国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数   证券投资基金更新招募讲明书      （2025 年第二号）    基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）                                                               目              录           国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）                         蹙迫教导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 桩、新动力整车等业务的上市公司证券算作待选样本； 券算作指数样本； 以使单个样本权重不进取 10%。    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面知道本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分琢磨自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出寂寞决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、治理风险、流 动性风险、本基金迥殊风险和其他风险等。本基金迥殊风险包括：标的指数报酬 与股票市集平均报酬偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报酬与标 的指数报酬偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢 价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计错误的风险、基金退市风险、投资东说念主申 购失败的风险、基金份额握有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记配置风险、第三方机构服务的风险、        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 投资钞票支握证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转融通证券出借业 务的风险、科创板股票投资风险、基金合同提前隔断的风险等。本基金可能出现 追踪谬误控制未达约定目的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资钞票支握证券，主要存在与基础钞票联系的风险、与钞票支握 证券联系的风险、与专项规画治理联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时间内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制联系的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分钞票投资于科创 板股票或遴聘不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资科创板股 票。本基金钞票投资于科创板股票时，会濒临科创板机制下因投资标的、市集制 度以及交游法律解释等互异带来的迥殊风险，包括流动性风险、退市风险和投资集结 风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中 证新动力汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特 征相似。   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 登记结算有限处事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交游所办理。本基金当今仅灵通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件锻真金不怕火，本基金将灵通“什物申购赎回”模式，具体以招募说 明书（更新）和基金治理东说念主联系公告为准。频频情况下，“什物申购赎回”模式 中投资者的申购、赎回央求在 T+1 日阐明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合 证券在 T+2 日可用。            “深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式中投资者的 申购、赎回央求在 T 日阐明，申购所得 ETF 份额 T 日不错卖出，T+1 日不错赎 回；赎回所得组合证券 T 日可卖出。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与 本基金的“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申购赎回（通过深圳证券交 易所办理），则应开立深圳证券交游所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代 理券商参与本基金的什物申购赎回（通过中国证券登记结算有限处事公司办理）， 则应同期握有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码 及称号属于合并投资者所有，同期用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管 证券公司和上海 A 股账户的指定交游证券公司应适当中国证券登记结算有限责 任公司的联系轨则。   《基金合同》顺利后，连气儿 60 个处事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能面 临基金合同提前隔断的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 讲明书、基金居品贵府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金治理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书根据 2025 年 3 月 20 日败露的《对于国泰基金治理有限公司旗         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 下部分指数基金指数使用费调治为基金治理东说念主承担并校正基金合同的公告》进行 更新，联系调治自 2025 年 3 月 21 日起顺利。本招募讲明书所载投资组合敷陈为 截止日为 2025 年 3 月 20 日，除非另有讲明，本招募讲明书其他所载内容截止日 为 2024 年 10 月 31 日。（本敷陈中财务数据未经审计）                   第一部分      前言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》                      （以下简称“《流动性风险治理 轨则》”）和其他关系法律法例轨则以及《国泰中证新动力汽车交游型绽开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律处事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵府央求召募的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募讲明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他 关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                   第二部分      释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 源汽车交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 招募讲明书》十分更新 资基金基金居品贵府概要》十分更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其经常作念出的校正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁 布机关对其经常作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其经常作念出的校正     《流动性风险治理轨则》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 治理轨则》及颁布机关对其经常作念出的校正 义的“交游型绽开式基金”         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 标相似，领受绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 基金治理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东说念主指定的，在基金合同顺利后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务和基        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 金交游的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和 办理非交游过户等 国证券登记结算有限处事公司，基金治理东说念主也不错自行或奉求其他机构担任注册 登记机构 东说念主所治理的基金份额余额十分变动情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进取 3 个月 绽开日     《业务法律解释》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限处事公司、国 泰基金治理有限公司、基金销售机构的联系业务法律解释和轨则（十分经常校正） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同轨则的对价央求购买基金份额的步履         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 轨则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 和招募讲明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 改日可能发生的变更 况且按照每种成份股在标的指数中的权重笃定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的算计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 的轨则将基金份额握有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 款项十分他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                  第三部分   基金治理东说念主     一、基金治理东说念主概况     称号：国泰基金治理有限公司         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   谋划东说念主：辛怡   谋划电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：               推动称号                    股权比例         中国建银投资有限处事公司                    60%             意大利忠利集团                     30%       国网英大海外控股集团有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开拓银 行总行、中国建银投资有限处事公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合改动处事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改动处事小组办公室（国务院农村综合改动处事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限处事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。   Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负            国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主握处事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开拓银行总 行、中国建银投资有限处事公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，寂寞董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开拓银行江苏省分行处事，先后任职于规画处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开拓银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开拓银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开拓银行总行处事，历任海外部副总司理、资金 规画部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司处事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司寂寞董事。2017 年 3 月起任公司寂寞董事。   吴群，寂寞董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）处事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，治理议论部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司处事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司处事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主握处事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 处事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寂寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司寂寞董事。2017 年 10 月起任公司寂寞董事。   杨金强，寂寞董事，博士研究生，教诲。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理教诲、副教诲、教诲、博导、系主任、副院长（主握处事）。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司处事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改动股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老目的日历 2040 三年握有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息本领部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和钞票治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限处事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息本领部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 居品盘算部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息 本领股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药交游型绽开式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交游型绽开式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交游型绽开式指数证券投资基金发起式荟萃基 金和国泰中证科创创业 50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式荟萃基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交游型绽开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交游型 绽开式指数证券投资基金发起式荟萃基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证破费电子主题交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月至         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 接基金的基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游 戏交游型绽开式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交游型绽开式指数证券 投资基金和国泰富时中国国企绽开共赢交游型绽开式指数证券投资基金的基金 司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交游型绽开式指数证券 投资基金发起式荟萃基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车 交游型绽开式指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交游型绽开式指数 证券投资基金和国泰中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理， 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 5 月 22 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 5 月 23 日起于今由黄岳担任基金司理。   本基金治理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等治理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资治理联系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门忽视的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门忽视的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、王人备收益投资部总监         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   郑有为：研究部副总监   三、基金治理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额握有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金治理东说念主承诺 建立健全里面控制轨制，选定灵验措施，小心违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选定灵验措施，小心下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （5）法律法例或中国证监会谢却的其他步履。 家关系法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章筹备；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）挑升损伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、干扰、控制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、销耗权力，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖秘籍，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的交游行动；   （8）违抗证券交游时局业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 阻挠市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的步履。 度，选定灵验措施，小心违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 从事联系的交游行动；   六、基金治理东说念主里面控制轨制   基金治理东说念主为小心和化解筹备运作中濒临的风险，保证筹备行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作程序与控制措施，形成了 公司齐全的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和调治，以适当公司筹备行动的变化，络续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成遵法筹备、范例运作的筹备理念；   （2）小心和化解风险，普及筹备治理效益，确保公司筹备的稳健运行和受 托钞票的安全齐全，收场公司握续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、齐全、实时；   （4）珍爱公司精良的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应袒护公司的各项业务、所有部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等所有业务过程和业务方法。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工 必须努力于珍爱里面控制轨制的灵验实行。   （3）相互寂寞和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寂寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、相互制约。里面控制的检 查评价部门必须寂寞于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面控制应根据公司筹备业务发展、新址品的开发、 金融革新、法律法例以及市集环境的变化等实时调治和完善，以保证里面控制的 灵验性和适当性。         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，超过是研究、投资、实行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对蹙迫业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备治理方法裁减运作成本，普及 经济效益，力求以合理的控制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分明白 寂寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德栽培和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹备的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行指导，对公 司建立里面控制系统和搭救其灵验性承担最终处事；公司筹备治理层对里面控制 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制处事， 既相互寂寞，又相互协妥协制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身筹备特性建立了包括各岗亭以目的处事制自控、联系部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全引发约束机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的目的和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，络续优化风险控制程序和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险控制经过，并在执行业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权范例和经过，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账治理，寂寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差异各岗亭职责，投资 和交游、交游和计帐、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的肖似。蹙迫         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠说念和疏导机制，明确敷陈机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，收场自下而 上的实时敷陈和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究治理、投资决策和交游治理等轨制体系，以 收场投资治理业务控制。   （11）公司制定例范的信息败露治理办法，络续优化完善机制经过，确保公 开败露信息的信得过、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制的灵验 性，发现里面控制劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面控制轨制的实行情况，确保公司各项筹备治理行动的灵验运行。   基金治理东说念主保证以上对于里面控制轨制的败露信得过、准确，并承诺基金治理 东说念主将根据市集变化和业务发展络续完善里面控制轨制，切实珍爱基金份额握有东说念主 的正当权益。                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一王人 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   筹备界限：经中国东说念主民银行和中国银行业监督治理委员会批准，公司主营业 务主要包括：经受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、议论、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督治理委员会批准筹备的其他业务。   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹备   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   谋划东说念主：朱萍   谋划电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管 服务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健筹备和业务开拓，各项业务发 展一直保握较快增长，各项筹备野心在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管 部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调治， 并改名为钞票托管部，当今下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、 内控治理处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖守护、证券投资基 金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户钞票 托管、期货公司客户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多领 域客户、境表里市集的钞票托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国开拓银行大连市分行开 发区分行行长，中国开拓银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开拓银行湖 北省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国开拓银行普惠金融行状部（小企业 业务部）总司理，中国开拓银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 有限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票 欠债治理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任 上海浦东发展银行总行钞票托管部总司理。   三、基金托管业务筹备情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管界限为   四、基金托管东说念主的里面控制轨制 管部门监管法律解释和本行规章轨制，形成遵法筹备、范例运作的筹备念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金钞票的安全和齐全，确保业务行动信息的信得过、准 确、齐全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 部门，指导业务部门建立并珍爱钞票托管业务的里面控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头治理部门。指导业务部门开展钞票托管业务的操作风险管 控处事。总行钞票托管手下设内控治理处。内控治理处是全行托管业务条线的内 部控制具体治理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工 作，寂寞应用监督稽核职责。 钞票托管业务的决策、实行、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作方法，覆 盖到从事钞票托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面控制以小心风险、合规筹备 为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险控制的 风险治理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志团结到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个方法。制定权责明晰的业务授权治理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和守秘等在内的各项业务治理轨制； 建立严格完善的钞票隔断和钞票守护轨制，托管钞票与托管东说念主钞票及不同托管资 产之间实行寂寞运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备灵验的救急       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 决策，如期组织灾备演练，建立首要事项敷陈轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等本领妙技收场风险控制；如期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   五、托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   托管东说念主严格按照关系策略法例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作治理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、法例、策略的其他轨则。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资 界限、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金治理东说念主违章风险。   （1）钞票托管部配置核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权界限内 寂寞应用对基金治理东说念主投资交游步履的监督职责，范例基金运作，珍爱基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的侵扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督野心，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，收场系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化野心、投资指示、治理东说念主提供的各式报表和敷陈等，选定东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资运作监督结果，选定如期和不如期报 告相貌向基金治理东说念主和中国证监会敷陈。如期敷陈包括基金监控周报等。不如期 敷陈包括教导函、临时日报、其他临时敷陈等；         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （2）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主违章作恶操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文牍基金治理东说念主，指明违章事项，明确纠正期限。在规如期限内基金 托管东说念主再对基金治理东说念主违章事项进行复查，如果基金治理东说念主对违章事项未予纠 正，基金托管东说念主将敷陈中国证监会。如果发现基金治理东说念主投资运作有首要违章行 为时，基金托管东说念主应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金治理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供关系情况和贵府。                 第五部分   联系服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金治理东说念主网站。基金治理东说念主可根据有 关法律法例轨则，增减或变更销售机构，并在基金治理东说念主网站上公示。   二、注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限处事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   谋划东说念主：赵亦清   电话：010-50938600   传真：010-50938907   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   谋划电话：021-31358666   传真：021-31358600   谋划东说念主：丁媛   承办讼师：朝晨、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   实行事务合伙东说念主：邹俊   谋划电话：021-22122888   传真：021-62881889   谋划东说念主：王国蓓   承办注册管帐师：王国蓓、叶凯韵                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 十分他关系轨则，并经中国证监会证监许可【2020】187 号文（《对于准予国泰 中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限                第七部分    基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同于 2020 年 3 月 10 日正经顺利。自基金合同顺利之日起，本 基金治理东说念主正经脱手治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个处事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期敷陈中给以 败露；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）         第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金治理东说念主应事前笃定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向注册登记机构央求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金治理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            第九部分   基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市法律解释》向深圳证券交游所央求基金份额上市：   根据关系轨则，本基金合同顺利后，具备上市条件，于 2020 年 3 月 20 日起 在深圳证券交游所上市交游（二级市集交游代码：159806）。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须谨守《深圳证券交游所证 券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交游所交游法律解释》等关系轨则。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市等按照《基金法》和联系 法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法律解释》等联系业务法律解释、文牍、 指引、指南等关系轨则实行。   若本基金发生深圳证券交游所联系轨则所轨则的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时，基金治理东说念主 可变更本基金的登记机构并相应调治申购赎回业务法律解释，基金变更的具体安排见 基金治理东说念主届时发布的联系公告。若届时本基金治理东说念主已有以该指数算作标的指 数的指数基金，则基金治理东说念主将本着珍爱基金份额握有东说念主正当权益的原则，及第 其他合适的指数算作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金治理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主奉求的机构 狡计并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中谢却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交游时局上市交游，而无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交游所对基金上 市交游的法律解释等联系轨则进行调治的，基金合同相应给以修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）         第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限处事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交游所办理。本基金当今仅灵通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件锻真金不怕火，本基金将灵通“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主联系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回时局   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金治理东说念主将在脱手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况调治申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的绽开日实时间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时间，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽开日及 绽开时间进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系轨则在 指定媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不进取 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时间在联系公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不进取 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时间在联系公告中轨则。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在笃定申购脱手与赎回脱手时间后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 照《信息败露办法》的关系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 轨则； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金治理东说念主可在不违抗法律法例且对握有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交游所或登记结算机构联系法律解释十分变更调治，对上述原则 进行调治。基金治理东说念主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息败露办法》的关系规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主轨则的程序，在绽开日 的具体业务办理时间内忽视申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资者在提 交赎回央求时，必须有富裕的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行阐明。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求 以及 T 日基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金治理东说念主对冻结情况适当要求的申购申 请给以阐明。如冻结情况不适当要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求 以及 T 日基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金治理东说念主根据冻结情况对投资者的赎回央求给以阐明。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 如投资者握有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关系央求的阐明 情况。投资者应实时查询关系央求的阐明情况。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限处事公司及联系证券交游所最新的联系法律解释。   T+1 日，登记结算机构根据基金治理东说念主对申购、赎回央求的阐明信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给联系证券交游所、申 购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。频频情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金治理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记结算机 构不错依据联系法律解释对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的央求， 登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对 冻结的资金给以解冻。   如果登记结算机构在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据业务法律解释 和参与各方联系公约十分经常校正的关系轨则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金钞票的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金治理东说念主有权带领申购 赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握 有东说念主或基金钞票碰到损失的，基金治理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理规 则等进行调治，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总界限进行控制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调治申购和赎回的数额限制。基金治理东说念主必须在调治前依照《信 息败露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 基金治理东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述措施对基金界限给以控 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健蔓延计 算或公告。 金差额十分他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金治理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游 所开市前公告。 的范例收取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违抗联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 时间进行调治。   （七）申购赎回清单的内容与现象   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值十分他联系内容。如 深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基金 的，则按照新的法律解释实行。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、普及基 金运作的效率，基金治理东说念主在制定具体的现款替代方法时谨守平正及公开的原 则，以保护基金份额握有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标记为“谢却”）、不错现款 替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   谢却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金治理东说念主合计不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调治的 T-1 日收盘价×（1＋现款       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 替代保证金率）   对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券复原交游后买入，而执行买 入价钱加上联系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金治理东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金治理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基 金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平方交游的 2 个交游日（简称为 T＋3 日） 内，基金治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，联系证券交游所平方交游日已达到 20 日而该证 券平方交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交游日） 内，基金治理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管 东说念主，现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个处事日（若在特例情 况下，则为 T+1 日起第 22 个交游日）内完成，登记结算机构对此提供代收代付 服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得进取申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）  讲明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。  （3）必须现款替代 金治理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调治的 T-1 日收盘价。  预估现款差额是指由基金治理东说念主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的算计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。  预估现款差额的狡计公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调治后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券调治后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的现象进行修改。   申购赎回清单的现象例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金 基金治理公司称号       国泰基金治理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 申购赎回组合证券只数                             XXX 是否绽开申购                                 是 是否绽开赎回                                 是   成份股信息内容：         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）                               现款替代   现款替代溢   固定替代 股票代码   股票简称    股票数目(股)                                标记     价比例    金额 (元) XXX    XXX    XXX             XXX    XXX     XXX   讲明：此处为示例。   申购赎回清单的现象可根据上海证券交游所的执行情况相应调治，具体内容 以基金治理东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回时局   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金治理东说念主将在脱手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况调治申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的绽开日实时间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时间，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽开日及 绽开时间进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系轨则在 指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 3 月 20 日起脱手办理日常申购、赎回等业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 轨则；       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金治理东说念主可在不违抗法律法例且对握有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交游所或登记结算机构联系法律解释十分变更调治，对上述原则 进行调治。基金治理东说念主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息败露办法》的关系规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的程序，在绽开日的具体业务办理时 间内忽视申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额握有东说念主提交赎回央求时，必须握有富裕的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念控制理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理法律解释等在征服基金合同和招募讲明书轨则的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体轨则为准。   平方情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理当日进行阐明。如投资东说念主未能提 供适当要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额握有东说念主握有的适当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。 申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询关系央求 的阐明情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得到的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐明法律解释适用深圳证券交游所、登记机构的联系轨则和参 与各方联系公约的关系轨则。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限处事公 司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释实行，届时基金治理 东说念主将发布公告给以败露，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交游所、登记机构的联系轨则和参与各方联系 公约十分经常校正的关系轨则。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金治理东说念主在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则 依据业务法律解释和参与各方联系公约十分经常校正的关系轨则进行处理。   基金治理东说念主、深圳证券交游所、注册登记机构可在法律法例允许的界限内， 对基金份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理法律解释等 进行调治，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总界限进行控制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调治申购和赎回的数额限制。基金治理东说念主必须在调治前依照《信 息败露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 基金治理东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述措施对基金界限给以控         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健蔓延计 算或公告。 金差额十分他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金治理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游 所开市前公告。 的范例收取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违抗联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告 时间进行调治。   （七）申购赎回清单的内容与现象   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值十分他联系内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的法律解释实行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中增多的杜撰证券。                  “申赎现款”的现款替代标记为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标记为“谢却”）、不错现款 替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “谢却”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于所有成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款算作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交游所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍轨则的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证 券平方交游后买入，而执行买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的执行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平方交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平方交游日已达到 20 日而该证券 平方交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内， 基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个处事日内完成。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金治理东说念主可轨则 投资者使用不错现款替代的比例算计不得进取申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券交游所通 知轨则的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对配置可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交游所参考价钱笃定原则发生变化，以上海证券交游所文牍轨则的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主 将买入该证券，执行买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行 成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的执行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主 将卖出该证券，执行卖出价钱扣除联系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行 收入，则基金治理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的执行收入，则基金治理东说念主将向投资者收取多支付的差额。        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   ③替代金额的处理程序   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时间优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“时间优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平方交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。   时间优先的原则为：申购赎回目的雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后礼貌按照深交所阐明申购赎回的时间笃定。   实时申报的原则为：基金治理东说念主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在本领系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金治理东说念主按照“时间优先”的原则循序与申购投资者笃定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时间礼貌，以替代金额与被替代证券 的循序执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，笃定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则循序与赎回投资者 笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时间礼貌，以替 代金额与被替代证券的循序执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金治理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，笃定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平方交游日已达到 20 日而该证券 平方交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内， 基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个处事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金 治理东说念主出于保护握有东说念主利益等原因合计有必要配置必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中谢却现 金替代成份证券的数目与相应证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调治后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的现象进行修改。   申购赎回清单的现象例如如下：   基本信息： 最新公告日历      XXXX-XX-XX 基金称号        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金 基金治理公司称号    国泰基金治理有限公司 基金代码        XXX             国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   标的指数代码           XXX   基金类型             XXX       T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）                        XXX   最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX   基金份额净值（单元：元）                      XXX       T 日信息内容：   预估现款部分（单元：元）                            XXX   不错现款替代比例上限                              XXX   是否需要公布 IOPV                             是   最小申购赎回单元（单元：份）                          XXX   最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                      XXX   全部申购赎回组合证券只数                            XXX   是否绽开申购                                  是   是否绽开赎回                                  是   本日净申购的基金份额上限                            XXX   本日净赎回的基金份额上限                            XXX   单个证券账户本日净申购的基金份额上限                      XXX   单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                      XXX   本日累计可申购的基金份额上限                          XXX   本日累计可赎回的基金份额上限                          XXX   单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                    XXX   单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                    XXX       成份股信息内容：                    现款               现款替             赎回替代   挂牌市 证券代   证券简   股份           现款替代             申购替代                    替代               代折价              金额     场  码     称    数目           溢价比例              金额                    标记               比例              XX XXX   XXX         XXX    XXX        XXX       XXX   XXX    XXX               X       讲明：此处为示例。       申购赎回清单的现象可根据深圳证券交游所的执行情况相应调治，具体内容       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 以基金治理东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。   三、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金钞票净值或无法进行证券交游。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 份额参考净值狡计错误。 登记机构的很是情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述很是情况指基金治理东说念主无法预 见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据错误等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金治理东说念主决定暂停申购时， 基金治理东说念主应当根据关系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 对价： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金赎回央求 或减慢支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值狡计错误。 登记机构的很是情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述很是情况指基金治理东说念主无法预 见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据错误等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金治理东说念主应报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金治理东说念主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主。   承袭是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系贵府，对于适当条件的非交游过户央求按基金注 册登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构轨则的范例收费。   六、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的步履。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律法例十分业务法律解释，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   八、蚁合申购和其他服务 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东说念主有权制定蚁合申购业 务的联系法律解释。 利影响的前提下，基金治理东说念主可绽开投资东说念主领受单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金治理东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的关系轨则在 指定媒介公告。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 书面奉求代理公约。   九、基金计帐交收与登记模式的调治或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限处事公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东说念主有权调治本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              第十一部分        基金的投资   一、投资目的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板十分他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、方位政府债券、政府支握机构债券、 中期单子、可调节债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支握证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适当中国证监会联系轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的轨则而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东说念主在履行稳健程序后，不错相应调治本基金的投资界限和投资比例轨则。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股十分权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动而进行相应的调治。但因特殊       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 情况（如成份股恒久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流畅量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金治理东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同程序整时，基金治理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 谬误。在平方市集情况下，本基金的风险控制目的是追求日均追踪偏离度的王人备 值不进取 0.2%，年追踪谬误不进取 2%。如因标的指数编制法律解释调治或其他因素 导致追踪偏离度和追踪谬误进取上述界限，基金治理东说念主应选定合理措施幸免追踪 偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金将综合琢磨科创板举座和个股流动性、科创板股票交游轨制特性、市 场风险偏好等因素，以裁减追踪偏离度和追踪谬误为目的限度投资于科创板股 票。   本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关怀国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，权衡未 来利率变动走势，基于本基金流动性治理的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并裁减组合追踪谬误。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支握钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支握证券价值的因素进行分析，并援助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来治理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金界限以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资界限。本基金治理东说念主将充分琢磨        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，普及基金的投资收益。   为更好收场投资目的，在加强风险小心并征服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的界限、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基 金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得进取 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得进取基金钞票净值的   （4）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券界限的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支握 证券，不得进取其各样钞票支握证券算计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资范例，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，征服以下投资限制： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 狡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得进取上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，征服以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的界限； 均狡计； 素以致基金投资不适当上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进取基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不适当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基 金治理东说念主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行调治，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当适当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则实行。   为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱十分他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、执行 控制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 额握有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。首要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证新动力汽车指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金治理东说念主根 据标的指数变更情形履行稳健程序并进行公告。法律法例或监管机构另有轨则 的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中证新动力汽车指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金治理东说念主代表基金应用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、基金投资组合敷陈   本基金治理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在作假记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。   基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本敷陈中的财务野心、净值发达和投资组合敷陈等内容，保 证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合敷陈所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本敷陈所列财务数据未经 审计。           国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）                                                      占基金总钞票 序号           花样               金额(元)                                                      的比例(%)      其中：股票                    1，295，868，263.10           99.36      其中：债券                                   -                -      钞票支握证券                                  -                -      其中：买断式回购的买入返售                                              -                -      金融钞票      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）敷陈期内，本基金参与转融通证券出借业务谨守握有东说念主利益优先原则， 基金治理东说念主根据法律法例以及公司联系风险治理轨制对首要关联交游进行治理， 交游按照市集平正合理价钱实行，不存在从事利益运输十分他不方正交游行动的 情况。敷陈期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                      占基金钞票净 代码           行业类别             公允价值（元）                                                      值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                       -            - B 采矿业                                            -            - C 制造业                                172，573.97           0.01 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                               -            -           国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） E 建筑业                                        -          - F 批发和零卖业                                     -          - G 交通运载、仓储和邮政业                                -          - H 住宿和餐饮业                                     -          - I 信息传输、软件和信息本领服务业                   835，949.54       0.06 J 金融业                                        -          - K 房地产业                                       -          - L 租借和商务服务业                                   -          - M 科学研究和本领服务业                                 -          - N 水利、环境和众人设施治理业                              -          - O 住户服务、修理和其他服务业                              -          - P 栽培                                         -          - Q 卫生和社会处事                                    -          - R 文化、体育和文娱业                                  -          - S 综合                                         -          -      算计                           1，008，523.51       0.08      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                  占基金钞票净 代码          行业类别              公允价值（元）                                                  值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                   -          - B 采矿业                            32，052，855.05       2.46 C 制造业                         1，241，707，206.98      95.35 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -          - E 建筑业                                        -          - F 批发和零卖业                                     -          - G 交通运载、仓储和邮政业                                -          - H 住宿和餐饮业                                     -          - I 信息传输、软件和信息本领服务业                            -          - J 金融业                            21，099，677.56       1.62 K 房地产业                                       -          -           国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） L 租借和商务服务业                                               -            - M 科学研究和本领服务业                                             -            - N 水利、环境和众人设施治理业                                          -            - O 住户服务、修理和其他服务业                                          -            - P 栽培                                                     -            - Q 卫生和社会处事                                                -            - R 文化、体育和文娱业                                              -            - S 综合                                                     -            -  算计                                     1，294，859，739.59        99.43      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                              占基金钞票净 序号     股票代码     股票称号   数目(股)            公允价值(元)                                                              值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                              占基金钞票净 序号     股票代码     股票称号      数目(股)          公允价值(元)                                                              值比例(％)         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）     本基金本敷陈期末未握有债券。 细     本基金本敷陈期末未握有债券。 券投资明细     本基金本敷陈期末未握有钞票支握证券。 明细     本基金本敷陈期末未握有贵金属。 细     本基金本敷陈期末未握有权证。     本基金本敷陈期内未投资股指期货。     本基金本敷陈期内未投资国债期货。     （1）本敷陈期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“赣锋锂业”公告 自身或分支机构违章外）莫得被监管部门立案造访或在敷陈编制日前一年受到公 开指责、处罚的情况。     赣锋锂业因证券账户在内幕信息明锐期内交游“*ST 江特”股票，受到当地 证监局罚金等监督治理措施。     该情况发生后，本基金治理东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研 究，合计上述公司存在的违章问题对公司筹备后果和现款流量未产生首要的本质 影响，对该公司投资价值未产生本质影响。本基金治理东说念主将赓续对该公司进行跟 踪研究。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库           国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号              称号                        金额(元)      （4）敷陈期末握有的处于转股期的可调节债券明细      本基金本敷陈期末未握有可调节债券。      （5）敷陈期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明      ①期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的讲明      本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的讲明                         流畅受限部分的           占基金钞票净      流畅受限 序号     股票代码     股票称号                         公允价值(元)           值比例(%)      情况讲明                      第十二部分        基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。      基金治理东说念主依照坚守职守、敦厚信用、勤奋尽责的原则治理和运用基金钞票，             国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                                功绩比拟                       净值增 功绩比拟                  净值增长          基准收益       阶段              长率标 基准收益                        ①-③      ②-④                   率①           率范例差                       准差②  率③                                  ④     注：本基金的基金合同顺利日为 2020 年 3 月 10 日。                      第十三部分               基金的财产     一、基金钞票总值     基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 十分他钞票的价值总和。     二、基金钞票净值     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以十分他 基金财产账户相寂寞。     四、基金财产的守护和贬责     本基金财产寂寞于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游时局的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在笃定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃市集且冒失获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过响应公允价值的，应答报价进行调治，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有富裕 可利用数据和其他信息支握的估值本领笃定公允价值。领受估值本领笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行调治并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所市集上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价算作估值全 价；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在交游所市集挂牌转让的钞票支握证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时领受估值本领笃定其公允价值进行估值。如成本冒失近似体现公允价 值，应握续评估上述作念法的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领笃定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行调 整，阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则 领受估值本领笃定公允价值。   （4）非公开刊行有明确锁如期的股票、初度公开刊行有明确锁如期的股票、 通过大量交游取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会关系轨则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 逐日阐明利息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 关轨则进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 最新轨则的，按其轨则进行估值。 按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值程序 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金治理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主于每个处事日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个处事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按约定对外公布。   六、估值错误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东说念主碰到损失的，         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 错误的处事东说念主应当对由于该估值错误碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误处事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误处事方承担； 由于估值错误处事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值错误处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值错误处事方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有富裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误处事方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的处事方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值错误的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误处事方仍应答估值错误负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥 得利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值错误处事方。   （4）估值错误调治领受尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因笃定估值错误的处事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的处事方进行       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现错误时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个绽开日交游扫尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的谬误不算作基金钞票估值错误处理。 其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经选定必要、稳健、合理的       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 措施进行查验，然而未能发现该错误而酿成的基金钞票估值错误，基金治理东说念主、 基金托管东说念主解任抵偿处事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施 缩小或摒除由此酿成的影响。           第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，每年收益分拨次数最多为 12 次，具体分拨决策以公告为准。若《基 金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金治理东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行狡计； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无 需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金治理东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额握有东说念主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的笃定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一处事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一处事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金治理东说念主将以此狡计结果收益评价日基金净值增长率进取标的指数同期 增长率的差额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日从头 狡计上述野心。         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金联系的信息败露用度，法律法例另有轨则的除 外；    《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应公约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关系轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 联系业务资历的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理轨则》、《基金合同》十分他关系轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资东说念主冒失按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除超过讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的法律解释及具体程序，讲明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息 发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生首要变 更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主笃定基金份额折算日，并提前将公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理 东说念主将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个处事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游 公告书教导性公告登载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个绽开日，通 过指定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东说念主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息败露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主冒失在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所 审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组联合产情况十分 流动性风险分析等。   （十）临时敷陈   本基金发生首要事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十；        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将 关系情况立即敷陈中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐敷陈   《基金合同》隔断的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站 上，并将计帐敷陈教导性公告登载在指定报刊上。         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资钞票支握证券的联系公告   基金治理东说念主应在本基金中期敷陈及年度敷陈中败露其握有的钞票支握证券 总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内所有的钞票支握证券明 细。   基金治理东说念主应在本基金季度敷陈中败露其握有的钞票支握证券总额、钞票支 握证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支握证券明细。   （十五）投资股指期货联系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 如期敷陈和招募讲明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资策略、 握仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否适当既定的投资策略和投资目的等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的联系公告   基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募讲明书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险十分治理情况等。   基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈等文献中败露 基金参与转融通证券出借交游的情况，并就敷陈期内发生的首要关联交游事项作念 详备讲明。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及 高等治理东说念主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 败露内容与现象准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 基金如期敷陈、更新的招募讲明书、基金居品贵府概要、基金计帐敷陈等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介败露信息，然而其他众人媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，况且在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有轨则的从其轨则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信 息： 业时；   九、本基金信息败露事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出路、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能着落，或者冒失用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这 种非系统风险，但不可完全隐敝。 的执行收益下降。   二、治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型绽开式基金，投资东说念主可在本基金的绽开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，谨守基金份额握有 东说念主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务央求，包括但不限于： 模或赎回总界限进行控制，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述措施对基金界限给以控 制。具体请参见联系公告。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 格且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回对价。   教导投资东说念主重视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 规画。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。频频情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不排除在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 治理东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训戒，对投资组合进行 优化，保握投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的界限或折算比例调治导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应答基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及搭救担保比例的流动性风险。   基金治理东说念主将密切关怀各样钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的连气儿 脾性况，控制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险治理器用的实施情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险治理器用包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险治理器用的决策程序依照基金治理东说念主流动性风险治理 轨制的轨则办理。基金治理东说念主应时刻小心可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护握有东说念主的正当权益。   选定备用流动性风险治理器用，可能对投资东说念主酿成无法赎回、赎回对价宽限 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额握有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交游量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 风险。   四、本基金迥殊风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均报酬率与整 个股票市集的平均报酬率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备气象、 投资东说念主心境和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 目的的风险   算作完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪谬误控制未达约 定目的。   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调治 中产生追踪偏离度与追踪谬误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪谬误；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪谬误；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金治理东说念主的管聪慧商，例如追踪指数的 水平、本领妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因枯竭卖 空、对冲机制十分他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   如因标的指数编制法律解释调治或其他因素导致本基金的追踪谬误控制未达约 定目的，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项调治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍爱，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日内向中国证监会敷陈并忽视治理决策，如更换基金标的 指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则搭救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与联系市集发达有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 控制在一定界限内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 该部分款项将按照本招募讲明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回 清单中配置较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金治理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策程序后实时对子系成份股进行调治，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪谬误。   基金治理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主奉求的机构 狡计并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现错误。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再适当证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富裕的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总界限进行控制，可能存在因达到当日申购界限上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额握有东说念主在忽视赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   基金治理东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素调治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总界限进行控制，可能存在因达到当日赎回界限上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回央求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回央求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额十分他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   如果基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的平方进行将受影响。   基金治理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记配置时，将充分琢磨由此引 发的市集套利等步履对基金份额握有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金治理东说念主不可 保证极点情况下申购赎回清单标记配置的完全合感性。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或隔断，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调治结算轨制，照实施货银强迫轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交游所十分他代理机构。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （3）证券交游所、注册登记机构、基金托管东说念主十分他服务机构可能失约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支握证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主歇业 风险、现款流权衡风险等与基础钞票联系的风险；2）钞票支握证券信用增级措 施联系风险、钞票支握证券的利率风险、评级风险等与钞票支握证券联系的风险； 服务机构违章风险等与专项规画治理联系的风险；4）策略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本领风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时间内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游敌手 方失约无法按期偿付本金、利息等证券联系权益，返还证券，导致基金钞票损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判诞妄等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违抗联系监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则界限、 风险控制野心进取监管部门轨则阀值等。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交游       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 法律解释等互异带来的迥殊风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个交游日不配置涨跌幅限制，股价可能发达出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板实行比 A 股其他板块更为严格的 退市范例，且不再配置暂停上市、复原上市和从头上市方法，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他 板块，举座版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比拟大， 版本股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版本，在特殊时期存在基金交 易成交恭候时间较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资集结度相对较高的风险。因科创板均为科技革新成长型公 司，其买卖模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，握仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制联系的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   《基金合同》顺利后，连气儿 60 个处事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能面 临基金合同提前隔断的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资目的与策略特性的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性治理实施 指引（试行）》及里面评级范例，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、界限更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选定的具体评价范例和方法的互异，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执交运 作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配教练，并须实时关怀销 售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因本领因素、东说念主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。            第二十部分    基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 管东说念主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货联系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 轨则的从其轨则。           第二十一部分     基金合同内容提要   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关系轨则，基金治理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或奉求其他适当条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并得到《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当关系法律法例和联系证券交游所及注册登记机构联系业务法律解释 的轨则以及本基金合同的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的法律解释；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关系轨则，基金治理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂寞，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳健合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则狡计并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》十分他关系轨则，履行信息败露及         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 敷陈义务；   （12）保守基金买卖秘籍，不走漏基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主走漏；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他关系轨则召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上，法律法例另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时间发出，况且 保证投资东说念主冒失按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股票的 解冻按照《业务法律解释》的轨则处理；   （25）实行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关系轨则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备富裕的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别配置账户，寂寞核算，分账治理，         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》十分他关系轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值及法律法 规轨则的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说 明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金治理东说念主有未实行《基金合同》轨则的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选定 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上，法律法例另有轨则的从其轨则；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关系轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他关系轨则，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督治理机构，并文牍基金治理东说念主；         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关系轨则，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关系轨则，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   （一）基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金治理东说念主治理本基金的荟萃基金 的：   鉴于本基金和本基金的荟萃基金的联系性，荟萃基金的基金份额握有东说念主不错 凭所握有的荟萃基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，荟萃基金份额握有东说念主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，荟萃 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的荟萃基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   荟萃基金的基金治理东说念主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受荟萃基金的特 定基金份额握有东说念主的奉求以荟萃基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   荟萃基金的基金治理东说念主代表荟萃基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先谨守荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金的基金 份额握有东说念主大会，荟萃基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由荟萃基金的基金治理东说念主代表荟萃基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会程序；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的界限内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限处事公        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 司的联系业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调治基金份额分类办法及法律解释；   （5）在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金治理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调治基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违抗法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东说念主、联系证券交游所、注册登记机构、销售机构调治关系基金认购、 申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法律解释；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调治功绩比拟基准；   （9）在法律法例轨则或中国证监会许可的界限内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 忽视书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主忽视书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得控制、干扰。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关十分联 系方式和谋划东说念主、表决观念寄交的截止时间和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 书面文牍基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效用。   （六）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释适当法律法例、《基金合 同》和会议文牍的轨则，况且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个处事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 议文牍轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文牍不参加收取表决观念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释符 正当律法例、      《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额握有东说念主也不错领受网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（九）条轨则程序笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 超过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以超过决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭据解释，不然提交适当会议文牍中轨则的阐明基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东说念主，口头适当会议文牍轨则的表决观念视为有 效表决，表决观念腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手 后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （十）顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行顺利的基金份额握有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 货联系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其轨则。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤奋、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。            第二十二部分       托管公约内容提要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   组织相貌: 有限处事公司   存续期间：握续筹备   电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一王人 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   筹备期限：永远存续   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履应用监督权 投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板十分他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、方位政府债券、政府支握机构债券、 中期单子、可调节债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支握证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适当中国证监会联系轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘范例的，基金治理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的现象提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系本领系统，对 基金执行投资是否适当《基金合同》对于证券遴聘范例的约定进行监督，对存在        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资器用。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的轨则而受限制的情形 除外。   因基金界限或市集变化等因素导致投资组合不适当上述轨则的，基金治理东说念主 应在合理的期限内调治基金的投资组合，以适当上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东说念主在履行稳健程序后，不错相应调治本基金的投资界限和投资比例轨则。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%； 金钞票净值的 10%； 该钞票支握证券界限的 10%； 券，不得进取其各样钞票支握证券算计界限的 10%； 基金握有钞票支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资范例，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金 钞票净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   ②本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握 有的股票总市值的 20%；   ③本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得进取上一交游日基金钞票净值的 20%；   ⑤每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不 低于交游保证金一倍的现款。 他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；   ①出借证券钞票不得进取基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得进取本基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计；   ⑤因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的因素        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 以致基金投资不适当上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 握一致； 因素以致基金不适当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 上市交游的股票合并狡计；   基金托管东说念主对上述野心的监督义务，仅限于监督由基金治理东说念主治理且由托管 东说念主托管的全部公募基金是否适当上述比例限制。《基金法》十分他关系法律法例 或监管部门取消上述限制的，履行稳健程序后，基金不受上述限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例调治期限   除上述第 6）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制 等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行调治，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当适当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则实行。   基金治理东说念主应在出现可预想钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个处事 日正经向基金托管东说念主发函讲明基金可能的变动界限和公司应答措施，便于基金托 管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的关系轨则进行融资融券。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （5）联系法律、法例或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管公约顺利之日起脱手。 资谢却步履进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱十分他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。 投资限制进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、执行 控制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。首要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》关系于基金从事关联交游的轨则，基金治理东说念主 和基金托管东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他首要利 害关系的公司名单及关系关联方刊行的证券清单， 加盖公章并书面提交。基金管 理东说念主有处事确保关联交游名单的信得过性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主阐明后，新的关联交游名单脱手顺利。基金托管东说念主仅按基金治理东说念主提供        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 的基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托管东说念主在运作中严格谨守了监督流 程，基金治理东说念主仍违章进行关联交游，并酿成基金钞票损失的，由基金治理东说念主承 担处事。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金治理东说念主提供的银行间债券市集交游敌手名单进行监督。 基金治理东说念主有处事控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损 失，基金治理东说念主应当负责向联系处事东说念主追偿。 进款业务进行监督。   基金治理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基 金治理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系处事东说念主进行抵偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中谨守关系法律法例的轨则和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿处事。   如下所指“流畅受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限钞票” 界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义” 部分。   基金治理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会联系轨则，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，小心流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金治理东说念主是否征服相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包 括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金治理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要治理的基金 投资比例限制失调、基金流动性迤逦以及联系损失等问题的应答治理措施，以及 关系很是情况的处置。基金治理东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公开刊行股票的联系流动性风险处置预案。   基金治理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 选定积极灵验的措施，在合理的时间内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现迤逦时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投 资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如因基金治理 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何处事。   （3）基金治理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   关系基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金治理东说念主 负责联系处事的落实和协调，并保证基金托管东说念主冒失平方查询。如因流畅受限证 券的登记存管不可保证基金托管东说念主平方履行钞票守护处事，关系此项基金钞票存 管的处事由基金治理东说念主承担。   如基金治理东说念主未征服联系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带抵偿处事的，若基金托管东说念主此 前已切实履行监督职责的，基金治理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金治理东说念主应至少于实行投资指示之前 两个处事日将关系贵府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关系资 料信得过、准确、齐全。关系贵府如有调治，基金治理东说念主应实时提供调治后的贵府。 上述书面贵府包括但不限于：   基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关系问题       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 的文牍》轨则，对基金治理东说念主是否征服法律法例进行监督，并审核基金治理东说念主提 供的关系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金治理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或小心措施进行补充书面 讲明，并保留稽查基金治理东说念主风险治理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险 评估敷陈等贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行关系指示。因拒却实行 该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何处事，并有权敷陈中国证监 会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求治理。基金托管东说念主履行了本公约轨则的监督职责后，不承担任何处事。   （5）联系法律法例对基金投资流畅受限证券有新轨则的，从其轨则。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督处事。如发现很是情 况，应实时以书面相貌文牍基金治理东说念主。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何处事。如因基金治理东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何处事。   基金治理东说念主治理的基金在投资中期单子前，基金治理东说念主须根据法律、法例、 监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单子的风险控制轨制和流动性风险处 置预案，治理东说念主在此承诺将严格实行该风险控制轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作十分他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约等关系轨则时，应实时以书面相貌文牍基金治理东说念主 限期纠正，基金治理东说念主收到文牍后应不才一个处事日实时查对，并以书面相貌向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。 基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 告中国证监会。   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管公约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在轨则 时间内回复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督敷陈的，基金治理东说念主应积极配合提供联所有据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主发出但未实行的投资指示或依据交游程序已 经顺利的投资指示违抗法律、行政法例和其他关系轨则，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即文牍基金治理东说念主，并敷陈中国证监会。基金治理东说念主的上述违章 失信步履给基金财产或基金份额握有东说念主酿成的损失，由基金治理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交游程序已经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金治理东说念主，并敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章步履，应立即敷陈中国证监会，同期 文牍基金治理东说念主限期纠正。   基金治理东说念主无方正情理，拒却、控制基金托管东说念主根据本公约轨则应用监督权， 或选定拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主忽视警戒仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全守护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金治理东说念主狡计的基金钞票 净值和基金份额净值、是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金治理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约十分他关系轨则时，基金治理东说念主应及 时以书面相貌文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以 书面相貌向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文牍县项进         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文牍的违章事项未能在 限期内纠正的，基金治理东说念主应敷陈中国证监会。基金治理东说念主发现基金托管东说念主有重 大违章步履，应立即敷陈中国证监会和银行业监督治理机构，同期文牍基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金治理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在轨则时间内回复基金治理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、控制基金治理东说念主根据本公约轨则应用监督权， 或选定拖延、诓骗等妙技妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金治理 东说念主忽视警戒仍不改正的，基金治理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身执行控制之外的账户及财产承担处事。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐全与寂寞。 东说念主负责与关系当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金治理东说念主选定措施进行催收。由此给 基金酿成损失的，基金治理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金治理东说念主的追偿步履应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 处事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等关系轨则       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 后，由基金治理东说念主遴聘具有从事证券、期货联系业务资历的管帐师事务所进行验 资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名方为灵验。基金治理东说念主应将召募的全部资金划入基金托管东说念主为基金 开立的钞票托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名口头 开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具基金钞票经受敷陈。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金治理东说念主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和治理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金治理 东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金治理东说念主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预 留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、守护和使用。   本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进 行。基金的钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的治理当适当《东说念主民币银行结算账户治理办法》、                              《现款治理暂 行条例》、     《东说念主民币利率治理轨则》、                《利率治理暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他关系轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东说念主负责，账户钞票的 治理和运用由基金治理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东说念主计帐处事，基       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限处事公司的轨则和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的 业务法律解释实行。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和治理及市集准入备案   《基金合同》顺利后，在适当监管机构要求的情况下，基金治理东说念主负责以基 金的口头央求并取得过问寰宇银行间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行 交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的关系轨则，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限处事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托管东说念主协助基金治理东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和治理 法例的轨则，经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按关系法律解释使用并治理。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和治理   基金投资银行如期进款，基金治理东说念主与基金托管东说念主应比照联系轨则，就本基 金投资银行进款业务缔结书面公约。   基金投资银行如期进款应由基金治理东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体协调公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金治理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金治理东说念主应当与进款银行缔结具体进款公约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户治理等细 则。   为小心特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主执行灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的处事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 执行灵验控制或守护的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担守护责 任。   （九）与基金财产关系的首要合同的守护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金治理东说念主守护。除本公约另有轨则外，基金治理东说念主在代表基金签署与 基金关系的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金治理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个处事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金治理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一 致，合同原件不得漂流。   五、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核的时间和程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计 日基金钞票净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有轨则 的，从其轨则。   根据关系法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。每个处事日，基金治理东说念主 应答基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除 外。估值原则应适当《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》十分他法 律、法例的轨则。基金治理东说念主应于每个处事日交游扫尾后狡计当日的基金份额净 值和基金钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按约定对外公 布。   法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应适当《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》十分他法 律法例的轨则的约定。   当联系法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅响应基金财产公允 价值时，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （三）估值错误处理 额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并选定合理的措施小心损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达 到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生 净值狡计错误时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成损 失的，应由基金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 偿，基金托管东说念主不承担任何处事。 基金份额握有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据执行 情况界定两边承担的处事，经阐明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐处事方由基金治理东说念主担任，与本基金关系的管帐问         国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建 议实行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的径直损失，由基金治理东说念主负责 赔付。（2）若基金治理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对狡计过程忽视疑义或要求基金治理东说念主书面讲明的，在基金份 额净值出错且酿成基金份额握有东说念主径直损失的，应根据法律法例的轨则对基金份 额握有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额握有东说念主或基金支付的抵偿金额，基 金治理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的治理费和托管费的比例承担相应的处事。 （3）如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的径直损失， 由基金治理东说念主负责赔付。           （4）由于基金治理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基 金申购或赎回金额等），导致基金份额净值狡计错误而引起的基金份额握有东说念主和 基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 力原因，以致基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经选定必要、稳健、合理的措施进 行查验，然而仍未能发现该错误而酿成的基金份额净值狡计错误，基金治理东说念主、 基金托管东说念主解任抵偿处事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施减 轻或摒除由此酿成的影响。 以基金治理东说念主狡计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 格且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独飞快配置、登录和守护本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金治理 东说念主的账册为准。   （六）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主 应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明 书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 治理东说念主不再更新基金招募讲明书。基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个处事 日内，编制完成基金季度敷陈并公告；在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成 基金中期敷陈并公告；在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈并公 告。   基金治理东说念主在 5 个处事日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加 盖公章后，以加密传真方式将关系敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金治理东说念主。基金治理东说念主在 7 个处事日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个处事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管 理东说念主。基金治理东说念主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将关系敷陈 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面文牍基金治理东说念主。基金治理东说念主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，        国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文牍基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金治理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的敷陈上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核观念书，联系各方各自留存一份。如果基金治理东说念主与 基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核收场后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时教导。   六、基金份额握有东说念主名册的守护   基金治理东说念主妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》顺利日、                                  《基 金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主 的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东说念主的指示编 制和守护，基金治理东说念主应按照当今联系法律解释守护基金份额握有东说念主名册。守护方式 不错领受电子或文档的相貌。守护期限为 15 年，法律法例或监管部门另有轨则 的除外。   在基金托管东说念主编制中期敷陈和年报前，基金治理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错领受电子或文档的形 式况且保证其的信得过、准确、齐全。基金托管东说念主应妥善守护，不得将握有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议治理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、 澳门超过行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议， 除经友好协商不错治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对子系各       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 方均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 赤诚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，珍爱基金份额 握有东说念主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破，并需经基金治理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 阐明。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金治理东说念主落幕、照章被排除、歇业或有其他基金治理东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号）   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货联系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 轨则的从其轨则。        第二十三部分     对基金份额握有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些           国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 服务花样。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式忽视议论、建议、投诉等需 求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、谋划基金治理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法妥协的内容，请通过上述方式 谋划基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面妥协了本招募讲明书。                 第二十四部分          其他应败露事项        公告称号           败露媒介                    日历 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增金元证券股份有限公司 海证券报》、《证券时               2023/11/21 为一级交游商的公告          报》、《证券日报》                    《中国证券报》、《上 国泰基金治理有限公司对于指定旗下部分                    海证券报》、《证券时                2024/1/5 基金主流动性服务商的公告                    报》、《证券日报》       国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增万联证券股份有限公司         海证券报》、《证券时    2024/2/2 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司高等治理东说念主员变更                            《中国证券报》      2024/3/27 公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增渤海证券股份有限公司         海证券报》、《证券时   2024/4/17 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》                            《上海证券报》、《中 国泰基金治理有限公司对于调治证券投资                            国证券报》、《证券日   2024/4/24 基金主流动性服务商的公告                            报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增民生证券股份有限公司         海证券报》、《证券时    2024/5/8 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增上海证券有限处事公司         海证券报》、《证券时   2024/5/15 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增华源证券股份有限公司         海证券报》、《证券时   2024/5/27 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司高等治理东说念主员变更                            《中国证券报》      2024/7/25 公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增爱建证券有限处事公司 海证券报》、《证券时           2024/8/23 为一级交游商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增信达证券股份有限公司 海证券报》、《证券时           2024/8/29 为一级交游商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增联储证券股份有限公司 海证券报》、《证券时           2024/8/29 为一级交游商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增大同证券有限处事公司 海证券报》、《证券时           2024/10/14 为一级交游商的公告          报》、《证券日报》                    《中国证券报》、《上 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游                    海证券报》、《证券时           2024/11/8 型绽开式基金新增流动性服务商的公告                    报》、《证券日报》     第二十五部分      招募讲明书存放十分查阅方式   本招募讲明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件， 但应以招募讲明书原本为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告      国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第二号） 的内容完全一致。              第二十六部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公时局。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基 金注册的批复文献  二、《国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》  四、法律观念书  五、基金治理东说念主业务资历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金治理有限公司                            二零二五年三月二十一日

小表妹

伦理片在线免回看3