鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
鑫元基金管制有限公司
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金
基金合同
基金管制东说念主：鑫元基金管制有限公司
基金托管东说念主：广发证券股份有限公司
二〇二四年十二月
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
目 录
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息线路管制办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券
投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）和其
他相关法律法例。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他相关规则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、
基金合同过甚他相关规则召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国
证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称株连、真挚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具而已概要等信息
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线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。
六、本基金如果投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香
港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的异常风险，包括
港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨
跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平常交游，港股不成实时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，采用将部分基金
金钱投资于港股或采用不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基
金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较
大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。
八、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。
法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。
九、当本基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行
约定的方法后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募诠释书的相关
章节。侧袋机制实施时间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，并不得办理
侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读相关内容并眷注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何灵验革新和补充
选股搀和型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验革新和补充
过甚更新
品而已概要》过甚更新
额发售公告》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的革新
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念
出的革新
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
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定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其时常作念
出的革新
施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的革新
机关对其时常作念出的革新
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
正当登记并存续或经相关政府部门批准开荒并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时常革新）及相关法律法例规则使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、弯曲、转托管及如期定额投资等业务
会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
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算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等
限公司或接受鑫元基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构
管制的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、弯曲、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的
日历
产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跳跃 3 个月
绽开日
本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不绽开申购、
赎回，并按规则进行公告）
表率基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制
东说念主和投资东说念主共同遵循
请购买基金份额的步履
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请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
规则的条件，苦求将其执有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额弯曲为基金
管制东说念主管制的其他基金份额的步履
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金弯曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金弯曲中转入
苦求份额总额后的余额）跳跃上一绽开日基金总份额的 10%
时根据执有期限收取赎回用度，不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份
额
申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额
基金份额执有东说念主服务的用度
行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项过甚他金钱的价值总和
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值和基金份额净值的过程
开荒的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港
联合交游所上市的股票的交游机制，或有权机构对该交游机制的修改或颐养
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公开刊行股票、金钱支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或
交游的债券等
额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到公说念对待
账户进行处置计帐，目的在于灵验遏止并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有利账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重要不细则性的金钱；（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在重要不细则性的金钱；（3）其他金钱价值存在重要不确
定性的金钱
刊及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金
二、基金的类别
搀和型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、绽开式
四、基金的投资宗旨
本基金在严格控制风险的前提下，通过量化方法概括商量标的表现，精选个
股构建投资组合，力图终了基金金钱的长久正经升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募诠释书及基金家具而已概要的规则施行。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别设立
本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金
份额分为不同的类别。其中：
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赎回用度，不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金
份额。
根据执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额远隔设立代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将远隔盘算和公告基金份额净值，盘算公式为计
算日各样别基金金钱净值除以盘算日该类别基金份额总额。
投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。相关基金份额类别的具体设
置、费率水对等由基金管制东说念主细则，并在招募诠释书中公告。
在不违反法律法例、基金合同且对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前
提下，在履行适合方法后，基金管制东说念主可根据践诺情况对基金份额分类办法及规
则进行颐养、或者住手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别等，
而无需召开基金份额执有东说念主大会。相关基金份额类别的具体司法等相关事项届时
将另行公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管制东说念主网站上公示的基金销售机构名录。
适正当律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募诠释书及基
金家具而已概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主
扫数，其中利息转份额的数据以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的盘算方法在招募诠释书中列示。
认购份额的盘算保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确
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实招揽到认购苦求。认购苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求
及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资
东说念主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募诠释书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募诠释书或相关公告。
销。A 类基金份额的认购费按每笔认购苦求单独盘算。
金管制东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例
要求的，基金管制东说念主有权拒却该等一都或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同告成后登记机构的阐明为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资。基金管制东说念主自收到验资讲述之日起 10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念操纵理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基
金管制东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。
基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募步履结果前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列职责：
期活期入款利息；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱边界
《基金合同》告成后，结合 20 个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲述中赐与
线路；结合 60 个就业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个就业日内向中
国证监会讲述并建议科罚决议，如执续运作、弯曲运作方式、与其他基金合并或
者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。
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法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回风景
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主
在基金管制东说念主网站或其他相关公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时辰
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游
所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且该交
易日为非港股通交游日，则本基金有权不绽开申购、赎回，并按规则进行公告），
但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申
购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时
间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应
的颐养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。
基金管制东说念主可根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时辰在申购启动公告中规则。
基金管制东说念主自基金合同告成之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回启动公告中规则。
在细则申购启动与赎回启动时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时辰。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者弯曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或弯曲
苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或弯曲价钱为下一绽开日该
类基金份额申购、赎回或弯曲的价钱。
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三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行盘算；
规章赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在不违反法律法例规则，且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不
利影响的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东说念主必须在新司法启动实施前依
照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在绽开日的具体业务办理时辰内建议
申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在
提交赎回苦求时须执有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托付申购款项，投资东说念主交
付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购告成。
基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资东说念主赎回苦求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将
赎回款项从基金托管账户划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎
回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。
遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、
港股通交游系统故障、港股通资金交收司法限制或其他非基金管制东说念主及基金托管
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东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。
基金管制东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购
或赎回苦求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或
无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相关法律法例以及中国证监会另有规则，
则依规则施行。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机
构确乎招揽到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的
阐明情况，投资者应实时查询。
基金管制东说念主可在不违反法律法例的范围内，在对基金份额执有东说念主利益无骨子
性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的阐明时辰进行颐养，并必须
在颐养实施日前按照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规则请参见招募诠释书或相关公告。
体规则请参见招募诠释书或相关公告。
参见招募诠释书或相关公告。
参见招募诠释书或相关公告。
边界或比例上限请参见招募诠释书或相关公告。
基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。
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基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金边界赐与控
制。具体规则请参见招募诠释书或相关公告。
和赎回份额的数目限制，或新增边界控制措施。基金管制东说念主必须在颐养实施前依
照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
值在本日收市后盘算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合方法，
不错适合延长盘算或公告。
诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募诠释书
及基金家具而已概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金
份额净值，灵验份额单元为份，上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少量点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募诠释书及基金家具而已概要中列
示。赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少量点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，具体
见招募诠释书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
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体的盘算方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的规则细则，并在招募诠释
书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除相关法律法例以及
监管部门、自律司法的规则。
份额执有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销盘算，
如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相关监管部门要求
履行必要手续后，基金管制东说念主不错适合调低基金销售费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
导致基金管制东说念主无法盘算当日基金金钱净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。
格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在重要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主可暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。
资者单日或单笔申购金额上限及累计执有的基金份额上限的。
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金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平常运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主
决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被一都或部分拒却，被拒却的申购款项
本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时归附申购业
务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
导致基金管制东说念主无法盘算当日基金金钱净值。
格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在重要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主可减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管制东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；
如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派
给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关要求处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受
理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的
办理并公告。
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九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金
弯曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金弯曲中转入苦求份额
总额后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的金钱组合气象决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一都赎回苦求时，
按平常赎回方法施行。
（2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的
前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎
回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自
动转入下一个绽开日不绝赎回，直到一都赎回为止；采用取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，
直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金发生多数赎回，且单个基金份额执有东说念主赎回苦求跳跃前一个
绽开日总份额 20%以上时，如基金管制东说念主觉得支付该投资东说念主的赎回苦求有繁难
或觉得因支付该投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值造
成较大波动的，基金管制东说念主可对其实施宽限办理赎回苦求，对于该基金份额执有
东说念主当日跳跃上一绽开日基金总份额 20%以上的部分赎回苦求，将进行宽限办理；
对于该基金份额执有东说念主 20%以内的部分，基金管制东说念主不错根据前段“（1）全额
赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求
一并办理。对于未能赎回部分，如该执有东说念主在提交赎回苦求时采用取消赎回，则
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其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；采用宽限赎回的，将自动转入下一个
绽开日不绝赎回，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回
金额，依此类推，直到一都赎回为止。
（4）暂停赎回：结合 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管
理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支
付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募诠释书规则的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额执有东说念主，诠释相关处理方
法，同期依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
规则在规则媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停
公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公告。
十一、基金弯曲
基金管制东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金
的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费，相关司法由基金管制东说念主届时根据
相关法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前陈诉基金托管东说念主与相关机
构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户或者按
影相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种情
况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照
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相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。
袭取是指基金份额执有东说念主牺牲，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制施行是指司法机构依据告成司法书记将基金份额执有东说念主执有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关而已，对于适合条件的非交游过户苦求按基金登记机
构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。
十四、如期定额投资盘算
基金管制东说念主不错为投资东说念操纵理如期定额投资盘算，具体司法由基金管制东说念主另
行规则。投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东说念主在相关公告或更新的招募诠释书中所规则的如期定
额投资盘算最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分派。法律法例另有规则的除外。
如相关法律法例允许基金管制东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管制东说念主将制定和实施相应的业务司法。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额执有东说念主通
过中国证监会认同的交游风景或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记
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机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额执有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或相关公
告。
十八、在不违反相关法律法例且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响
的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况，在履行适合方法后对上述申购和赎回以
及相关业务的安排进行补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会
审议。
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第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一）基金管制东说念主简况
称呼：鑫元基金管制有限公司
住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层
法定代表东说念主：龙艺
开荒日历：2013 年 8 月 29 日
批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督管制委员会证监许可［2013］
组织神情：有限职责公司
注册老本：东说念主民币 17 亿元
存续期限：执续谋划
臆想电话：021-20892000
（二） 基金管制东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处
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理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与弯曲申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓动职权，为基金的利
益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益专揽诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；若本基金遴选证券经纪机构交游结算模式，基金管制东说念主
有权采用代表本基金进行场内交游、行动结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券
经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金管制东说念主亦有权决定本基金证券交游
模式的弯曲；
（16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、
赎回、弯曲、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务司法；
（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
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保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金远隔
管制，远隔记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选适合合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则盘算并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息线路
及讲述义务；
（12）保守基金生意奥密，不流露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不
向他东说念主流露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科看管人
要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额执有
东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额执有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关而已，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，况且
保证投资者不详按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
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并陈诉基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
告成，基金管制东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室
法定代表东说念主：林传辉
成飞速间：1994 年 01 月 21 日
批准开荒机关和批准开荒文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】
第 133 号
组织神情：股份有限公司
注册老本：762108.766400 万元东说念主民币
存续时间：长久
基金托管资历批文及文号：证监许可【2014】510 号
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（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
撑执基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的
情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以真挚信用、勤恳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；
（2）开荒有利的基金托管部门，具有适合要求的营业风景，配备充足的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金远隔设立账户，孤苦核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）撑执由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的重要合同及相关凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
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（7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另
有规则外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主流露，但应监管机构、
司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科看管人要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主盘算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说
明基金管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果
基金管制东说念主有未施行《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关而已，保存期
限不低于法律法例规则的最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按规则制作相关账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额执有
东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，
并陈诉基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会
审议事项专揽表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息线路，实时专揽职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
第八部分 基金份额执有东说念主大会
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额执有东说念主大会不开荒
日常机构。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的
每一基金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
的，应当召开基金份额执有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）弯曲基金运作方式；
（5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或调高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会方法；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就兼并事项书面
要求召开基金份额执有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生重要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
执有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额执有东说念主大会：
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的基金份额类别设立、颐养本基金的申购费率、调低销售
服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生重要变化；
（5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构颐养相关申购、赎回、弯曲、
基金交游、非交游过户、如期定额投资、转托管等业务司法；
（6）基金管制东说念主履行适合方法后，推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈诉基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份额
执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基
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金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并陈诉基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额执有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额执有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式
告。基金份额执有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。
中诠释本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联
系方式和臆想东说念主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行
书面陈诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
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的计票着力。
四、基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释注解适正当律法例、《基金合
同》和会议陈诉的规则，况且执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记而已
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召
集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神情或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内连
续公布相关教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
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议陈诉规则的方式收取基金份额执有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
陈诉不投入收取表决倡导的，不影响表决着力；
（3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额执
有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额执有东说念主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具
表决倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释注解符
正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的规则，并与基金登记机构记载相符。
话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议方法
比照现场开会和通信方式开会的方法进行；基金份额执有东说念主不错遴选书面、收集、
电话或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集
东说念主细则并在会议陈诉中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额执有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条规则方法细则和公
布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和
代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主
行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主
姓名（或单元称呼）和臆想方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以
至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有规则或基金合同另有约定外，弯曲基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托
管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。
基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
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遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释注解，不然提交
适合会议陈诉中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适合会议陈诉规则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导敷衍不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动
后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
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八、告成与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额执有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息线路办法》的相关规则在
规则媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当施行告成的基金份额执有东说念主
大会的决议。告成的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主远隔执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的执有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
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（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应远隔由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户
内的兼并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文相关约定。
十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决
条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管
司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东说念主大
会审议。
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第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一）基金管制东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：
（二）基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一）基金管制东说念主的更换方法
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执
表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
金管制东说念主；
执有东说念主大会决议告成后依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介公告；
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料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念操纵理基金管制业务的叮嘱手续，临
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主相关的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换方法
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执
表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
金托管东说念主；
执有东说念主大会决议告成后依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介公告；
而已，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核
对基金金钱总值和基金金钱净值；
东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
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东说念主；
管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议告成后依照《信息线路办法》的相关规则在规则
媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管制东说念主招揽基金管制业务，或新任或临时基金托管东说念主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例
和基金合同的规则不绝履行相关职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益
形成毁伤的步履。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在不绝履行相关职责时间，仍有
权按照基金合同的规则收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡平直
援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对
相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则订
立托管协议。
签订托管协议的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值盘算、收益分派、信息线路及互相监督等相关事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主奉求的其他适合条件的机构
办理。基金管制东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代
理协议，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规则于启动实施前在规则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
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细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在严格控制风险的前提下，通过量化方法概括商量标的表现，精选个
股构建投资组合，力图终了基金金钱的长久正经升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市
的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存
托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司
债、中期单据、场所政府债、政府支执债券、政府支执机构债券、次级债、可转
换债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、
金钱支执证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、如期入款过甚
他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关规则）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合
方法后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）金钱占基金金钱
的比例为 60%-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%）；
每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金
后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行
适合方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）金钱成就策略
本基金遴选从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的研究方
式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业增多值、相差口贸易数据
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等）、宏不雅战略导向、市集趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债券及货
币市集器具等大类金钱的估值水虚心投资价值，在基金合同规则的范围内运用上
述大类金钱之间的互相关联性制定本基金的大类金钱成就比例，并应时进行颐养。
（二）股票投资策略
本基金遴选“从下到上”的数目化选股策略，通过定性和定量分析相结合的
方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深化分析，精选成长性精好意思且估值
合理的上市公司股票构建投资组合，并根据市集气象及变化，不如期对模子进行
颐养，翻新模子灵验性，从而取得更高的收益。
本基金将遴选量化选股模子，考中并执有具备估值水平合理、成长智力较强、
盈利质料较高等特征的上市公司股票。对于价值型股票，本基金将眷注股息收益
率、每股净金钱与价钱比率、每股净现款流与价钱比率、每股收益与价钱比率等
讨论；对于成长型股票，本基金将对净金钱收益率 ROE、主营业务收入增长率、
净利润增长率、里面增长率等讨论进行重心考量并打分，同期概括评估，并采用
概括评分高于行业或市集平均水平的上市公司。
本基金同期利用多因子模子进行选股，多因子模子通过对境内与香港上市公
司的财务数据和市集交游数据进行统计分析，挖掘其中可获取正经逾额收益的有
效因子，进而对股票在灵验因子上进行打分，并按照一定的权重加权，形成对个
股改日表现的概括评分，评分越高对应其预期答复越高，最终通过个股的打分表
现进行选股。依据经济基本面等相对基础的数据启航，构建模子考中中长周期具
有逾额收益的个股组成股票投资组合。
同期，量化投研团队会执续研究模子的运作气象以及市集变化，并对模子和
模子所遴选的因子作念出适合更新或颐养。
本基金可通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，将综
合相比并优先采用将基本面健康、执续创造利润智力强、事迹增长后劲大、具有
市集竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。
（三）债券投资策略
在债券组合的构建和颐养上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、
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收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素概括分析，动态颐养债券组合，奋发
取得正经的投资收益。
久期成就是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等各方面因素的分析确
定组合的举座久期，在免除组合久期与运作周期的期限适合匹配的前提下，灵验
地控制举座金钱风险。当瞻望利率上升时，适合裁汰投资组合的宗旨久期，瞻望
利率水平斥责时，适合延长投资组合的宗旨久期。
本基金在对宏不雅经济周期和货币战略分析下，对收益率弧线形态可能变化给
予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、改日各期限的供给散播以及
投资者的期限偏好，瞻望收益率期限结构的变化形态，从而细则合理的组合期限
结构。通过遴选集结策略、两头策略和梯形策略等，在长久、中期和短期债券间
进行动态颐养，从而达到预期收益最大化的目的。
类属金钱成就策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的成就。在细则组
合久期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等
细则各子类金钱的成就权重，即细则债券、入款、回购以及现款等金钱的比例。
类属成就主要根据各部分的相对价值细则，增执相对低估、价钱将上升的类属，
减执相对高估、价钱将下落的类属，从而获取较高的总答复。
对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经
济战略的分析，瞻望改日收益率弧线的变动趋势，概括商量组合流动性决定投资
品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业性情、盈利智力、
偿债智力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有
相对投资契机的个券进行投资，并遴选分散化投资策略，严格控制组合举座的违
约风险水平。
可弯曲债券（含交游分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益
类证券的性情，具有回击下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。可弯曲债券、
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可交换债券的采用结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债要求深化研究
的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和精好意思流动
性的可弯曲债券、可交换债券，获取正经的投资答复。
（四）金钱支执证券投资策略
证券化是将枯竭流动性但不详产生踏实现款流的金钱，通过一定的结构化安
排，对金钱中的风险与收益进行分离组合，进而弯曲成不错出售、运动，并带有
固定收入的证券的过程。金钱支执证券投资舛错在于对基础金钱质料及改日现款
流的分析，本基金将在国内金钱证券化家具具体战略框架下，遴选基本面分析和
数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格
控制金钱支执证券的总体投资边界并进行分散投资，以斥责流动性风险。
（五）金融滋生品投资策略
为更好地终了投资宗旨，本基金根据风险管制的原则，以套期保值为目的，
控制运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交游成本低和杠杆操作
等特色，提高投资组合运作效果。本基金遴选套期保值的方式参与股指期货的投
资交游，以管制市集风险和调治股票仓位为主要目的。
为灵验控制债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济形势和证券趋
势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管制的原则，以套
期保值为目的，控制运用国债期货来提高投资组合的运作效果。在国债期货投资
过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等讨论进行跟
踪监控。
本基金按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，在严格控制风险的前
提下，审慎采用流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质
券市集的判断，结合期权订价模子，采用估值合理的股票期权合约。
（六）存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交游的股票投资策略施行。
具体将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值
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水对等因素的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。
四、投资限制
基金的投资组合应免除以下限制：
（1）本基金投资于股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 60%-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%）；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行
的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计盘算）不跳跃基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管制东说念主管制的一都基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券（若同期执有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计盘算）的
定的比例限制；
（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样金钱支执证券的比例，不得跳跃
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金执有的一都金钱支执证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；
（7）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）金钱支执证券的比例，不得超
过该金钱支执证券边界的 10%；
（8）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于兼并原始权益东说念主的各样金钱支执
证券，不得跳跃其各样金钱支执证券共计边界的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证
券。基金执有金钱支执证券时间，如果其信用等级下落、不再适合投资模范，应
在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金管制东说念主管制的一都绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开
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期的如期绽开基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司
可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一都投资组合执有一家上市公司刊行
的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；都备按影相关指数的构
成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受
前述比例限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外
的因素致使基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保执一致；
（14）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；
（15）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，执有的买入股指期货合
约价值不得跳跃基金金钱净值的 10%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出股
指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日
内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金金钱
净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差盘算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；
（16）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，执有的买入国债期货合
约价值，不得跳跃基金金钱净值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出
国债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游
日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资
产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和
买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当适合基金合同对于债券投
资比例的相关约定；
（17）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金执有的买入国债期货和
股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%，其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、
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买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权
金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证
券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金金钱净值
的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境
内上市交游的股票合并盘算，法律法例或监管机构另有规则的从其规则；
（20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）契约定除外，因证券或期货市集波
动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例
不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中
国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。
基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起
启动。
法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行适合方法后，则本基金投资不再受相关限制或按颐养后的规则施行。
为珍摄基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺
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控制东说念主或者与其有重要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重要关联交游的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份
额执有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱施行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与线路。重要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管制东说念主
履行适合方法后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规则施行。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率*70%+中证港股通概括指数
（东说念主民币）收益率*5%+中债概括（全价）指数收益率*25%
中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其因素股粉饰了中证 500 指数和沪
深 300 指数样本，以响应沪深市集上市公司证券的举座表现。
中证港股通概括指数（东说念主民币）由中证指数有限公司编制，考中适合港股通
资历的上市公司证券行动样本，以响应港股通范围内上市公司证券的举座表现。
中债概括（全价）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在
概括响应债券全市集举座价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间市集和交游
所市集，具有平凡的市集代表性，稳健营为本基金债券投资部分的事迹相比基准。
基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上事迹相比基准不详委果反
映本基金的风险收益特征。
如果指数编制单元更动指数称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更权
威的、更能为市集渊博接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现愈加稳健用
于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况
下，履行适合方法后变更事迹相比基准并实时在规则媒介公告。如果本基金事迹
相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金管制东说念主不错按相关监管部门要求
履行相关手续后，依据珍摄基金份额执有东说念主正当权益的原则，考中相通的或可替
代的指数行动事迹相比基准的参照指数。
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六、风险收益特征
本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金和债
券型基金，低于股票型基金。
本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标
的、市集轨制以及交游司法等各异带来的异常风险。
七、基金管制东说念主代表基金专揽相关职权的处理原则及方法
额执有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额执有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事
务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额执有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募诠释书的规则。
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第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项
过甚他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以过甚他基金
财产账户相孤苦。
四、基金财产的撑执和责罚
本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券经纪机构
的财产，并由基金托管东说念主和证券经纪机构撑执。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金
登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，
其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构因照章落幕、被照章取销或者被依
法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运
作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东说念主
管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本
身承担的债务，不得对基金财产强制施行。
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第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游风景的交游日以及国度法律
法例规则需要对外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货合约、国债
期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在细则相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门相关规则。
有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的重要事件的，应遴选最近交游日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近交游日的报价不成委果响应公允价值的，应付报价进行颐养，细则公允价
值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值工夫中商量不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，如果该限制是针对金钱执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作
为特征商量。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批执有相关金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支执的估值工夫细则公允价值。遴选估值工夫细则公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
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使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行颐养并细则公允价值。
四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有规则的除外），以其估值
日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经
济环境未发生重要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最
近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据（最近交游日后经济环境发生了
重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的）标明估值日或最近交
易日的报价不成委果响应公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变
化因素，颐养最近交游市价，细则公允价钱；
（2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），
考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或
已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），考中第三方估值基准服务
机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）交游所市集上市交游的公开刊行的可弯曲债券等有活跃市集的含转股
权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行动估值全价；实行净价交游
的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；
（4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票施行。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的兼并股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前
情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支执的估值工夫细则其公允价值；
（3）初度公开刊行未上市的股票，遴选估值工夫细则公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
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初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监
管机构或行业协会相关规则细则公允价值。
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固
定收益品种（另有规则的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种
当日的唯独估值全价或保举估值全价。
践诺收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价
或保举估值全价，同期应充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化的，遴选最近交游日结算
价估值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化的，遴选最近交游日结算
价估值。
授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公说念性。
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按国度最新规则估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的规则或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即陈诉
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据相关法律法例，基金金钱净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金司帐主职责方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。
因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍
无法达成一致的倡导，按照基金管制东说念主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。
五、估值方法
日该类基金份额的余额数目盘算，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量
点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管制东说念主不错开荒大额
赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。
基金管制东说念主每个就业日盘算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规则公
告。
或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金金钱估值后，
将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主按规则对外公布。
六、估值不实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值不实时，视为该类基金份额净值不实。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值不实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失
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的职责东说念主应当对由于该估值不实遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下
述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数
据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实职责方应及
时和洽各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；
由于估值不实职责方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估
值不实职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值不实职责方还是积极和洽，况且
有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值不实职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值不实已得
到更正。
（2）估值不实的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，
况且仅对估值不实的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值不实职责方仍应付估值不实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一都返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实
职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的
当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分
欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的不
当得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值不实职责方。
（4）估值不实颐养遴选尽量归附至假定未发生估值不实的正确情形的方式。
估值不实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值不实发生
的原因细则估值不实的职责方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职责方进行
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更正和抵偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值盘算出现不实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并遴选合理的措施精明损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
金钱价值时；
商阐明后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；
八、基金净值的阐明
基金金钱净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管制东说念主应于每个就业日交游结果后盘算当日的基金金钱净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐明后发
送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依照《信息线路办法》等相关规则以及《基金合
同》约定对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
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露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金
净值信息。
十、特殊情形的处理
误差不行动基金份额净值不实处理。
记结算公司、第三方估值基准服务机构及入款银行品级三方机构发送的数据不实、
遗漏，或国度司帐战略变更、市集司法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，
基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、适合、合理的措施进行检查，然而
未能发现该不实的，由此形成的基金金钱估值不实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免
除抵偿职责。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或消弱由
此形成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
监会另有规则的除外；
和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，
基金托管东说念主根据与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个就业日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
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本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，
基金托管东说念主根据与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个就业日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.40%年费率计提。销售服
务费盘算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，
基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个就业日内从
基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规则支付
给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东说念主服务等各项用度。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协议
规则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的姿色
下列用度不列入基金用度：
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基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书的规则或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执有
东说念主可对 A 类、C 类基金份额远隔采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金
默许的收益分派方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金兼并类别每一基
金份额享有同瓜分派权；
在不违反法律法例的规则、《基金合同》的约定以及对基金份额执有东说念主利益
无骨子不利影响的前提下，基金管制东说念主可在履行适合方法后对基金收益分派原则
进行颐养。
四、收益分派决议
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基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的细则、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
线路办法》的相关规则在规则媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的盘算方法，依照《业务司法》施行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规则
或相关公告。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表；
并以书面或两边约定的其他方式阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介公告。
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第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应适合《基金法》、
《运作办法》、
《信息线路办法》、
《流动性风险管制规则》、《基金合同》过甚他相关规则。相关法律法例对于信
息线路的规则发生变化时，本基金从其最新规则。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主
大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组
织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予线路的基金信
息通过适合中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信
息线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管制东说念主网站、
基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资
者不详按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息而已。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
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文本为准。
本基金公开线路的信息遴选阿拉伯数字；除至极诠释外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管协议、基金家具而已概要、
基金份额发售公告
基金份额执有东说念主大会召开的司法及具体方法，诠释基金家具的性情等触及基金投
资者重要利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东说念主服务等内容。
基金家具而已概淌若基金招募诠释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金管制东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、线路与
更新基金家具而已概要。
基金合同告成后，基金招募诠释书、基金家具而已概要的信息发生重要变更
的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书和基金家具而已概要，
并登载在规则网站上，其中基金家具而已概要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点；基金招募诠释书、基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金管制
东说念主至少每年更新一次。
基金隔断运作的，基金管制东说念主不错不再更新基金招募诠释书和基金家具而已
概要。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在
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规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具而已概要、基金
合同和基金托管协议登载在规则网站上，其中基金家具而已概要还应当登载在基
金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协
议登载在规则网站上。
（二）《基金合同》告成公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则报刊和规则网站
上登载《基金合同》告成公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应
当至少每周在规则网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路半
年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的盘算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。
（五）基金如期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述（含金钱组合季
度讲述）
基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载于规则网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规则报刊上。基金年
度讲述中的财务司帐讲述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师
事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规则报刊上。
基金管制东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规则报刊上。
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《基金合同》告成不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中
期讲述或者年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下线路该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述
期内执有份额变化情况及本基金的异常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组合股产情况过甚
流动性风险分析等。
（六）临时讲述
本基金发生重要事件，相关信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的有
关规则编制临时讲述书，并登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称重要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生重要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
控制东说念主；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
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重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相关步履受到重要行政处罚、刑事处罚；
践诺控制东说念主或者与其有重要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重要关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；
计提方式和费率发生变更；
事项时；
格产生重要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（七）通晓公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精熟传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金
份额执有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开通晓。
（八）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）计帐讲述
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基金合同出现隔断情形的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基
金财产进行计帐并制作计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则
网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规则报刊上。
（十）基金投资股指期货、国债期货相关信息
基金管制东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募诠释书
（更新）等文献中线路股指期货、国债期货交游情况，包括交游战略、执仓情况、
损益情况、风险讨论等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的
影响以及是否适合既定的投资战略和投资宗旨等。
（十一）基金投资股票期权相关信息
若本基金投资股票期权的，基金管制东说念主应当在如期信息线路文献中线路参与
股票期权交游的相关情况，包括投资战略、执仓情况、损益情况、风险讨论、估
值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的
投资战略和投资宗旨。
（十二）基金投资金钱支执证券相关信息
基金管制东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中线路其执有的金钱支执证券总
额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内扫数的金钱支执证券明细。
基金管制东说念主应在基金季度讲述中线路其执有的金钱支执证券总额、金钱支执
证券市值占基金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的
前 10 名金钱支执证券明细。
（十三）基金投资港股通标的股票相关信息
基金管制东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述
和招募诠释书（更新）等文献中线路港股通标的股票的投资情况，包括讲述期末
本基金在香港地区证券市集的权益投资散播情况及按相关法律法例及中国证监
会要求线路港股通标的股票的投资明细等内容。若法律法例或监管机构对公开募
集证券投资基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资香港股票市集
的信息线路另有规则的，从其规则。
（十四）实施侧袋机制时间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募诠释书的规则进行信息线路，详见招募诠释书的规则。
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（十五）本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交游的股票施行。
（十六）中国证监会规则的其他信息。
六、信息线路事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定有利部门及
高档管制东说念主员负责管制信息线路事务。
基金管制东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得流露未公开线路的基金信息。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息
线路内容与模式准则等法例的规则。
基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期讲述、更新的招募诠释书、基金家具而已概要、基金计帐讲述等
相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采用一家线路信息的报刊。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的
基金信息，并保证相关报送信息的委果、准确、完好、实时。
为强化投资者保护，栽培信息线路服务质料，基金管制东说念主应当自中国证监会
规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有重要影响的
信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平常投资操作的前提下，自主栽培信息线路服务的质料。具体要求应当适合中
国证监会相关规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法
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规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金相
关信息：
原因暂停营业时；
金钱价值时；
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第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定或基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议告成后依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当隔断：
金托管东说念主连续的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组支援给与基金；
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（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
讲述出具法律倡导书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规则报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
规则的最低期限。
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第二十部分 误期职责
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成损
害的，应当远隔对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基
金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于平直
损失。然而发生下列情况的，相应确当事东说念主免责：
中国证监会的规则行动或不行动而形成的损失等；
权而形成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利
益的前提下，《基金合同》不详不绝履行的应当不绝履行。非误期方当事东说念主在职
责范围内有义务实时遴选必要的措施，精明损失的扩大。莫得遴选适合措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因精明损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、适合、合理的措施进行检查，然而未能
发现不实或未能幸免不实发生的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主
和基金托管东说念主免除抵偿职责。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的
措施消弱或排斥由此形成的影响。
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能科罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，
按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，
对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤恳、尽责
地履行基金合同规则的义务，珍摄基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港至极行政区、
澳门至极行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
表东说念主或授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基
金备案手续，并经中国证监会书面阐明后告成。
会备案并公告之日止。
执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律着力。
机构的办公风景和营业风景查阅，但应以基金合同的原本为准。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协
商科罚。
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第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金份额执有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金管制东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与弯曲申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓动职权，为基金的利
益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益专揽诉讼职权或者
实施其他法律步履；
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（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；若本基金遴选证券经纪机构交游结算模式，基金管制东说念主
有权采用代表本基金进行场内交游、行动结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券
经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金管制东说念主亦有权决定本基金证券交游
模式的弯曲；
（16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、
赎回、弯曲、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务司法；
（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金远隔
管制，远隔记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选适合合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则盘算并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息线路
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及讲述义务；
（12）保守基金生意奥密，不流露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不
向他东说念主流露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科看管人
要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额执有
东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额执有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关而已，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，况且
保证投资者不详按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
并陈诉基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
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告成，基金管制东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
撑执基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的
情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以真挚信用、勤恳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；
（2）开荒有利的基金托管部门，具有适合要求的营业风景，配备充足的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金远隔设立账户，孤苦核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
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（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）撑执由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的重要合同及相关凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另
有规则外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主流露，但应监管机构、
司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科看管人要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主盘算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说
明基金管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果
基金管制东说念主有未施行《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关而已，保存期
限不低于法律法例规则的最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按规则制作相关账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额执有
东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，
并陈诉基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿
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职责不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东说念主的职权与义务
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会
审议事项专揽表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献；
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（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息线路，实时专揽职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的方法和司法
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额执有东说念主大会不开荒
日常机构。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的
每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额执有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）弯曲基金运作方式；
（5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或调高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会方法；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
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（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就兼并事项书面
要求召开基金份额执有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生重要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
执有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的基金份额类别设立、颐养本基金的申购费率、调低赎回
费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生重要变化；
（5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构颐养相关申购、赎回、弯曲、
基金交游、非交游过户、如期定额投资、转托管等业务司法；
（6）基金管制东说念主履行适合方法后，推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈诉基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管制东说念主，
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基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份额
执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基
金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并陈诉基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额执有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额执有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式
告。基金份额执有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。
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中诠释本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联
系方式和臆想东说念主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行
书面陈诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票着力。
（四）基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释注解适正当律法例、《基金合
同》和会议陈诉的规则，况且执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记而已
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召
集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神情或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内连
续公布相关教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
议陈诉规则的方式收取基金份额执有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
陈诉不投入收取表决倡导的，不影响表决着力；
（3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额执
有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额执有东说念主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具
表决倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释注解符
正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的规则，并与基金登记机构记载相符。
话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议方法
比照现场开会和通信方式开会的方法进行；基金份额执有东说念主不错遴选书面、收集、
电话或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集
东说念主细则并在会议陈诉中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额执有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条规则方法细则
和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主执东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能
主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管制东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有
东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执
有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主
姓名（或单元称呼）和臆想方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以
至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有规则或基金合同另有约定外，弯曲基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托
管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。
基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释注解，不然提交
适合会议陈诉中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适合会议陈诉规则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导敷衍不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动
后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
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托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额执有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息线路办法》的相关规则在
规则媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当施行告成的基金份额执有东说念主
大会的决议。告成的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主远隔执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的执有东说念主参与或授
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权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应远隔由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户
内的兼并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文相关约定。
（十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监
管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东说念主大
会审议。
三、基金收益分派原则、施行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已终了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
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行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执有
东说念主可对 A 类、C 类基金份额远隔采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金
默许的收益分派方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金兼并类别每一基
金份额享有同瓜分派权；
在不违反法律法例的规则、《基金合同》的约定以及对基金份额执有东说念主利益
无骨子不利影响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召
开基金份额执有东说念主大会。
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的细则、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
线路办法》的相关规则在规则媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的盘算方法，依照《业务司法》施行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规则
或相关公告。
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四、与基金财产管制、运用相关用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
监会另有规则的除外；
和诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，
基金托管东说念主根据与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个就业日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，
基金托管东说念主根据与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个就业日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.40%年费率计提。销售服
务费盘算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，
基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个就业日内从
基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规则支付
给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东说念主服务等各项用度。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协
议规则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的姿色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书的规则或相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资宗旨
本基金在严格控制风险的前提下，通过量化方法概括商量标的表现，精选个
股构建投资组合，力图终了基金金钱的长久正经升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市
的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存
托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司
债、中期单据、场所政府债、政府支执债券、政府支执机构债券、次级债、可转
换债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、
金钱支执证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、如期入款过甚
他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关规则）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合
方法后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）金钱占基金金钱
的比例为 60%-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%）；
每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金
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后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行
适合方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应免除以下限制：
（1）本基金投资于股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 60%-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%）；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行
的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计盘算）不跳跃基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管制东说念主管制的一都基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券（若同期执有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计盘算）的
定的比例限制；
（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样金钱支执证券的比例，不得跳跃
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金执有的一都金钱支执证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；
（7）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）金钱支执证券的比例，不得超
过该金钱支执证券边界的 10%；
（8）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于兼并原始权益东说念主的各样金钱支执
证券，不得跳跃其各样金钱支执证券共计边界的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证
券。基金执有金钱支执证券时间，如果其信用等级下落、不再适合投资模范，应
在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
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金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金管制东说念主管制的一都绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开
期的如期绽开基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司
可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一都投资组合执有一家上市公司刊行
的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；都备按影相关指数的构
成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受
前述比例限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外
的因素致使基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保执一致；
（14）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；
（15）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，执有的买入股指期货合
约价值不得跳跃基金金钱净值的 10%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出股
指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日
内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金金钱
净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差盘算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；
（16）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，执有的买入国债期货合
约价值，不得跳跃基金金钱净值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出
国债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游
日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资
产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和
买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当适合基金合同对于债券投
资比例的相关约定；
（17）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金执有的买入国债期货和
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股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%，其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、
买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（18）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权
金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证
券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金金钱净值
的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境
内上市交游的股票合并盘算，法律法例或监管机构另有规则的从其规则；
（20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）契约定除外，因证券或期货市集波
动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例
不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中
国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。
基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起
启动。
法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行适合方法后，则本基金投资不再受相关限制或按颐养后的规则施行。
为珍摄基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；
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（7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺
控制东说念主或者与其有重要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重要关联交游的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份
额执有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱施行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与线路。重要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管制东说念主
履行适合方法后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规则施行。
六、基金金钱净值的盘算方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值原则
基金管制东说念主在细则相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门相关规则。
有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的重要事件的，应遴选最近交游日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近交游日的报价不成委果响应公允价值的，应付报价进行颐养，细则公允价
值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值工夫中商量不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，如果该限制是针对金钱执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作
为特征商量。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批执有相关金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
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利用数据和其他信息支执的估值工夫细则公允价值。遴选估值工夫细则公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行颐养并细则公允价值。
（三）估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有规则的除外），以其估值
日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经
济环境未发生重要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最
近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据（最近交游日后经济环境发生了
重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的）标明估值日或最近交
易日的报价不成委果响应公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变
化因素，颐养最近交游市价，细则公允价钱；
（2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），
考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或
已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），考中第三方估值基准服务
机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）交游所市集上市交游的公开刊行的可弯曲债券等有活跃市集的含转股
权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行动估值全价；实行净价交游
的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；
（4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票施行。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的兼并股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前
情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支执的估值工夫细则其公允价值；
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（3）初度公开刊行未上市的股票，遴选估值工夫细则公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监
管机构或行业协会相关规则细则公允价值。
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固
定收益品种（另有规则的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种
当日的唯独估值全价或保举估值全价。
践诺收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价
或保举估值全价，同期应充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化的，遴选最近交游日结算
价估值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化的，遴选最近交游日结算
价估值。
授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
确保基金估值的公说念性。
按国度最新规则估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的规则或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即陈诉
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据相关法律法例，基金金钱净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金司帐主职责方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。
因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍
无法达成一致的倡导，按照基金管制东说念主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应
当至少每周在规则网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路半
年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定或基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议告成后依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
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有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东说念主连续的；
（三）基金财产的计帐
立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金计帐。
东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组支援给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报
告出具法律倡导书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分派
鑫元致远量化选股搀和型证券投资基金－基金合同
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规则报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
规则的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能科罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，
按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，
对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤恳、尽责
地履行基金合同规则的义务，珍摄基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港至极行政区、
澳门至极行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公风景和营业风景查阅，但应以基金合同的原本为准。
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