国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基        金(LOF)           招募说明书 【本基金已根据基金合同调换为国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型          证券投资基金(LOF)】        （2024 年 10 月第 1 次更新）      基金管理东谈主：国投瑞银基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                 国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                        【重要指示】   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 20 稳健收效。经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2023 年 5 月 31 日发 布《国投瑞银基金管理有限公司对于旗下部分公募基金增多 C 类基金份额、投资范围增多 存托凭证及增多侧袋机制连络内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 5 月 31 日起增设 C 类基金份额，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应雅致阅读本招募说明书，全面意识 本基金居品的风险收益特征，应充分议论投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：商场风险、信用 风险、流动性风险、基金管理风险、操格调险、股指期货等金融繁衍品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金管理东谈主提醒投资者详细基金投资的 “买者快意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。   本基金为羼杂型基金，禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调换为 上市洞开式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例 不跨越基金资产的 3%。在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调换为上市洞开式基金（LOF） 后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日推行的《证券期货投资者适合性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金重              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 新进行风险评级，风险评级行径不蜕变本基金的内容性风险收益特征，但由于风险等第分 类范例的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理 东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制连络的风险。   基金管理东谈主管理的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东谈主 承诺以恪尽责守、憨厚信用、致力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应表率后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读连络内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募说明书主要波及提高基金份额净值精度、基金管理东谈主以及司帐师事务 所信息更新等连络内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 14 日，其中 投资组合申报与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。                            目 录               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、绪论  《国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管理轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）和其他联系法律法例及《国投瑞银瑞盛灵 活配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。  本招募说明书说明了国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金（LOF）的投资标的、 策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。  本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对 其真确性、准确性、完竣性承担法律职责。  本基金根据本招募说明书所载明贵府苦求召募。本招募说明书由国投瑞银基金管理有 限公司解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。  本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》。                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验矫正和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 偏激更新 公告》 居品贵府摘要》偏激更新（本基金基金居品贵府摘要的编制、线路及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文书等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其常常作念出的矫正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售服务代理条约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、调换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 三个月 月后对应日前一个服务日止。在禁闭期内不洞开申购、赎回业务，但投资东谈主可在本基金上 市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。禁闭期届满后，本基金调换为上市洞开式基 金（LOF） 日 易和申购赎回实施深信》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结 算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司上市洞开式基金登记结算业 求实施深信》及销售机构业务规则等连络业务规则和实施深信 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 金份额的行径                国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 通过该等场地办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场地。通过该等场地办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行径   系统内转托管：基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行径   跨系统转托管：基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行径。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额不可进行跨系 统转托管   注册登记系统：中国证券登记结算有限职责公司洞开式基金登记结算系统   证券登记结算系统：中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券登记结算系统   场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额) 跨越上一日基金总份额的 10% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东谈主服务的用度 计帐，主义在于灵验进军并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、 资产支柱证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子线路网站）                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称呼：国投瑞银基金管理有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  确立日历：2002 年 6 月 13 日  批准确立机关：中国证监会  批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形貌：有限职责公司  注册本钱：壹亿元东谈主民币  存续期限：不时策动  连络东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   激动称呼                             持股比例              国投泰康相信有限公司                               51%                   瑞银集团                                49%                     整个                               100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度开垦投资公司金融投资部职责技俩司理，国融资产管理 有限公司高等技俩司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 贪图财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金管理有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司贪图财务部高等财务司理、贪图财务部临时负责东谈主、贪图财务部总司理助理、贪图财 务部副总司理、贪图财务部总司理，北京派克兰帝有限职责公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际司帐师事务通盘限职责公司审计技俩司理， 北京铁谈大厦有限职责公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管理中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限职责公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管理部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管理有限公司销售总监， 天治基金管理有限公司总司理助理，泰信基金管理有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、处事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管理硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产管理(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独处董事，大瀚东谈主力资源集团究诘董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责东谈主，北京大学异邦各人。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银本钱管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，独处董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所管理 合伙东谈主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，独处董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。现任 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港国际仲裁中激情事会成员和委任委员             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会成员，中邦交易法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。  郝演苏先生，独处董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、教育、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司独处董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国贪图生养委员会常务理事、世界保障专科学位 研究生教育带领委员会常务副主任、教育部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 教育等。还曾担任中国再保障集团公司独处董事、新华东谈主寿保障公司独处董事、中国东谈主民 健康保障公司独处董事、鼎和财产保障公司独处董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司 居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管理有限公司居品及业务拓展部居品经 理、高等居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管理有限公司居品司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资管理总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产管理总部助理研究员，投资管理总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金管理有限公司高等交易员，国信证券有限职责公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银本钱管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   靳赟女士，副总司理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产管理有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。   李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，管理学硕士。兼任国投瑞银本钱管理有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，贪图财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文告， 国彤创丰私募基金管理有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资管理有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度开垦投资公司金融投资部技俩司理，国融资产管理 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司贪图财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。   王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银本钱管理 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管理部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。   刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管理有限公司国际业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部技俩司理，中国农业银行天津市分行信贷管理部法律参谋人。   冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管理有限公司运作保障部计帐主管， 深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校老师。   章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专科本科学历。兼任 信息技艺部部门总司理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开垦工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息技艺股份有限公司开垦部司理，杭州恒生电子股份有限公司开垦工程师、技俩经 理。   贺明之先生，基金司理，中国籍，北京大学经济学硕士。9 年证券从业造就，2014 年 8                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 月至 2015 年 5 月期间任中国东谈主民财产保障股份有限公司不测健康险部业务主办，2015 年 5 月至 2018 年 5 月期间任安信证券股份有限公司研究中心非银金融行业高均分析师，2018 年 任国投瑞银稳健增长无邪配置羼杂型证券投资基金的基金司理助理。2022 年 9 月 14 日起担 任国投瑞银招财无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理，2023 年 5 月 27 日起兼任国投瑞银 瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理。   本基金历任基金司理：   刘钦先生，2016 年 05 月 25 日至 2016 年 08 月 01 日；   杨冬冬先生，2016 年 05 月 27 日至 2018 年 11 月 02 日；   吴潇先生，2016 年 12 月 29 日至 2023 年 06 月 14 日；   （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用研究部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。   （三）基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主分拨收益； 为；   （四）基金管理东谈主承诺 监会的联系轨则，建立健全里面收敛轨制，采用灵验法子，驻守违反现行灵验的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行径发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待本基金管理东谈主管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）纰漏包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律法例或中国证监会禁绝的其他行径。 律、法例及行业表率，憨厚信用、致力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法策动；               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）寥落损伤基金份额持有东谈主或其他基金连络机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、烦躁、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏包袱、破坏权力；   （7）违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易机要梵衲未照章公开的基金投资内容、基金投 资贪图等信息；   （8）违反证券交易场地业务规则，利用对敲、倒仓等妙技左右商场价钱，侵略商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中寥落含有乌有、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁绝的行径。   （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生打破时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等损伤证券商场治安的 行径，或者进行其他违反轨则的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、公道的独处判断； 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违反联系轨则向公司激动、与公司有业务连络的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行动联系的未公开信息； 或者配合他东谈主从事损伤基金份额持有东谈主利益的行动。   （六）基金管理东谈主的里面收敛轨制             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）在灵验收敛风险的前提下，竣事基金份额持有东谈主利益最大化；  （2）确保国度联系法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立适合现代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各式风险收敛在合理的范围内，保障公司发展计谋和策动标的的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司激动的正当权益；  （5）建立行之灵验的风险收敛系统，保障业务稳健运行，削弱或回避各式风险对公司 发展计谋和策动标的的烦躁。  （1）最高性原则：风险收敛动作基金管理公司的中枢服务，代表着公司策动管理层对 企业长进的承诺，公司策动管理层将永远把风险收敛放在公司里面收敛的首要隘位并对此 作出珍惜承诺。  （2）实时性原则：风险收敛轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在策动运作之前建章立制。  （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比拟完备的轨制体系和量化主义体系，使风 险收敛服务更具科学性和可操作性。  （1）风险收敛轨制体系  公司风险收敛轨制体系由五个不同脉络的轨制组成：第一个脉络是公司轨则；第二个 脉络是里面收敛大纲；第三个脉络是基本管理轨制；第四个脉络是部门管理轨制；第五个 脉络是各项具体业务规则。  （2）风险收敛组织体系  风险收敛组织体系包括两个脉络：  第一脉络：公司董事会层面对公司策动管理过程中的各种风险进行辞让和收敛的组织， 主如果通过董事会下设的合规风险收敛委员会和督察长来竣事的。它们在风险收敛中的职 责永诀是：  ①合规风险收敛委员会的主要职责是：对公司策动管理和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产策动的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机制、风险收敛轨制的灵验性进行评价，提议建议决策提交董事会。  ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面管理、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司策动管理层通报并提议整改和处理意 见；如期向合规风险收敛委员会提交服务申报；发现公司的违法行径，应立即向董事长和 中国证监会申报。  第二脉络：公司策动管理层设合规与风险收敛委员会、法律合规部、风险管理部及各 职能部门对策动风险的辞让和收敛。  ①合规与风险收敛委员会的主要职责是：评估公司里面收敛轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险收敛的情状；审议基金投资的风险评估与绩效 分析申报；审议基金投资的紧要关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务互助 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险展望申报；评估公司新址品、新 业务、新商场营销渠谈等的风险展望和合规评价申报；和洽各连络部门制定突发性紧要风 险事件和违法事件的处分决策；界定紧要风险事件和违法事件的职责；评估法例政策、市 场环境等发生紧要变化对公司产生的影响等。  合规与风险收敛委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险收敛委员会提供连络申报。  ②法律合规部的主要职责是组织和和洽公司里面收敛轨制的编写、矫正服务，确保公 司里面收敛轨制合规、完善；检验公司里面收敛轨制和业务经由的执行情况，出具监察稽 核申报；负责信息线路事务管理；造访基金偏激他类型居品的特别投资和交易以及对违法 行径的造访；负责公司的法律事务、合规究诘、合规培训等服务。  ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管理的 基础上，从上至下建立公司层面风险管理体系，全面、精粹地开展风险管理服务。风险管 理部在风险收敛中的职责包括对公司各种风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管理等。  ④公司各职能部门的主要职责是对自身服务中潜在风险的自我检验和收敛，各业务部 门动作公司风险收敛的具体实施单元，应在公司各项基本管理轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管理轨则、操作经由及里面收敛轨则并严格执行。  （1）授权轨制              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  公司的授权轨制联接于通盘这个词公司业务。激动会、董事会、监事会和策动管理层必须充 分履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管理表率必须驯服管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务 授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须采用书面形貌，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究服务应保持独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严实的研究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和调理备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持指示的交流渠谈；建立研究申报质料评价体系，束缚提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防卫原则和效果性原则制定合理的 决策表率；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管理轨制 和侦探轨制；建立严格的投资禁绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理功绩评价体系。  （4）交易业务  建立交易部，实行蚁集交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善连络的安全设施；交易部应酬交易指示进行审核，建立公谈的 交易分拨轨制，确保各基金利益的公谈；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 看护；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险收敛点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值表率等司帐法子真确、完竣、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案看护轨制，确保档案真确完竣。  （6）信息线路  建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息真确、准确、完竣；确立了信息披              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 露负责东谈主，并建立了相应的表率进行信息的汇集、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息适正当律法例的轨则；加强对信息线路的检验和评价，对存在的问 题实时提议改进方法。  （7）监察稽核  公司确立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会连络派出机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法例和公司轨则的轨则履行职责，不错列席公司任何连络 会议，调阅公司任何连络轨制、文献；要求被督察部门对所提议的问题提供联系材料和作念 出理论或书面说明；运用中国证监会赋予的其他申报权和监督权。  公司确立法律合规部，开展监察稽核服务，并保证法律合规部的独处性和泰斗性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 服务的专科任职条件、操作表率和组织顺序；法律合规部强化里面检验轨制，通过如期或 不如期检验里面收敛轨制的执行情况，确保公司各项策动管理行动的灵验运行；公司董事 会和策动管理层充分深爱和支柱监察稽核服务，对违反法律、法例和公司里面收敛轨制的， 致密连络部门和东谈主员的职责。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行动有适合的组织和授权，确保监察行动的独处进行，并得到 高管东谈主员的支柱，同期，置备操作手册，并对其进行如期更新。  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易蚁集，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和防卫风险。  （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自服务鸿沟中的风险隐患上报，以防卫和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、申报、指示表率：建立了合规与风险收敛委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的表率，说明和评估与公司运作联系的风险；建立了自 下而上的风险申报表率，对风险隐患进行层层陈述，使各个脉络的东谈主员实时掌执风险情状， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立灵验的里面监控系统：建立了充足、灵验的里面监控系统，如蓄意机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （6）使用数目化的风险管理妙技：采用数目化、技艺化的风险收敛妙技，建立数目化 的风险管理模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采用灵验的法子， 对风险进行分布、收敛和回避，尽可能地减少损失。  （7）提供充足的培训：制定了完竣的培训贪图，为通盘职工提供充足和适合的培训， 使职工明确其职责所在，收敛风险。 化及公司的发展束缚完善合规收敛。                 国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路连络东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业造就，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理贪图、相信贪图、企业年金、银行应允居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   收敛 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，赋闲了不同客户多元化的投资应允需求，基金托管鸿沟位居同行前线。   （四）托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险管理与收敛服务是中国银行全面风险收敛服务的组成部分， 继承中国银行风险收敛理念，坚持“表率运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部                国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险收敛服务联接业务各法子，通过风险识别与评估、风险收敛法子设定及轨制赞成、内 外部检验及审计等法子强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行连续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的连络轨则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他联系轨则， 或者违反基金合同约定的，应当拒却执行，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监 督管理机构申报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易表率还是收效的投资指示违反法 律、行政法例和其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并及 时向国务院证券监督管理机构申报。                    国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、连络服务机构  （一） 基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  连络东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）吉利银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  连络东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东谈主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                      国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    连络东谈主：卿涛    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （3）中国银行股份有限公司    住所：北京市复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    电话：010-66596688    传真：010-66016871    连络东谈主：史辰方    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （4）中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    电话：66108608    传真：010-66107571    连络东谈主：吴于念念    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （5）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东谈主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    连络东谈主：李雪姣                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 连络东谈主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 连络东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一皆 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一皆 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63230807 连络东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （9）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 连络东谈主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （10）中信证券(山东)有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 连络东谈主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （11）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 连络东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （12）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技艺开垦区第二大街 42 号写字楼 101 室                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 连络东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （13）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 连络东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （14）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 连络东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-22169999 传真：021-62151789 连络东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 连络东谈主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （17）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 连络东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （18）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 连络东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （19）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：沈和付 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 连络东谈主：杨依宁 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 连络东谈主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （21）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 连络东谈主：安岩岩 客服电话：95360                      国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    网址：www.nesc.cn    （22）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    连络东谈主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （23）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    连络东谈主：李能人、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （24）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东谈主：陈照星    电话：0769-22119350    传真：0769-22116999    连络东谈主：陈士锐    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （25）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 连络东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （26）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 连络东谈主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （27）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 连络东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （28）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 连络东谈主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （29）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 连络东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （30）上海证券有限职责公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 连络东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （31）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 连络东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 连络东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （33）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 连络东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （34）华福证券有限职责公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 连络东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 连络东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 连络东谈主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （37）瑞银证券有限职责公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 法定代表东谈主：陈安 电话：010-58328971 传真：010-58328748 连络东谈主：李文体巨匠、杨渝莉 客服电话：400-887-8827                        国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：www.ubssecurities.com      （38）粤开证券股份有限公司      住所：广东省广州市经济技艺开垦区科学正途 60 号开垦区金控中心 21，22，23 层      办公地址：广东省广州市经济技艺开垦区科学正途 60 号开垦区金控中心 21，22，23 层      法定代表东谈主：严亦斌      电话：0755-83331195      传真：0752-2119660      连络东谈主：彭莲      客服电话：95564      网址：www.ykzq.com      （39）长江证券股份有限公司      住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦      办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦      法定代表东谈主：金才玖      电话：027-65799866      传真：027-85481726      连络东谈主：奚博宇      客服电话：95579 或 4008-888-999      网址：www.cjsc.com      （40）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      连络东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市浦东新区世博正途 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼 法定代表东谈主：刘加海 电话：021-20657517 传真：021-68777992 连络东谈主：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （42）国盛证券有限职责公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 连络东谈主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （43）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 连络东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （44）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 连络东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （45）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 连络东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （46）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 连络东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （47）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：沈如军                      国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：010-65051166    传真：010-65051156    连络东谈主：刘澜    客服电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （48）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东谈主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    连络东谈主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （49）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    连络东谈主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （50）世纪证券有限职责公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层    法定代表东谈主：李剑峰                      国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    连络东谈主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （51）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    连络东谈主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （52）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    连络东谈主：黄岚    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （53）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907                       国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     传真：0755-82026539     连络东谈主：陈梓基     客服电话：400-600-8008、95532     网址：www.ciccwm.com     （54）申万宏源证券有限公司     住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：黄昊     电话：0991-2301870     传真：021-33388224     连络东谈主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （55）华鑫证券有限职责公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     连络东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （56）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区摆脱贸易历练区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     电话：021-38676798     传真：021-38670798                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 连络东谈主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （57）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 连络东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （58）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 连络东谈主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （59）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 连络东谈主：付佳 客服电话：95357                        国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：www.eastmoney.com      （60）阳光东谈主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东谈主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      连络东谈主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （61）浙江同花顺基金销售有限公司      住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东谈主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      连络东谈主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （62）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开垦区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      连络东谈主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （63）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 电话：400-032-5885 传真：86-21-61101630 连络东谈主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （64）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 连络东谈主：庄洁茹 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （65）天迎合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 连络东谈主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （66）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                    国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  连络东谈主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （67）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：林海峰  电话：95017  传真：95017  连络东谈主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （68）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东谈主：王伟刚  电话：010-62680527  传真：010-62680827  连络东谈主：王骁骁  客服电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  （69）上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 连络东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （70）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 连络东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （71）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 连络东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （72）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-59601399 连络东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （73）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 连络东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （74）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 连络东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （75）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 连络东谈主：邱湘湘                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （76）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 连络东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （77）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 连络东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （78）上海大聪惠基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 连络东谈主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/                       国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     （79）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东谈主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     连络东谈主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （80）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     连络东谈主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （81）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)摆脱贸易历练区浦电路 490 号，世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     连络东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cfc108.com （82）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 连络东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 连络东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （84）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 连络东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （85）北京雪球基金销售有限公司                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 连络东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （86）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 连络东谈主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （87）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区赞成路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 连络东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/ （88）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 连络东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （89）上海华夏钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 连络东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （90）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 连络东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （91）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-50701053 连络东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （92）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 连络东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （93）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技艺开垦区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 连络东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （94）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 连络东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：www.520fund.com.cn  本基金的场内销售机构为具有基金销售业务阅历的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。  C 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  连络东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  连络东谈主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （2）海通证券股份有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东谈主：周杰                      国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：021-23219000    传真：021-63410627    连络东谈主：鲍清    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    （3）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    连络东谈主：李能人、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （4）吉利证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层    法定代表东谈主：何之江    电话：021-38631117    传真：0755-82400862    连络东谈主：周驰、王婷婷    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （5）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-65608107                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-65186399 连络东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （6）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 连络东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （7）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 连络东谈主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （8）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 连络东谈主：董一锋                        国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （9）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开垦区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      连络东谈主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （10）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东谈主：李兴春      电话：400-032-5885      传真：86-21-61101630      连络东谈主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （11）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼      法定代表东谈主：金佶      电话：021-34013999-3011      传真：021-34013999      连络东谈主：甄宝林      客服电话：021-34013999 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传真：021-68596919 连络东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （17）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 连络东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （18）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 连络东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （19）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 连络东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （20）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 连络东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （21）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：020-89629099 传真：020-89629011 连络东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （22）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 连络东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （23）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 连络东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （24）上海大聪惠基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 连络东谈主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （25）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 连络东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 连络东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 连络东谈主：魏晨 客服电话：4006099200                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：http://www.yixinfund.com/ （28）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 连络东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （29）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551601389 连络东谈主：冯鹏鹏 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （30）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区赞成路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 连络东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/ （31）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 连络东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （32）上海华夏钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 连络东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （33）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 连络东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （34）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：4000048821 连络东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （35）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技艺开垦区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 连络东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （36）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 连络东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，选拔其他适合要求的机构代理销售本基金。 （二）登记机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：010-50938782                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-50938991 连络东谈主：赵亦清 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 连络东谈主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：高鹤、邓雯 连络东谈主：高鹤                 国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的收效   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办 法》、《基金合同》偏激它法律法例的联系轨则，经 2015 年 9 月 6 日中国证监会证监许可 [2015]2067 号文注册召募。   自 2016 年 4 月 20 日至 2016 年 5 月 18 日，本基金面向个东谈主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 1，585，068，166.01 份基金份额，灵验认购户数为 13，812 户。   （二）基金合同的收效   根据联系轨则，本基金赋闲基金合同收效条件，基金合同于 2016 年 5 月 25 日稳健生 效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主稳健初始管理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与线路；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并提议处分决策，如调换运作方式、 与其他基金合并或者绝交基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市交易   基金合同收效后，基金管理东谈主不错根据联系轨则，苦求本基金的基金份额上市交易。 本基金 A 类基金份额参与上市交易。本基金 C 类基金份额不参与上市交易，改日在履行适 当表率后可上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，基金管理东谈主将按轨则公告。如 无非常说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   本基金自 2016 年 8 月 19 日起点始办理上市交易业务。   基金合同收效后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》，向深圳证券交易所苦求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》轨则的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所坚贞上市条约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需死守《深圳证券交易 所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等联系轨则。   （三）暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市 交易，并报中国证监会备案：              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定 之日起依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介发布基金暂停上市公告。  当暂停上市情形扼杀后，基金管理东谈主应向深圳证券交易所提议归附上市苦求，经深圳 证券交易所核准后可归附本基金上市，并依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介发 布基金归附上市公告。  （四）绝交上市交易  A 类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，可绝交上市交易： 管东谈主同意后，可绝交上市，此情形下毋庸召开基金份额持有东谈主大会；  基金管理东谈主应当在收到深圳证券交易所绝交基金上市的决定之日起依照《信息线路办 法》的联系轨则发布基金绝交上市公告。  （五）连络法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等连络规 定进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金管理东谈主不错在履行适合的表率后增多相应功能。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与 赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场地为基金管理东谈主 的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回场地为深圳证券交易所内具 有相应业务阅历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书中列明。基金 管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时分   基金合同收效后 18 个月之内（含 18 个月）为禁闭期，在此期间投资者不可申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。   基金合同收效满 18 个月以后，本基金调换为上市洞开式基金（LOF），投资东谈主可进行 基金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于 2017 年 11 月 25 日起转为上市 洞开式基金（LOF）。基金称呼变更为“国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基 金（LO F）”。   本基金转为上市洞开式基金（LOF）后，投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时分，但基金管理 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金禁闭期届满并调换为上市洞开式基金（LOF）之日起不跨越               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 指定媒介上公告申购与赎回的初始时分。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 12 月 1 日起点始办理申购、赎回及如期定额投资业 务。本基金 C 类基金份额自 2023 年 5 月 31 日起点始办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调换苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或调换的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行蓄意； 回业务时，需盲从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的连络业务规则，若 连络法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申 购、赎回业务规则有新的轨则，将按新轨则执行； 回； 式基金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立 的证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 规则初始实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时老实提议申购或赎 回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 登记机构说明基金份额时，申购收效。   投资东谈主在提交赎回苦求时，必须有充足的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金管理东谈主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个服务日划往基金份额持有东谈主银行账户。   基金管理东谈主应以交易时分扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在份额交收日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在份额说明日下一日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售 机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给 投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜仗，而仅代表销售机构如实 接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购苦求及 申购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。在不低于上述轨则 的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资者在销售机构办理波及上述规则 的业务时，需同期死守该销售机构的连络轨则。 为 0 份。在不低于上述轨则的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资 者在销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期死守该销售机构的连络轨则。 构托管的基金余额不及 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）。在不低于上述轨则的               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资者在销售机构办理波及上述规 则的业务时，需同期死守该销售机构的连络轨则。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体轨则请参见招募说明书 更新或连络公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在禁闭期内，基金管理东谈主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应 当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路前一日 各种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延 蓄意或公告。 场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户。场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 用，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，最高申购费率不跨越 1.5%。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔永诀蓄意。   本基金 A 类基金份额的的场外申购费率如下：          申购金额（M）                          申购费率                 国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）           M＜100 万元                            1.5%           M≥500 万元                        每笔 1，000 元   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内代销机构参照 A 类基金份额的场外申 购费率执行。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的商场推行、登记和销售。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金场内赎回费率如下：              持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                              1.50%            持有期≥7 日                              0.50%   本基金 A 类基金份额场内赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金赎回东谈主承担，赎回费归 入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。   （2）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按持或然分递减，具体如下：              持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                              1.50%            持有期≥180 日                            0.00%   本基金 A 类基金份额场内、场外投资东谈主份额持或然分记录规则以登记结算机构最新业 务规则为准，具体持或然分以登记结算机构系统记录为准。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   本基金 A 类基金份额的场外赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金赎回东谈主承担，赎 回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，其中，宝石续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：            持有期                               赎回费率          持有期＜7 日                              1.50%          持有期≥30 日                             0.00%   宝石续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 履行必要的报备和信息线路手续。   （八）申购份额与赎回金额的蓄意方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实践说明金 额确定每次申购所适用的费率并永诀蓄意。   （1）本基金 A 类基金份额蓄意公式如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额计                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或 承担；通过场内方式进行申购的，申购份额蓄意结果采用截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东谈主。   例：某投资东谈主通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.5%)=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.2190=8，082.21 份   即：该投资东谈主通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2190 元，则可得到 8，082.21 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1. 还的资金余额为：   净申购金额=10，000/(1+1.5%)=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.0250=9，611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得 A 类基金份额为 9，611 份，整数位 后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体蓄意公式为：   实践净申购金额=9，611×1.025=9，851.28 元   退款金额=9，852.22-9，851.28=0.94 元   即：该投资东谈主投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9，611 份，退款 0.94 元。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的蓄意公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投本钱基金 C 类基金份额 10，000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝10，000÷1.0400=9，615.38 份   即该投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9，615.38 份 C 类基金份额。                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产上钩提销售服务费。    A 类基金份额场内赎回和场外赎回蓄意方法疏导。基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴 纳赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。A 类基金份额赎回金 额的蓄意公式如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回金额单元为元，蓄意结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。    例：某基金份额持有东谈主从场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持或然分为 10 日， 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11，480-57.40=11，422.60 元    即：该基金份额持有东谈主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持 或然分为 10 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1    C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额蓄意方法疏导。    （九）申购和赎回的登记    往常情况下，投资东谈主 T 日申购基金胜仗后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东谈主 T 日赎回基金胜仗后，往常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。    在法律法例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时分进行调整，基金管理东谈主 最迟于初始实施日前依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介上公告。    （十）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 值。 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者跨越基金总份额的 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形时。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况扼杀时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 值。 基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、4、6 项情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东谈主 在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况扼杀时，               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十二）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额)跨越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按往常赎回 表率执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫寒或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。 选拔缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （3）当本基金出现大都赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求跨越前一洞开日基金 总份额 30%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求有贫寒或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回苦求跨越前一洞开日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的 该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东谈主赎回比例在前一洞开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求一并按上述（1）、（2）方式处理。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当依照《信息线路办法》的联系规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个交 易日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近一个洞开日的各种基金份额净值。 购或赎回时，基金管理东谈主将依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介上刊登基金再行 洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的各种基金份额 净值。 公告一次；当连气儿暂停时分跨越两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 扫尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息线路办法》的联系轨则在指 定媒介上连气儿刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近 一个洞开日的各种基金份额净值。   （十四）基金调换   基金管理东谈主不错根据连络法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，连络规则由基金管理 东谈主届时根据连络法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与连络机 构。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户，或者按照连络法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照连络法律法例或国度有权机关要求               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的连络贵府，对于 适合条件的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收 费。   （十六）基金的注册登记、交易与转托管   本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东谈主洞开式基金账户下，场内认购、申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有东谈主的深圳证券账户下。   （1）在禁闭期内及本基金调换为上市洞开式基金（LOF）但尚未洞开申购赎回期间， 登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深 圳证券交易所上市交易；   （2）在禁闭期内及本基金调换为上市洞开式基金（LOF）但尚未洞开申购赎回期间， 登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交易所上市交易；   （3）在本基金调换为上市洞开式基金（LOF）并洞开申购赎回后，登记在注册登记系 统中的 A 类基金份额可苦求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券 交易所上市交易，C 类基金份额仅可苦求场外赎回；   （4）在本基金调换为上市洞开式基金（LOF）并洞开申购赎回后，登记在证券登记结 算系统中的 A 类基金份额既不错平直苦求场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易的会员 单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的行径。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额持有东谈主 不可办理跨系统转登记。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深圳证券 交易所的连络轨则办理。   （十七）如期定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资贪图，具体规则由基金管理东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在连络公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资贪图最低申购金额。   （十八）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权 机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。   如连络法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东谈主将制定和实施相应的业务规则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的连络公告。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资标的   在灵验收敛风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力图基金资产的不时 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调换债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、货 币商场用具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融用具（但须适合中国证监会的连络轨则）。本基金可参与融资业务。   基金的投资组合比例为：禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调换 为上市洞开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不跨越基金资产的 3%。在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调换为上 市洞开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合表率后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、债券投 资策略等。   本基金根据各种资产的商场趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币市 场用具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金采用多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、商场利率水平、商场投资 价值、资金供求因素、证券商场运行内在动量等方面，采用定量与定性相结合的分析方法，               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券商场投资契机与风险进行空洞研判。   （1）宏不雅经济环境。主如果对质券商场基本面产生宽绰影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券商场的影响。分析的主要主义包括：GDP 增长率，出入 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 要点行业坐蓐才智利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展本钱商场的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）商场利率水平。分析商场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融用具利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券商场供求的平衡关系，主要考量主义包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，商场换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各种型洞开式基金认购与赎回情状，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—商场合座或行业盈利情状（收入、利润、现款流等） 变化，商场价值—商场或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比拟；   （6）商场运行内在动量。指证券商场自身的内在运行惯性与追念（礼貌）。参考内容 包括：对政策的商场反应特征，国际股市趋势性特征，投资东谈主基于对上市公司投资价值认 可进度的商场信心，商场投资主题，等等；关联词，分析中枢着眼于发现驱动证券商场朝上 或向下的基本因素。   本基金管理东谈主空洞以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币商场用具等资产投资 契机的合座评估，动作资产配置的重要依据。基金管理东谈主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调整股票、债券和货币商场用具等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金管理东谈主在耐久投资管理过程中所蕴蓄的造就，根据商场突 发事件、商场非灵验例外效应等所形成的商场波动作念战术性资产配置调整。   （1）行业配置策略   在进行行业配置时，将采用从上至下与从下到上相结合的方式确定行业权重。在投资 组合管理过程中，基金管理东谈主也将根据宏不雅经济风景以及各个行业的基本面特征对行业配 置进行不时动态地调整。                国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）优选个股策略   a. 确定股票初选库   本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东谈主将空洞议论个股的价值进度、成长才智、盈利趋势、价钱动量等量化主义对个股进行 初选。为克服纯量化策略的弊端，投研团队还将根据行业景气进度、个股基本面预期等基 本面分析主义，结合对连络上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   b. 股票基本面分析   本基金严格死守“价钱/内在价值”的投资理念。固然证券的商场价钱波动不定，但随 着时分的推移，价钱一定会反应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流展望和行业环境评估 等。基本面分析的主义是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和耐久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的重要点等，从而明确财务展望（包括现款流贴现模 型输入变量）的重要假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利雄厚性，判断相对投资价值。主要主义包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、策动利润率和净利润率等。 续增永远景。 金流量。 历立异期、增长欢跃期 I、震撼期、增长欢跃期 II 和技艺练习期。其中增长欢跃期 I 和增 长欢跃期 II 是投资的黄金期。   c. 现款流贴现股票估值模子   用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用的现款 流贴现模子是一个多阶段摆脱现款流折现模子，其中，摆脱现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济情状和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司里面因素包括新址品的引入导致的商场份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和本钱回购。 荣也非零落，公司达到了可不时的耐久增长水平。咫尺，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 商场平均水平靠近。这是商场竞争的结果，因为高额的利润会眩惑新的插足者，竞争越来 越强烈，新插足者束缚挤压利润空间，直到通盘这个词行业利润水平跌落到商场平均水平，在这 个水平上，不会再有新的插足者。 平。    模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    商场价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。商场价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的眩惑力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将议论中国 股票商场特质和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不扬弃选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    d. 构建及调整投资组合    本基金结合多年的研究造就，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具眩惑力的股票，卖出 估值眩惑力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调整。    e. 权证投资管理 史与预期波动率和无风险收益率等要素，意料权证合理价值。 合理价值对订价参数的敏锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    （3）参与融资业务的投资策略    在注重风险管理的前提下，本基金可收敛参与融资业务。本基金将根据股票商场价钱 与内在价值的差额，并结合商场流动性情状、融资利率水对等因素，合理选拔相应标的证               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券与买卖时机，提高投资组合的运作效果。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研 究判断，进行存托凭证的投资。   （1）可转债投资策略：本基金在空洞分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因 素的基础上，采用订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，审慎筛选其中安全边缘较 高、刊行要求相对优惠、流动性细密，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金 还将密切关爱调换溢价率等主义，积极捕捉连络套利契机。   （2）定向增发策略：本基金通过对连络行业及主题的研究精选，以及对连络个股基本 面的精粹分析，结合定向增发一二级商场价差的大小，感性作念出投资决策。在股票上市或 锁如期扫尾后，本基金管理东谈主将根据对股票内在投资价值的判断，结合具体的商场环境， 选拔适合的时机卖出。   （3）大量交易策略：本基金将积极寻找大量交易契机，并空洞议论股票基本面因素、 折价情况、交易数目、二级商场价钱与流动性、交易敌手方等多种因素，合理进行投资决 策。   本基金采用“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管理组合风险。   （1）基本价值评估   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当通盘连络的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时分价值（补偿）、通货彭胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线偏激预期变化。 商场收益率弧线与平衡收益率弧线的互异是估算各式剩余期限的个券及组合预期薪金的基 础。   基于平衡收益率弧线，蓄意不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额薪金，并对 预期逾额薪金进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。   （2）债券投资策略               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别选拔策略和个券选拔策略。 在不同的时期，采用以善策略对组合收益和风险的孝顺不尽疏导，具体采用何种策略取决 于债券组合允许的风险进度。   久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和商场风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，最先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过商场收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度。 在赋闲既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。   类别选拔策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比拟基于类别债券商场基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用转机概率、流 动性等数目分析），在死守价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别选拔。   个券选拔策略是指，通过从下到上的债券分析经由，辨别出价值被商场误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将议论 信用风险、流动性和个券的独到因素等。   对于中小企业私募债券，本基金将要点关爱刊行东谈主财务情状、个券增信法子等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分议论信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。   对于资产支柱证券，其订价受商场利率、刊行要求、标的资产的组成及质料、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，以数目化模 型确定其内在价值。   （3）组合构建及调整   本公司债券策略组将结合各成员债券投资管理造就，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会有计划债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。   （1）股指期货投资策略   为更好地竣事投资标的，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为主义，收敛              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，提高 投资组合的运作效果。  （2）国债期货投资策略  为灵验收敛债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主义， 收敛运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将最先分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，选拔订价合理的国债期货合约，其次，议论 国债期货各合约的流动脾气况，以达到风险管理的标的。  （四）投资管理表率  （1）须适合联系法律、法例和《基金合同》的轨则；  （2）以调理基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；  （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；  投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资管理紧要问题进行有计划， 确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们独处服务，职责明确， 相互间密切互助。  （1）投资决策委员会每月或不如期召开，决定基金投资管理计谋、资产分拨等紧要事 项，确定对基金司理的授权，审批跨越投资权限的投资贪图。  （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议如期永诀或蚁合召开一次，确定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性调整、行业配置和个券选拔。同 时，搜检近一周投资功绩，提议下周投资贪图。  （3）基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。  （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。  （5）定量分析师负责完成基金里面功绩和风险评估，提交评价申报。  投资决策委员会有权根据商场变化和实践情况，对上述管理表率作出调整。  （五）功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债空洞指数收益率×50%。  沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个商场第一个统               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一指数，该指数编制合理、透明，有一定商场笼罩率，抗左右性强，况兼有较高的闻名度 和商场影响力。中债空洞指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有庸碌的商场代表性，涵盖主要交易商场、不同刊行主体和期限，省略很好地 反应中国债券商场总体价钱水和缓变动趋势。空洞议论基金资产配置与商场指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债空洞指数加权动作本基金的投资功绩评价基准。   在本基金的运作过程中，在分歧份额持有东谈主利益产生内容性不利影响的情况下，如果 法律法例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为商场宽绰接受的功绩比拟基准，则基金 管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对功绩比拟基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日推行的《证券期 货投资者适合性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级行径不蜕变本基金的内容性风险收益特征，但由于风险等第分类范例的变化，本基金 的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调换为上市开 放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调换为上市洞开式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）禁闭期内，本基金总资产不得跨越基金净资产的 200%；调换为上市洞开式基金 （LOF）后，本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跨越基金资产净值的               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不跨越 该证券的 10％；本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的 如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得跨越该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的 0.   （9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支 持证券鸿沟的 10％；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不 得跨越其各种资产支柱证券整个鸿沟的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，本基金在世界银行间商场中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （18）调换为上市洞开式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；在禁闭期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金持有的债券总市值的 30%；   （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （21）任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跨越基金资产净值的 95%；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不适合前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并蓄意；   （25）连络法律法例以及监管部门和《基金合同》轨则的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例另有轨则时，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起点始。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受连络限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。  为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；  （6）依照法律法例联系轨则，由中国证监会轨则禁绝的其他行动。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践收敛东谈主或 者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守持有东谈主利益优先原则，防卫利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。连络交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受连络限制。  （八）基金管理东谈主代表基金运用连络权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。  （九）基金的融资融券、转融通  本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和政策的轨则进行融资融券、转融通。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错                 国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。      （十一）投资组合申报      本投资组合申报所载数据收敛 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。                                                         占基金总资产的 序号             技俩                    金额(元)                                                          比例(%)       其中：股票                             79，668，311.12         17.95       其中：债券                            111，565，168.96         25.14             资产支柱证券                                  -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                                     -               -       融资产                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     注：1、本基金本申报期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                          值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                     -           -     B   采矿业     C   制造业                              37，830，405.21        8.58         电力、热力、燃气及水坐蓐和供     D                                    20，170，834.00        4.57         应业     E   建筑业                                 921，680.00        0.21     F   批发和零卖业                            6，594，045.00        1.50     G   交通运载、仓储和邮政业                                  -           -     H   住宿和餐饮业                                       -           -         信息传输、软件和信息技艺服务     I                                     2，185，264.72        0.50         业     J   金融业                              11，048，463.00        2.51     K   房地产业                                         -           -     L   租出和商务服务业                                     -           -                国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） M    科学研究和技艺服务业                                     -            - N    水利、环境和各人设施管理业                           8，198.19        0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P    教育                                             -            - Q    卫生和社会服务                                        -            - R    文化、体育和文娱业                                      -            - S    空洞                                             -            -      整个                                 79，668，311.12       18.06 （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                         占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼       数目(股)         公允价值(元)                                                         值比例(％)                      国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                               占基金资产净  序号                 债券品种                  公允价值(元)                                                               值比例(％)            其中：政策性金融债                                      -            -                                                                 占基金资产 序号        债券代码      债券称呼       数目（张）            公允价值(元)                                                                 净值比例                     国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                                （％）                   行 CD075                   行 CD155 细     无。     无。     无。     （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本申报期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地竣事投资标的，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为主义，收敛 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，提高 投资组合的运作效果。     （1）本期国债期货投资政策     为灵验收敛债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主义， 收敛运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将最先分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割债券的关系，选拔订价合理的国债期货合约，其次，考 虑国债期货各合约的流动脾气况，以达到风险管理的标的。     （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本申报期末无国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  无。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国赞成银行股份有限公司在申报编 制前一年受到国度金融监督管理总局的处罚，湖北动力集团股份有限公司在申报编制前一 年受到中国证券监督管理委员会湖北监管局的处罚，中国农业银行股份有限公司在申报编 制前一年受到国度外汇管理局北京市分局、国度金融监督管理总局的处罚，本基金对上述 证券的投资决策表率适合连络法例及公司轨制的要求。基金管理东谈主以为，上述事件有益于 上述公司加强里面管理，上述公司当前总体坐蓐策动和财务情状保持稳健，事件对上述公 司策动行动未产生内容性影响，不蜕变上述公司基本面。除上述主体外，基金管理东谈主未发 现本基金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案造访，或在申报编制日前一 年受到公开非难、处罚的情形。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号          称呼                         金额(元)                国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （4）申报期末持有的处于转股期的可调换债券明细                                                       占基金资产净 序号        债券代码            债券称呼        公允价值(元)                                                       值比例(%) （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合申报附注的其他笔墨姿首部分 由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                      国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的功绩   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金净值发扬详见下表：   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金（LOF）历史各时分段净值增长率与同期业 绩比拟基准收益率比拟表（截止 2024 年 3 月 31 日）                                  功绩比拟                          净值增长              功绩比拟基                净值增               基准收益     阶段                   率范例差              准收益率标      ①－③       ②－④                长率①                  率                           ②                 准差④                                      ③  （基金合同生                -2.30%    0.26%    3.49%     0.42%     -5.79%    -0.16%   效日）至                -14.02%   0.76%    8.60%     0.32%     -22.62%   0.44%                -36.19%   1.55%   -11.03%    0.66%     -25.16%   0.89%                        国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                -12.97%    1.25%     -10.80%    0.64%      -2.17%    0.61% 自基金合同生  效日起于今                                      功绩比拟                            净值增长                功绩比拟基                 净值增                  基准收益     阶段                     率范例差                准收益率标       ①－③      ②－④                 长率①                     率                              ②                  准差④                                         ③ （基金合同收效                 -0.84%      0.26%     -4.83%     0.42%     3.99%    -0.16%    日）至 自基金合同收效                 -0.76%      0.23%     -2.64%     0.45%     1.88%    -0.22%   日起于今                   国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    注：1、本基金的功绩比拟基准中，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所 共同推出的沪深两个商场第一个斡旋指数，该指数编制合理、透明，有一定商场笼罩率， 抗左右性强，况兼有较高的闻名度和商场影响力。中债空洞指数由中央国债登记结算有限 职责公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有庸碌的商场代表性，涵盖主要交易商场、 不同刊行主体和期限，省略很好地反应中国债券商场总体价钱水和缓变动趋势。空洞议论 基金资产配置与商场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债空洞指数加权作 为本基金的投资功绩评价基准。 肇始日为 2023 年 5 月 31 日。              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据连络法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的看护和刑事职责  本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金连络的证券、期货交易场地的交易日以及国度法律法例轨则 需要对外线路基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考不异投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，采用估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开垦行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系 轨则确定公允价值。  （1）评估金融繁衍品价值时，应当采用商场公认或者合理的估值方法确定公允价值；  （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交易日结算价估值。  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调换债券采用交易所收盘价 估值。              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、世界银行间 债券商场交易的债券、资产支柱证券等固定收益品种，采用估值技艺确定公允价值。   （2）交易是以大量交易方式转让的资产支柱证券，采用估值技艺确定公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。基金管理东谈主应不时评估上 述作念法的适合性，并在情况发生蜕变时作念出适合调整。   （3）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所空洞条约平台进行交 易的债券，采用估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （4）中小企业私募债采用估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场永诀估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及连络 法律法例的轨则或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金净值信息蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经连络 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的蓄意结果对外赐与公布。   （四）估值表率 份额的余额数目蓄意，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日蓄意基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告各种基金份额净值               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 及基金份额累计净值。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布各种基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值舛误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为该类 基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由 于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛误处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担；由于估值舛误职责方 未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值舛误职责方对平直损失承担 抵偿职责；若估值舛误职责方还是积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛误职责方应酬更正的情况向联系当事 东谈主进行说明，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值舛误的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 职责方仍应酬估值舛误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误职责方应抵偿受损方的损失，并              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值舛误调整采用尽量归附至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的职责方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值蓄意出现舛误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的法子驻守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 有东谈主的利益，决定蔓延估值时；出现蹙迫事故，导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （七）基金净值的说明  用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交易扫尾后蓄意当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对各种基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。  （八）特殊情况的处理 金资产估值舛误处理。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、适合、合理的法子进行检验，关联词未 能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿职责。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的法子削弱或者扼杀由此形成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连络用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收敛收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 一次，且每次基金收益分拨比例不低于收敛收益分拨基准日可供分拨利润的 90%。本基金 调换为上市洞开式基金（LOF）后，在适合联系基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分拨 6 次，且每次基金收益分拨比例不低于收敛收益分拨基准日可供分拨利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金场外默 认的收益分拨方式是现款分红。本基金场内收益分拨方式为现款分红，改日在条件具备的 情况下，本基金场内收益分拨不错增多红利再投资模式，详见基金管理东谈主届时公告； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时分不得跨越            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的轨则。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金绝交计帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金商场推行、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约轨则， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例轨则和 基金合同约定调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息线路办法》的轨则在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或连络公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系轨则编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介公告。              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金的信息线路  （一）本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》偏激他联系轨则。连络法律法例对信息线路的线路方式、登载媒介、报备方 式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  （二）信息线路义务东谈主  本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和不法 东谈主组织。  本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例 和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完竣性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时老实，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介线路，并保证基金投资东谈主省略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公 开线路的信息贵府。  （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开线路的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资东谈主紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资东谈主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府摘要。   基金居品贵府摘要编制、线路与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述紧要变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管条约连络内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有紧要影响的事项。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。  （1）在本基金禁闭期间：  本基金的《基金合同》收效后，在基金份额初始上市交易前，基金管理东谈主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；  在基金份额上市交易后，基金管理东谈主应当通过基金管理东谈主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以偏激他媒介，在每个交易日的次日线路基金份额净值、基金份额累计净值；  基金管理东谈主应当公告半年度和年度终末一个商场交易日（或当然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金管理东谈主应当在前款轨则的商场交易日（或当然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。  （2）在本基金禁闭期届满并调换为上市洞开式基金（LOF）后：  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路前一洞开日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明各种基金份额申 购、赎回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主省略在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 计申报应当经过具有证券、期货连络业务阅历的司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。  基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他重要信息” 项下线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及居品 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东谈主应当依照《信息线路办法》的联系轨则编 制临时申报书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》绝交、基金计帐；  （3）调换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的实践收敛东谈主；  （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；  （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务连络行径受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务连络行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践控 制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）基金份额暂停上市、归附上市或绝交上市；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）本基金调整基金份额类别确立；   （24）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的， 连络信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开通晓，并将联系情况立即申报中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 线路所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中线路中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中线路股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中线路国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东谈主在基金年报及中期申报中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券 市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支柱证券明细。基金管理东谈主在基金季度报 告中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   本基金参与融资业务，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和 招募说明书（更新）等文献中线路参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险偏激管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，连络信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金合同绝交的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐申报。计帐申报应当经过具有证券、期货连络业务阅历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 将计帐申报指示性公告登载在指定报刊上。   （六）信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息线路事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及连络从业东谈主员不得显露未公开线路的基金信 息。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适合中国证监会连络基金信息线路内容 与格局准则等法例轨则。   基金托管东谈主应当按照连络法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金定 期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、计帐申报等公开线路的连络基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔线路信息的报刊，单只基金只需选拔 一家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基 金信息，并保证连络报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，关联词其他各人媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 线路信息，况兼在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，培植信息线路服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会轨则作念好连络信息传递服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主培植信息线路服务的质料，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将连络档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照连络法律法例轨则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金连络信息：              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施表率  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，说明相 应侧袋账户份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份额持有 东谈主苦求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换苦求将被拒却。  （2）主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在连络公告中轨则。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户资产 为基准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。  基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额赋闲基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）如期申报  基金管理东谈主应当在基金如期申报中线路申报期内特定资产处置进展情况，线路申报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时申报  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等重要信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、连络用度发生情况等重要信息。  基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时聘用适合《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的连络轨则，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分， 如将来法律法例或监管规则修改导致连络内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行适合表率后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，可 平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  基金功绩受证券商场价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能赔本。  本基金主要投资于证券商场，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货彭胀风险、债券刊行东谈主的信用风险、公 司策动风险以及政事因素的变化等。  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所濒临的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券商场的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特质，受宏不雅经济运行的影响，证券商场也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融商场的利率波动平直影响各种型证券商场价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司策动风险  上市公司的策动好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情状、商场远景、行业竞争、 东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动不善， 其股票价钱可能着落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金可 以通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可皆备回避。              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板商场相对于主板商场而言，上市公司鸿沟相对较小，且多处于创业及成耐久， 发展相对不练习，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多独到的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的策动风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业技艺风险。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东谈主出现失言、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料 缩短导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因失言而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现大都赎回，致使本基金莫得充足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对洞开式基金申购法子的管理，合理收敛基金 份额持有东谈主蚁集度，审慎说明大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主将采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子对基金鸿沟赐与收敛，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购苦求、 赎回苦求或减慢支付赎回款项。投资东谈主应详细本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资贪图。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率型交 易场地，主要投资对象为具有细密流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券和货币商场用具等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高蚁集度 的特征，空洞评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理法子   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或大都赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 洞开日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用缓期 办理赎回苦求的法子。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎 中式缓期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理用具动作辅助法子。对于各种流动性风险管理用具的使用， 基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理用具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不适合连络法律、法例的轨则和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水 平，如果基金管理东谈主对经济风景和证券商场判断不准确、获取的信息不皆备、投资操作出 现舛误，都会影响基金的收益水平。   （四）操格调险   操格调险是指基金运作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为因素形成操作舛误或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易舛误、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   基金合同收效后，在禁闭期内不洞开申购、赎回业务。因此，在禁闭期内，基金份额             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 持有东谈主将濒临因不可赎回基金份额而出现的流动性管理。本基金的投资范围包括中小企业 私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。  （六）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险  金融繁衍品是一种金主意约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、 流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，或然候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价十分复杂， 不适合的估值有可能使基金资产濒临损失风险。  股指期货、国债期货采用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的轻捷变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债 期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时老实补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。  （七）存托凭证投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证发 行机制连络的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、运用表决权等方面的 特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息线路监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  （八）启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调换。因特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主 可能因此濒临损失。  （九）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产受损。金融商场危险、行业竞争、代理商失言、托管行失言等超出基金管理东谈主自身            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 平直收敛才智之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的变更、绝交与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的绝交事由  有下列情形之一的，经履行连络表率后，《基金合同》应当绝交： 贯串的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货连络业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋继承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东谈主理有的该类基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货连络业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、《基金合同》的内容摘要   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要法子保护 基金投资东谈主的利益； 合同》轨则的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行径； 部机构；             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 和非交易过户的业务规则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主显露； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 以上； 省略按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 托管东谈主； 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇； 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担职责； 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会，并采用必要法子保护基金投资东谈主的利益； 易资金计帐。   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金永诀确立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主显露； 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的法子；            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 机构，并文书基金管理东谈主； 退任而解雇； 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于：            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 表决权； 仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率与规则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会未确立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法例、 中国证监会或《基金合同》另有轨则的除外：               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会； 的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、调整收费方式， 调整基金份额类别确立、对基金份额分类办法、规则进行调整； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 内，在分歧份额持有东谈主权益产生内容性不利影响的情况下，调整联系认购、申购、赎回、 调换、非交易过户、转托管等业务规则；   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召集；   （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得禁绝、烦躁。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时分、场所、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 等）、投递时分和场所；              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激连络方式和连络东谈主、 书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定场所对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定场所对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律法例、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付诠释委派代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释适正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形貌在表 决收敛日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金 份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释适正当律法例、《基金合同》和会议 文书的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法例打破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过麇集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、麇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、麇集、 电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 绝交《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会有计划的其他             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼） 和连络方式等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 绝交《基金合同》、与其他基金合并应当以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证诠释，不然提交适合会议 文书中轨则的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，理论适合会议文书轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。 响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                 国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介 上公告。如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管理力。   若本基金实施侧袋机制，则连络基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若连络基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主运用提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表连络基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日连络 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日连络基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日连络基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）连络基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的连络轨则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得轨则的适用上文连络约定。 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致连络内容被取消或变更的， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同肃清和绝交的事由、表率以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和本基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议应当报中国证监会备案，且自 决议收效后依照《信息线路办法》的联系轨则在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行连络表率后，《基金合同》应当绝交：  （1）基金份额持有东谈主大会决定绝交的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主贯串的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）连络法律法例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货连络业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐表率： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货连络业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁场所为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有管理力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续古道、致力、尽责地履行基 金合同轨则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统领。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。                国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管条约的内容摘要  （一）托管条约当事东谈主  称呼：国投瑞银基金管理有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东谈主：傅强  成立时分：2002 年 6 月 13 日  批准确立机关：中国证券监督管理委员会  批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形貌：有限职责公司  注册本钱：壹亿元东谈主民币  策动范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务  存续期间：不时策动  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  成立时分：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织形貌：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  策动范围：接收东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信造访、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；国际分支机构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：不时策动   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调换债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、货 币商场用具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融用具（但须适合中国证监会的连络轨则）。本基金可参与融资业务。   基金的投资组合比例为：禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调换 为上市洞开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不跨越基金资产的 3%。在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调换为上 市洞开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并文书 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应死守以下限制:              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） F）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调换为上市洞开式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； OF）后，本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%； 证券的 10％；本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主处托管的全部洞开式基金（包括洞开式基金 以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券鸿沟的 10％； 跨越其各种资产支柱证券整个鸿沟的 10％； 支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                 国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在世界银行间商场中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；在禁闭期内，任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金 资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金 持有的债券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 过基金资产净值的 95%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不适合前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于 不一致所导致的风险或损失；              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 上市的股票合并蓄意；   除上述第 2）、13）、22）、23）项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另 有轨则时，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起点始。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受连络限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、各种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 连络信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后 应实时查对说明并以书面形貌对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会申报。 定，应当拒却执行，立即文书基金管理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会申报。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易表率还是收效的指示违反法律法例和其他联系轨则， 或者违反《基金合同》、本条约约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并依照法律法例的规 定实时向中国证监会申报。            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 间内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供连络数据贵府和 轨制等。  （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户及投资所需其他账户、复核基金管理东谈主蓄意的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、连络信息线路和监督基金投资运作等行径。 当情理未执行或蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本条约联系轨则时，应实时以书面形貌文书基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形貌对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的轨则申报中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在轨则时老实答复基金管理东谈主并改正。  （四）基金财产的看护  （1）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永诀确立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与独处。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他联系法律法例轨则外， 基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）基金召募期满或基金管理东谈主告示罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等联系轨则的，由基金管理东谈主在 法如期限内聘用具有从事连络业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报， 出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的管理当适正当律法例的联系轨则。   基金管理东谈主以本基金理论在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户连络信息变更 过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的连络贵府。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主理论在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则执             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 行。   （4）在本托管条约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 连络账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的轨则，在基金管理东谈主和基 金托管东谈主商议后开立。新账户按联系规则使用并管理。   （5）法律法例等联系轨则对连络账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则办理。   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的理论苦求并取得插足世界银行间同行拆借 商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管 东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其除外机构实践灵验收敛的有价凭证不承担职责。   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份本来的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自看护至少 15 年。   对于无法取得两份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   （五）基金净值信息蓄意与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指蓄意 日基金资产净值除以蓄意日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金管理东谈主应每个服务日对基金财产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金 合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算             国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 业务指引》偏激他法律法例的轨则。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责 蓄意，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日扫尾后蓄意得出当日的各种基金份额 净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值蓄意结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各种基金份 额净值和基金份额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对 同期进行。   （3）当连络法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、表率 以及连络法律法例的轨则或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值舛误。当基金份额净值出现舛误时，基金管理东谈主应当立 即赐与纠正，并采用合理的法子驻守损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价舛误达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛误达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。   （6）除本条约和《基金合同》另有约定外，由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值 数据舛误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的实践损失，基金管理东谈主应依据《基金合同》 及本条约承担职责。若基金托管东谈主蓄意的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担责 任；若基金托管东谈主蓄意的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核 义务的职责。如果上述舛误形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体主张返还不 当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所偏激登记结算公司发送的数据舛误，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、适合、合理的法子进行检验，关联词未 能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿职责。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的法子削弱或者扼杀由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的蓄意结果存在互异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对各种基金份额净值的蓄意结果对外赐与公布，基金 托管东谈主不错将连络情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和 司帐处理原则，永诀独速即确立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务主义的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月永诀独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书；季度申报应在季度扫尾之日起 15 个服务日内编制完成并 赐与公告；中期申报在上半年扫尾之日起两个月内编制完成并赐与公告；年度申报在每年 扫尾之日起三个月内编制完成并赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错 不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季 度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个服务日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申报完成当日，将有 关申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。               国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以加密传真实方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就连络报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就连络情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度扫尾 后 5 个服务日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应在连络的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会申报，并代为履行看护基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主应酬基金管理东谈主由此产生的看护费给予补偿。   （七）争议处分方式              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁场所为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有管理力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，当事东谈主应信守各 自的职责，连续古道、致力、尽责地履行本条约轨则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当 权益。  （八）托管条约的修改与绝交  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约应当绝交：  （1）《基金合同》绝交；  （2）本基金更换基金托管东谈主；  （3）本基金更换基金管理东谈主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的绝交事项。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的轨则对本基金的财产 进行计帐。                  国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、销售机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金管理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金管理 东谈主定制电子形貌的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管理东谈主网站或拨打客服热线究诘。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法往常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时分为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非服务日提议的投诉，原则上顺延至下一服务日当日 或次日回复。                国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com              国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其他应线路事项 型证券投资基金(LOF)基金司理变更公告。 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等管理东谈主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的第一次指示性公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的第二次指示性公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者适合性信息的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的第三次指示性公告。 券投资基金（LOF）基金份额持有东谈主大司帐票日初始停牌的指示性公告。 券投资基金（LOF）基金份额持有东谈主大会表决结果暨决议收效的公告。            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书要求及内容应以招募说明书本来为准。            国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金托管条约》  （四）对于国投瑞银瑞盛无邪配置羼杂型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放场所：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场地。  查阅方式：投资者不错在办公时分免费查询，但应以基金备查文献本来为准。                                        国投瑞银基金管理有限公司                                           二〇二四年十月十八日

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