公告。 和赎回份额的数目限制，或新增限制控制措施。基金管理东谈主必须在调治实施前依 照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。      六、申购和赎回的价钱、用度十分用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金十分投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括寰球社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的地方社会保障基金、企业年金单一经营以及靠拢经营）。如将来出现经养老 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主经履行顺应步调，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：            申购金额（M）                 申购费率            M＜100 万元                 0.15%            M≥500 万元            按笔收取，1，000 元/笔                            鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：            申购金额（M）                   申购费率             M＜100 万元                  1.50%             M≥500 万元             按笔收取，1，000 元/笔   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基金 份额握有东谈主握有该部分基金份额的时期分段设定赎回费率，具体赎回费率如下：   基金份额类别          握偶而期（N）                     赎回费率                        N＜7 天                  1.50%   A 类基金份额                        N≥180 天                 0%                        N＜7 天                  1.50%   C 类基金份额         7 天≤N＜30 天                  0.50%                        N≥30 天                  0%   对于握续握有 A 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对握续握有 A 类基金份额不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的 赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有 A 类基金份额不少于 对于握续握有 C 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金 财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率撤职关联法律律例以及 监管部门、自律功令的端正。 份额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销经营， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较 值在本日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行顺应步调， 不错顺应延长计较或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计较公式为：   申购用度适用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心投资 40，000 元申购本基金 A 类                               鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 基金份额，申购费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+0.15%）=39，940.09 元   申购用度=40，000-39，940.09=59.91 元   申购份额=39，940.09/1.0400=38，403.93 份   即该投资东谈主（特定投资者）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购 费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，403.93 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.50%）=39，408.87 元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14 份   即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，申 购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37，893.14 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额 10，000 元，假设申购当日 C 类基金 份额净值是 1.0560 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10，000/1.0560＝9，469.70 份   即该投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值是 1.0560 元，可得到 9，469.70 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金赎回金额的计较公式为：                               鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   赎回总金额=赎回份额×赎回当日各样基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额握有期限 90 天，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0.50%=56.00 元   净赎回金额=11，200.00-56.00=11，144.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，份额握有期限 90 天，对应 赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的净赎回金额为 11，144.00 元。   例 2：某投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额握有期限 90 天，对应赎 回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0%=0.00 元   净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，份额握有期限 90 天，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11，200.00 元。      八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主可暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计握有的基金份额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法通常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一谈或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 格且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主可降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联条件处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给以铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入苦求份额 总和后的余额）卓著前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按通常赎回步调扩充。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有难堪或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，将自 动转入下一个绽放日不竭赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被铲除。延期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生多半赎回，且单个基金份额握有东谈主赎回苦求卓著前一个 绽放日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主觉得支付该投资东谈主的赎回苦求有难堪 或觉得因支付该投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施延期办理赎回苦求，对于该基金份额握有 东谈主当日卓著上一绽放日基金总份额 20%以上的部分赎回苦求，将进行延期办理； 对于该基金份额握有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求 一并办理。对于未能赎回部分，如该握有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除；遴聘延期赎回的，将自动转入下一个 绽放日不竭赎回，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到一谈赎回为止。   （4）暂停赎回：集聚 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，说明联系处理方 法，同期依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 端正在端正媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停 公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽放的公告。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   十二、基金转念   基金管理东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金的 转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，关联功令由基金管理东谈主届时根据相 关法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与关联机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非交游过户或者按 照关联法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 关联法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于顺应条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十五、如期定额投资经营   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资经营，具体功令由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资经营最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻和质押                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例另有端正的除外。   如关联法律律例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关联公告。   十九、在不违抗关联法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行顺应步调后对上述申购和赎回以 及关联业务的安排进行补充和调治并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书               第十部分   基金的投资   一、投资主义   本基金在严格控制风险的前提下，通过量化方法玄虚商量标的弘扬，精选个 股构建投资组合，力求终了基金资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以十分他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、中期单子、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、可转 换债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期进款十分 他银行进款等）、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会关联端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%）； 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 顺应步调后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金采用从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相取悦的有计划方 式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业增多值、相差口贸易数据                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 等）、宏不雅政策导向、市集趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债券及货 币市集用具等大类资产的估值水蔼然投资价值，在基金合同端正的范围内运用上 述大类资产之间的相互关联性制定本基金的大类资产配置比例，并应时进行调治。   （二）股票投资策略   本基金采用“从下到上”的数目化选股策略，通过定性和定量分析相取悦的 方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行久了分析，精选成长性精粹且估值 合理的上市公司股票构建投资组合，并根据市集现象及变化，不如期对模子进行 调治，改进模子有用性，从而取得更高的收益。   本基金将采用量化选股模子，考中并握有具备估值水平合理、成长能力较强、 盈利质地较高等特征的上市公司股票。对于价值型股票，本基金将柔顺股息收益 率、每股净资产与价钱比率、每股净现款流与价钱比率、每股收益与价钱比率等 方针；对于成长型股票，本基金将对净资产收益率 ROE、主营业务收入增长率、 净利润增长率、里面增长率等方针进行重心考量并打分，同期玄虚评估，并遴聘 玄虚评分高于行业或市集平均水平的上市公司。   本基金同期利用多因子模子进行选股，多因子模子通过对境内与香港上市公 司的财务数据和市集交游数据进行统计分析，挖掘其中可获取稳健逾额收益的有 效因子，进而对股票在有用因子上进行打分，并按照一定的权重加权，形成对个 股畴昔弘扬的玄虚评分，评分越高对应其预期申诉越高，最终通过个股的打分表 现进行选股。依据经济基本面等相对基础的数据开赴，构建模子考中中长周期具 有逾额收益的个股组成股票投资组合。   同期，量化投研团队会握续有计划模子的运作现象以及市集变化，并对模子和 模子所采用的因子作念出顺应更新或调治。   本基金可通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，将综 合相比并优先遴聘将基本面健康、握续创造利润能力强、功绩增长后劲大、具有 市集竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）债券投资策略   在债券组合的构建和调治上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素玄虚分析，动态调治债券组合，勇猛 得回稳健的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等各方面因素的分析确 定组合的举座久期，在撤职组合久期与运作周期的期限顺应匹配的前提下，有用 地控制举座资产风险。当预测利率上升时，顺应缩小投资组合的主义久期，预测 利率水平攻讦时，顺应延长投资组合的主义久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予场所性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、畴昔各期限的供给散布以及 投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限 结构。通过采用集结策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间 进行动态调治，从而达到预期收益最大化的目的。   类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组 合久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增握相对低估、价钱将上升的类属， 减握相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总申诉。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，玄虚商量组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业本性、盈利能力、 偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采用分散化投资策略，严格控制组合举座的违 约风险水平。   可转念债券（含交游分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的本性，具有起义下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。可转念债券、                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 可交换债券的遴聘取悦其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件久了有计划 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和精粹流动 性的可转念债券、可交换债券，获取稳健的投资申诉。   （四）资产支握证券投资策略   证券化是将短缺流动性但大约产生恬逸现款流的资产，通过一定的结构化安 排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转念成不错出售、流通，并带有 固定收入的证券的过程。资产支握证券投资要津在于对基础资产质地及畴昔现款 流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具体政策框架下，采用基本面分析和 数目化模子相取悦，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 控制资产支握证券的总体投资限制并进行分散投资，以攻讦流动性风险。   （五）金融繁衍品投资策略   为更好地终了投资主义，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 限定运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交游成本低和杠杆操作 等特色，提高投资组合运作效率。本基金采用套期保值的方式参与股指期货的投 资交游，以管理市集风险和转念股票仓位为主要目的。   为有用控制债券投资的系统性风险，本基金将取悦对宏不雅经济时局和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资 过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进行跟 踪监控。   本基金按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，在严格控制风险的前 提下，审慎遴聘流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券市集的判断，取悦期权订价模子，遴聘估值合理的股票期权合约。   （六）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交游的股票投资策略扩充。 具体将取悦对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 水对等因素的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共计较）不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金握有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共计较）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得卓著其各样资产支握证券统共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资模范，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一谈绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合握有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 30%；十足按照联系指数的构 成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货合 约价值不得卓著基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得卓著基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金资产 净值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出 国债期货合约价值不得卓著基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金资 产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （17）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金握有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得卓著基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并计较，法律律例或监管机构另有端正的从其端正；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）公约定除外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不顺应上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关联限制或按调治后的端正扩充。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱十分他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓舞、施行                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱扩充。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照变更后的端正扩充。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 800 指数收益率*70%+中证港股通玄虚指数 （东谈主民币）收益率*5%+中债玄虚（全价）指数收益率*25%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其因素股隐藏了中证 500 指数和沪 深 300 指数样本，以反应沪深市集上市公司证券的举座弘扬。   中证港股通玄虚指数（东谈主民币）由中证指数有限公司编制，考中顺应港股通 经历的上市公司证券行为样本，以反应港股通范围内上市公司证券的举座弘扬。   中债玄虚（全价）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数旨在 玄虚反应债券全市集举座价钱和投资申诉情况。该指数涵盖了银行间市集和交游 所市集，具有平庸的市集代表性，适互助为本基金债券投资部分的功绩相比基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上功绩相比基准大约真是反 映本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元转变指数称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更 泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当 用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，履行顺应步调后变更功绩相比基准并实时在端正媒介公告。如果本基金业 绩相比基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管理东谈主不错按关联监管部门要 求履行关联手续后，依据爱护基金份额握有东谈主正当权益的原则，考中相似的或可 替代的指数行为功绩相比基准的参照指数。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金和债 券型基金，低于股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游功令等互异带来的专有风险。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄关联权利的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 十分他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以十分他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事服务   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律服务， 其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章弃世、被照章铲除或者被依 法宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书               第十二部分   基金资产估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律 律例端正需要对外裸露基金净值的非交游日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采用最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价弗成真是反应公允价值的，应答报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。采用估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调治并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有端正的除外），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足字据（最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价弗成真是反应公允价值的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），考中第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）交游所市集上市交游的公斥地行的可转念债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩充。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采用在当前 情况下适用而况有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值时间确定其公允价值；   （3）初度公斥地行未上市的股票，采用估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有端正的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 施行收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的端正或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐主服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务。 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。      五、估值步调 日该类基金份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。      六、估值子虚的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值子虚时，视为该类基金份额净值子虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的短处形成估值子虚，导致其他当事东谈主碰到损失的，短处                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 的服务东谈主应当对由于该估值子虚碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚服务方承担； 由于估值子虚服务方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估 值子虚服务方对平直损失承担补偿服务；若估值子虚服务方一经积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值子虚服务方应答更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的服务方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值子虚的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值子虚服务方仍应答估值子虚负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值子虚 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加上一经得回的不 当得利返还的总和卓著其施行损失的差额部分支付给估值子虚服务方。   （4）估值子虚调治采用尽量规复至假设未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的服务方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的服务方进行                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现子虚时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息裸露办法》等关联端正以及《基金合 同》约定对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金 净值信息。   十、特殊情形的处理 短处不行为基金份额净值子虚处理。 记结算公司、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据子虚、 遗漏，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、顺应、合理的措施进行查验，可是 未能发现该子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥或削弱由 此形成的影响。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书              第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配有蓄意以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分袂遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金归拢类别每一基 金份额享有同瓜分配权；   在不违抗法律律例的端正、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东谈主利益 无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可在履行顺应步调后对基金收益分配原则 进行调治。   四、收益分配有蓄意   基金收益分配有蓄意中应载明为止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有蓄意的确定、公告与实施   本基金收益分配有蓄意由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正或关联公告。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书              第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费计较方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关联合同端正支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应协议 端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度：                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正或关联公告。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书              第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书              第十六部分   基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息裸露办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》十分他联系端正。关联法律律例对于信 息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真是性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予裸露的基金信 息通过顺应中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资 者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。      三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开裸露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品贵府概要、 基金份额发售公告 基金份额握有东谈主大会召开的功令及具体步调，说明基金居品的本性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。   基金居品贵府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的端正编制、裸露与 更新基金居品贵府概要。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要， 并登载在端正网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。   基金拒绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵府 概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 合同和基金托管协议登载在端正网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在端正网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正报刊和端正网站 上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站裸露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期申诉，包括年度申诉、中期申诉和季度申诉（含资产组合季 度申诉）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于端正网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决 策的其他进击信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组结伴产情况十分 流动性风险分析等。   （六）临时申诉   本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的有 关端正编制临时申诉书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十；                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额握有东谈主权益的，关联信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）计帐申诉   基金合同出现拒绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 金财产进行计帐并制作计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正 网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货关联信息   基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中裸露股指期货、国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主义等。   （十一）基金投资股票期权关联信息   若本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在如期信息裸露文献中裸露参与 股票期权交游的联系情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估 值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资政策和投资主义。   （十二）基金投资资产支握证券关联信息   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中裸露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票关联信息   基金管理东谈主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等如期申诉 和招募说明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况，包括申诉期末 本基金在香港地区证券市集的权益投资散布情况及按关联法律律例及中国证监 会要求裸露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资香港股票市集 的信息裸露另有端正的，从其端正。   （十四）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关联信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十五）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交游的股票扩充。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得泄露未公开裸露的基金信息。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会关联基金信息 裸露内容与步地准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐申诉等 关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家裸露信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证关联报送信息的真是、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，种植信息裸露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通常投资操作的前提下，自主种植信息裸露服务的质地。具体要求应当顺应中 国证监会关联端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 资产价值时；                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书               第十七部分    风险揭示   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。本 基金投资过程中靠近的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风 险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的筹画风险、再投 资风险、信用风险等；二是本基金专有的风险；三是本基金的其他风险，包括流 动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、基金风险评价不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱因受各样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在 的风险，本基金的市集风险开始于基金握有的资产市集价钱的波动，市集风险主 要开始于：   国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的变 化对质券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生 的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，从而影 响到基金的收益水平。   金融市集利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期平直影响企业 的融资成本和利润水平，对基金功绩会产生影响。   不同信用水平的证券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益 率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款可能因为通货扩展的影响 而使购买力下降，从而使基金的施行投资收益下降。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   证券刊行公司的筹画现象受筹画决策、时间立异、政策变化、居品研发等因 素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展出路如果产生变化，可能致 其证券价钱的下降，或可分配利润的攻讦，从而对基金功绩产生影响。天然基金 不错通过有用的投资策略来减少风险，但弗成十足侧目。   再投资风险反应了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手方发生交游误期或者基金握仓债券的刊行东谈主拒却支付债券本息，导致基金财 产损失。   二、本基金专有的风险 例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%）； 境内股票市集和港股通标的股票市集以及债券市集的变化均会影响到基金净值 弘扬。本基金管理东谈主将透露专科有计划上风，加强对宏不雅经济数据、各大类资产市 场和上市公司基本面的久了有计划，握续优化组合配置，握续迭代优化量化选股模 型，以控制特定风险。   （1）市集风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景 气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的波 动和变化可能会使基金资产靠近潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定 事件、专有的政事因素、法律律例、市集现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券 市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。   （2）交游功令风险   香港市集交游功令与 A 股市集交游功令有显著的区别，因此参与香港股票                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 投资可能靠近以下因交游功令互异而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转交游机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出。 所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行交游的风险；出现境内交游所 证券交游服务公司认定的交游非常情况时，境内交游所证券交游服务公司将可能 暂停提供部分或者一谈港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股 通交游的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，交游所另有端正的除外；因港股通股票权益分拨或者转念等情形取 得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、转念或者上市公司被收购等所取得的非香港联交所 上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游时期内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最完毕算汇率。港股通交游日日终，中国证券登 记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交游，确 定交游施行适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通市集逐日额度 不及靠近弗成通过港股通进行买入交游的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律律例与境内存在一定互异，基金投资香港市集可 能会就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能会使 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收端正可能发生变化，或者实施具 有纪念力的更始，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未瞻望的额外税项。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融繁衍品，其行为金融繁衍品，具备一些专有的风险点。投资金融繁衍品所靠近 的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。资产 支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要弘扬为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证握有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险； 存托凭证握有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托协议自动阻挡存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。      三、本基金的其他风险   流动性风险是指基金管理东谈主因证券市集交游量不及，导致证券弗成赶快、低 成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得迷漫的现款 应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险时所采                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 取的关联措施和步调，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金拟投资市集主要为证券交游所、期货交游所、寰球银行间债券市集等 流动性较好的表率型交游场面，且主要投资于具有精粹流动性的金融用具，包括 国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板以十分他经中国证监会核准或注 册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行 单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构 债券、次级债、可转念债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议 进款、如期进款十分他银行进款等）、货币市集用具、股指期货、国债期货、股 票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国 证监会关联端正）。其标的资产大多为模范化金融用具，一般情况下齐具有精粹 的流动性；同期，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓著基金资 产净值的 15%，其比例建树顺应《流动性风险管理端正》。因此，本基金拟投资 市集及资产的流动性风险相对可控。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。基金管理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回申 请有难堪或觉得因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值形成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“第九部分 基金份额的申购 与赎回”中“十、多半赎回的情形及处理方式”约定，不错采用对赎回苦求比例 过高的单个基金份额握有东谈主延期办理部分赎回苦求或暂停接受赎回苦求或降速 支付赎回款项等流动性风险管理措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步调及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险管理用具，对赎回申                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 请等进行限定调治，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶持措施，本 基金的流动性风险管理用具包括但不限于：   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多半赎回的情形及处理方式”的关联内容。   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”以及“十、多半赎回的情形及处理方式” 中“2、多半赎回的处理方式”的第（4）项的关联内容。   对握续握有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将该赎回费全额计 入基金财产。   具体措施请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的关联内容，若实施暂停基金估值，基金管理东谈主会采用降速支付赎 回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率撤职关联法律律例以及监管 部门、自律功令的端正。   具体措施请参见本招募说明书“第十八部分 侧袋机制”的关联内容。   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和时间等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、类属 配置弗成达到预期收益主义等。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念。因特定资产的变面前期具有不确定                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。 之间的基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券、期货市集遍及功令等作念出的概述性神态，代表了一般市集情况下本基 金的恒久风险收益特征。   销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律律例对 本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销 售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销 售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销售机构基于自身采用的评价方法 可能对基金的风险等级进行如期或不如期的调治，但销售机构向投资东谈主推介基金 居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管理东谈主作出的风险等 级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力 与居品风险之间的匹配测验。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。   四、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与其他销售机构齐弗成保证其收益或本金安全。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书                第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步调   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念。基金 份额握有东谈主苦求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转念申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中端正。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简 称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称号增多大 写字母 M 记号行为后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额握有东谈主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，对付前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者污蔑。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产作 为一个举座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建树账套，实行孤苦核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应顺应《企业管帐准则》的关联要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢欣基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息裸露                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关联信息在如期申诉中单独进行裸露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）申诉期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况及 其他与特定资产现象关联的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况裸露申诉期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金 管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关联风险教唆。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等进击信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按 端正实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是 否一谈完成变现，基金管理东谈主齐将实时向侧袋账户对应的基金份额握有东谈主支付已 变现部分对应的款项。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计想法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得顺应 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所的专科想法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，礼聘于侧袋机制启用日发 表想法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专 项审计想法，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应答申诉期间基金侧袋机制运行 关联的管帐核算和年报裸露，扩充顺应步调并发表审计想法。   当侧袋账户资产一谈完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申诉的关联要 求，礼聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并裸露专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应步调后，在对基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份 额握有东谈主大会审议。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书      第十九部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 或基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有蓄意，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书             第二十部分   基金合同的内容摘录      一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金采用证券经纪机构交游结算模式，基金管理东谈主 有权遴聘代表本基金进行场内交游、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并刚毅证券经纪服务协议；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券交游 模式的转念；   （16）在顺应联系法律、律例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、转念、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分袂 管理，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他联系端正，履行信息裸露                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 及申诉义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有蓄意，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，而况 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近弃世、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 收效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分袂建树账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金刚毅的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》十分他联系端正另 有端正外，在基金信息公开裸露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说 明基金管理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存期 限不低于法律律例端正的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其请托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近弃世、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会， 并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿服务，其补偿                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 服务不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步谐和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额握有东谈主大会不设立 日常机构。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会步调；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的基金份额类别建树、调治本基金的申购费率、调低销售 服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调治联系申购、赎回、转念、 基金交游、非交游过户、如期定额投资、转托管等业务功令；   （6）基金管理东谈主履行顺应步调后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步谐和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、请托的公证机关十分联 系方式和有计划东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明顺应法律律例、《基金合 同》和会议文告的端正，而况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不插足收取表决想法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的请托东谈主握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相取悦的方式召开，会议步调 比照现场开会和通信方式开会的步调进行；基金份额握有东谈主不错采用书面、辘集、 电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集 东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定步调确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字听说明，不然提交 顺应会议文告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 顺应会议文告端正的表决想法视为有用表决，表决想法卤莽不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分袂握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关联 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的归拢类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关联端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。      三、基金收益分配原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 行收益分配，具体分配有蓄意以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分袂遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金归拢类别每一基 金份额享有同瓜分配权；   在不违抗法律律例的端正、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东谈主利益 无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可在履行顺应步调后对基金收益分配原则 进行调治。   （四）收益分配有蓄意   基金收益分配有蓄意中应载明为止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有蓄意的确定、公告与实施   本基金收益分配有蓄意由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正 或关联公告。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   四、与基金财产管理、运用联系用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有端正的除外； 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费计较方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关联合同端正支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应协 议端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正或关联公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。      五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资主义   本基金在严格控制风险的前提下，通过量化方法玄虚商量标的弘扬，精选个 股构建投资组合，力求终了基金资产的恒久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以十分他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、中期单子、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、可转 换债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期进款十分 他银行进款等）、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会关联端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%）； 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 顺应步调后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共计较）不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金握有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共计较）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得卓著其各样资产支握证券统共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资模范，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一谈绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合握有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 30%；十足按照联系指数的构 成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货合 约价值不得卓著基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得卓著基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金资产 净值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出 国债期货合约价值不得卓著基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金资 产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （17）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金握有的买入国债期货和                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得卓著基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并计较，法律律例或监管机构另有端正的从其端正；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）公约定除外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不顺应上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关联限制或按调治后的端正扩充。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱十分他不正大的证券交游行径；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓舞、施行 控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱扩充。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照变更后的端正扩充。      六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采用最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价弗成真是反应公允价值的，应答报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。采用估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调治并确定公允价值。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有端正的除外），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足字据（最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价弗成真是反应公允价值的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），考中第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）交游所市集上市交游的公斥地行的可转念债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩充。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采用在当前 情况下适用而况有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值时间确定其公允价值；                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （3）初度公斥地行未上市的股票，采用估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有端正的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 施行收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 确保基金估值的自制性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的端正或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐主服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务。 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站裸露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   依据基金财产计帐的分配有蓄意，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭赤诚、勤奋、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港迥殊行政区、 澳门迥殊行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同的原本为准。                             鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书               第二十一部分       托管协议的内容摘录    一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：鑫元基金管理有限公司    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    邮政编码：200070    法定代表东谈主：龙艺    成立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式：有限服务公司    注册老本：东谈主民币 17 亿元    存续期间：握续筹画    筹画范围：公募基金管理，资产管理。    （二）基金托管东谈主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册老本：762108.766400 万元东谈主民币    存续期间：恒久    基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织体式：股份有限公司    筹画范围：证券经纪；证券投资商榷；与证券交游、证券投资行径联系的财                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 务照看人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的样式，经关联部门批准后方可开展筹画行径。）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以十分他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、中期单子、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、可转 换债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期进款十分 他银行进款等）、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会关联端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产 的比例为 60%-95%            （其中投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%）； 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 顺应步调后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%）；                       鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共计较）不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金握有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共计较）的 定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得卓著其各样资产支握证券统共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资模范，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一谈绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合握有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 30%；十足按照联系指数的构 成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货合 约价值不得卓著基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得卓著基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金资产 净值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出 国债期货合约价值不得卓著基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金资 产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （17）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金握有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得卓著基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 内上市交游的股票合并计较，法律律例或监管机构另有端正的从其端正；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）公约定除外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不顺应上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关联限制或按调治后的端正扩充。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本基 金投资退却步履进行监督。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱十分他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓舞、施行 控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱扩充。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行顺应步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照变更后的端正扩充。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供基金管理东谈主关联方名 单和关联交游证券名单。如基金管理东谈主关联方名单和关联交游证券名单发生变化 的，基金管理东谈主应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时将变化情况以 书面体式文告基金托管东谈主。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   本基金参与银行间债券交游前，须向基金托管东谈主提供经隆重遴聘的、本基金 适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。 基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进 行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，如基 金管理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交游敌手名单，应向基金托 管东谈主说明情理，在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内将调治的银行间债券市集 交游敌手名单提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到名单后 1 个服务日内电话或 书面阐述，调治的名单脱手收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行 但尚未结算的交游，仍应按照协议进行结算。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游功令进行 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 形成的相应法律服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时期前仍未承担误期服务十分他关联法律服务的，基金管理东谈主不错对相应损 失先行给以承担，然后再向关联交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的损失。 如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进 行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相 应损构怨服务。如基金管理东谈主未提供名单，视为可与全市集交游敌手进行交游。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应确定顺应条件的通盘进款银行的名单，                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行进款的交游敌手是否顺应 联系端正进行监督。基金管理东谈主应根据法律律例的端正及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成关联业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据 等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的功绩弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应服务，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资流通受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文告》等联系法律律例端正。 斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间 债券市集交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关联服务的落实和协调，并确保基金托管东谈主大约通常查询。因基金管理东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东谈主承担。                  鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。基金管理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采用积极有用的措施，在合理的时期内有用处分基金运作的流动性问题。对本基 金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主在充分履行监督职责后， 不承担相应服务。   在投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交游日向基金托管东谈主 提供联系流通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东谈主与承销商 刚毅的销售协议复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真是、竣工。   基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流通受限证券的过程中，如觉得因市集出 现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的排斥或防卫措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面文告基金管理东谈主，有权拒却扩充其联系 指示。因拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应服务，并 有权申诉中国证监会。   基金管理东谈主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保 证基金托管东谈主大约通常查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问 题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的平直服务与损失， 由基金管理东谈主承担。   如果基金管理东谈主未按照本协议的约定向基金托管东谈主报送关联数据或者报送 了子虚的数据，导致基金托管东谈主弗成履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本协议履行职责外， 因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本协议履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违抗法律律例和《基金合同》的端正，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通 知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游步调一经生 效的投资指示违抗法律、行政律例和其他联系端正，或者违抗《基金合同》约定 的，应当立即文告基金管理东谈主。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管协议对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主 应在端正时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应 积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主 无正大情理，拒却、拦阻对方根据本协议端正愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基 金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十二）基金管理东谈主应通过基金管理东谈主公司邮箱或两边共同招供的其他方式 向基金托管东谈主提供投资监督有计划方式。基金托管东谈主吸收基金管理东谈主投资监督有计划                               鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 方式以及向基金管理东谈主发送投资监督教唆邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查     （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据 基金管理东谈主指示办理计帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等。     （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延长扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本协议十分他联系端正时，应实时以书面体式 文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并 以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交关联贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真是性，在端正时期 内恢复基金管理东谈主并改正。     （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主有权 利要求基金托管东谈主补偿基金以及基金管理东谈主因此所碰到的损失。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、拦阻对方根据本协议端正愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。     四、基金财产督察     （一）基金财产督察的原则 财产。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分配基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤苦。 督察基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的信息中获取到账日历信 息的，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账 日基金资产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采用措施进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金 财产的损失，基金托管东谈主对此给以必要的配合与协助，但不承担相应服务。 东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 经历的营业银行开设的基金召募专用账户。该账户由基金管理东谈主或其请托的登记 机构开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在端正 时期内，礼聘顺应《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出 具的验资申诉由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 条件，由基金管理东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 据中国东谈主民银行端正计息，根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基 金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 托管账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 账户。证券经纪机构根据关联法律律例、表随性文献为本基金开立关联资金账户 并按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金管理东谈主刚毅关联协议。 额存放在基金管理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐由基 金管理东谈主所遴聘的证券公司负责。 触及关联账户的开设、使用的，按联系端正开设、使用并管理；若无关联端正， 则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和管理   根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管理东谈主代表基金刚毅寰球银行间债券市集债券回购主协议。寰球银行间同行拆借                        鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 市集的交游经历由基金管理东谈主以基金的口头苦求，银行间债券市集准入备案由基 金管理东谈主和基金托管东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和管理 的端正，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系功令使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用控制下的什物证券在 基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用控制的证券不承担督察服务。   （八）与基金财产联系的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分袂由基金管 理东谈主、基金托管东谈主督察。除协议另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要 合同扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。 紧要合同的督察期限不低于法律律例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的 原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经 两边协商一致，合同原件不得回荡。      五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后                   鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公 告。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值子虚的处理方式   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值子虚。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 值并裸露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户 的基金净值信息。   （六）基金管帐轨制   管帐轨制扩充国度联系管帐轨制。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东谈主独马上 建树、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真是、竣工的基金财务管帐申诉。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个服务日内完成。季度申诉应在每个 季度收尾之日起 15 个服务日内编制完毕并给以公告；中期申诉应在上半年收尾 之日起两个月内编制完毕并给以公告；年度申诉应在每年收尾之日起三个月内编 制完毕并给以公告。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过顺应《证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在 2 个服务日内春联系基金财务申诉等信息进行复核，并将复核结果 实时以书面或两边约定的其他方式文告基金管理东谈主。对于季度申诉、中期申诉、 年度申诉、更新招募说明书和基金居品贵府概要等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门端正的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在春联系基金 财务申诉等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。查对无 误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖 托管业务专用章的复核想法书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管 东谈主弗成于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分袂妥善督察的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 督察。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交游日或一谈交游日的基金 份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等触及到基金进击事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发 寿辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于 法律律例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按联系律例端正各自承担相 应的服务。   七、争议处分方式   因本协议产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商处分，协商弗成解 决的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有阻挡 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭 赤诚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管协议端正的义务，爱护基金份额 握有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港迥殊行政区、澳门特                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管协议的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更步调   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的端正有任何打破。   （二）基金托管协议拒绝的情形 他事由形成其他基金托管东谈主接收基金资产； 他事由形成其他基金管理东谈主接收基金管理权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接收基金财产之前，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照基金合同和托管协议的端正不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、顺应《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书 申诉出具法律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有蓄意，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经顺应《证券法》 端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正 网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。                          鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书               第二十二部分   对基金份额握有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、传 真、辘集等方式为投资东谈主提供安全、高效、浅易的服务。基金管理东谈主根据基金份 额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务样式。主要服务内容如下：      一、基金份额握有东谈主交游贵府的寄送服务 和打印交游阐述单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网站查询交游阐述情况。 单等基金信息服务，如果基金份额握有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东谈主客户服务中心索要。      二、如期定额投资经营   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供如期定额投资的服务。通过如期定 额投资经营，投资东谈主不错如期申购基金份额，具体实施时期、方法另行公告。      三、网上谅解服务   通过本公司网站，投资东谈主可得回如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改连接信息等基本贵府。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      四、短笃信务   基金管理东谈主向基金份额握有东谈主提供相应短笃信务。                           鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务商榷、投诉受理、基金份额净 值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制关联信息服务， 鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的体式如期为投资东谈主发送所订制 的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司寰球斡旋客服热线：021-68619600 或 400- 投资东谈主不错自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行查询密 码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   八、投资东谈主投诉与建议   如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的地方或不惬心的地方，您可 通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议实时 向咱们建议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个服务日内初度回复；对于非服务日 建议的投诉，咱们将在顺延的服务日回复。   咱们的有计划方式：   拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免远程话费) / 021-68619600 转 4“投 诉建议”。                      鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书   发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投诉 建议”。   将投诉函件通过传真发送至鑫元基金客户服务中心，客服传真:021-20892080。   将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                 鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书       第二十三部分    其他应裸露事项 暂无。                    鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的办公场面， 投资东谈主可在办公时期免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主网站上进行查阅和 下载。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                     鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金－招募说明书              第二十五部分    备查文献   投资者如果需要了解更详确的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机 构苦求查阅以下文献：   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献   （二）《鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金托管协议》   （四）对于苦求召募鑫元致远量化选股夹杂型证券投资基金之法律想法书   （五）基金管理东谈主业务经历批件、营业执照   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业执照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经历批件和营业执照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 协议十分余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时期到存放地点免费 查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。

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