伦理片在线免回看3 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基        金（LOF）           招募说明书 【本基金已根据基金合同调度为国投瑞银瑞利机动配置搀和型          证券投资基金（LOF）                    】        （2024 年 10 月第 1 次更新）      基金管制东说念主：国投瑞银基金管制有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                        【重要辅导】   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 20 庄重奏凯。经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2022 年 4 月 28 日发 布《对于国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）加多 C 类基金份额、调理收益 分拨花样、投资范围加多存托凭证及加多侧袋机制相干内容并修改法律文献的公告》，自 侧袋机制相干内容，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应庄重阅读本招募说明书，全面顽强 本基金家具的风险收益特征，应充分推敲投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投本钱基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、信用 风险、流动性风险、基金管制风险、操魄力险、股指期货等金融养殖品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。基金管制东说念主提醒投资者沉稳基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。   本基金为搀和型基金，顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调度为 上市绽开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；投 资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调度为上市 绽开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%。其中， 上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收 益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者顺应性管制办法》，基金管制东说念主和销售机构 已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不转变本基金的本质性风险收益特征，但由 于风险品级分类标准的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果 应以基金管制东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。   基金管制东说念主管制的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩施展的保证。基金管制东说念主 承诺以恪称服务、本分信用、努力尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管 理东说念主履行相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等磋商章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金管制东说念主以及司帐师事务 所信息更新等相干内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投 资组合讲明与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。磋商财务数据未经审计。                            目 录           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、媒介   《国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称“《流动性礼貌》”）和其他磋商法律律例及《国投瑞银瑞利机动配 置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书发达了国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）的投资想法、 策略、风险、费率等与投资者投资决策磋商的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对 其确凿性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明尊府央求召募。本招募说明书由国投瑞银基金管制有 限公司解释。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋商礼貌享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金转型而来） 同的任何有用矫正和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 偏执更新 公告》 家具尊府撮要》偏执更新（本基金基金家具尊府撮要的编制、败露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、文牍等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正 券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其时时作念出的矫正 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经磋商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主坚强了基金销售服务代理条约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、调度及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 三个月 月后对应日前一个服务日止。在顽固期内不绽开申购、赎回业务，但投资东说念主可在本基金上 市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。顽固期届满后，本基金调度为上市绽开式基 金（LOF） 日 易和申购赎回实施笃定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结 算有限服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司上市绽开式基金登记结算业 求实施笃定》及销售机构业务规则等相干业务规则和实施笃定 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 金份额的步履             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 通过该等场地办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场地。通过该等场地办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调度为基金管制东说念主管制的其他 基金基金份额的步履   系统内转托管：基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履   跨系统转托管：基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统之间进行转托管的步履   注册登记系统：中国证券登记结算有限服务公司绽开式基金登记结算系统   证券登记结算系统：中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券登记结算系统   场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额 款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资花样 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额) 逾越上一日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 他资产的价值总和              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东说念主服务的用度 计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、 资产援助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站偏执他媒介（简称“指定网站”，包括基金管制东说念主网站、基金 托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金管制东说念主  （一）基金管制东说念主概况  称呼：国投瑞银基金管制有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一都 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  诞寿辰期：2002 年 6 月 13 日  批准诞期望关：中国证监会  批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：有限服务公司  注册本钱：壹亿元东说念主民币  存续期限：无间经营  磋商东说念主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓吹称呼                             持股比例              国投泰康信赖有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     统统                               100%  （二）主要东说念主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管制硕士，现任国投泰康信赖有限公司总司理，曾 任国投信赖有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰信赖投资有限公司总司理 助理、信赖资产运营部司理，国度诱导投资公司金融投资部服务表情司理，国融资产管制             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司高档表情司理、证券投资部副司理，中兴信赖投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康信赖有限公司财务副总监兼 经营财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金管制有限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限 公司经营财务部高档财务司理、经营财务部临时负责东说念主、经营财务部总司理助理、经营财 务部副总司理、经营财务部总司理，北京派克兰帝有限服务公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高档主管，天职国际司帐师事务扫数限服务公司审计表情司理， 北京铁说念大厦有限服务公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管制(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管制中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限服务公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管制部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 服务公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管制有限公司销售总监， 天治基金管制有限公司总司理助理，泰信基金管制有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、管事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管制硕士。 现任瑞士银行香港分行照管人、瑞银环球资产管制(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管制股份有限公司寥寂董事，大瀚东说念主力资源集团征询董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管制负责东说念主，北京大学番邦行家。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银本钱管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管制投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，寥寂董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所管制 合伙东说念主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，寥寂董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师经验。现任             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港国际仲裁中表情事会成员和委任委员 会成员，中国买卖法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。  郝演苏先生，寥寂董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、讲授、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司寥寂董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国经餬口育委员会常务理事、天下保障专科学位 研究生汲引领导委员会常务副主任、汲引部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管制有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 讲授等。还曾担任中国再保障集团公司寥寂董事、新华东说念主寿保障公司寥寂董事、中国东说念主民 健康保障公司寥寂董事、鼎和财产保障公司寥寂董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管制有限公司 家具及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管制有限公司家具及业务拓展部家具经 理、高档家具司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管制有限公司家具司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管制学硕士。现任国投泰康信赖有限公司投资管制总部 总司理，历任国投泰康信赖有限公司交易部二级业务助理、投资助理，信赖财务部投资助 理，资产管制总部助理研究员，投资管制总部投资司理助理、投资司理、高档投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管制(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高档客户照管人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管制有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金管制有限公司高档交易员，国信证券有限服务公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银本钱管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管制投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   靳赟女士，副总司理，中国籍，管制学学士。曾任国泰基金管制有限公司机构部董事 总司理，东莞信赖有限公司信赖司理，北京电力华商大业资产管制有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。   李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，管制学硕士。兼任国投瑞银本钱管制有 限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限公司信赖财务部业务主管、副司理、司理，经营财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文告， 国彤创丰私募基金管制有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资管制有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度诱导投资公司金融投资部表情司理，国融资产管制 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司经营财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。   王明辉先生，守护长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银本钱管制 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管制有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管制部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。   刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管制（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管制有限公司国际业 务部总监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管制有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资照管人有限公司投资银行部表情司理，中国农业银行天津市分行信贷管制部法律照管人。   冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管制有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管制有限公司运作保障部计帐主管， 深圳投资基金管制有限公司研究员，湖南省税务学校教师。   章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管制专科本科学历。兼任 信息技艺部部门总司理，曾任国投瑞银基金管制有限公司诱导工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息技艺股份有限公司诱导部司理，杭州恒生电子股份有限公司诱导工程师、表情经 理。                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   綦缚鹏先生，基金司理，基金投资部部门总司理，中国籍，东北财经大学工商管制硕 士。21 年证券从业经历。2003 年 5 月至 2006 年 3 月任华林证券有限服务公司研究员，200 月任泰信基金管制有限公司高档研究员、基金司理助理。2009 年 4 月加入国投瑞银基金管 理有限公司，担任策略分析师。2016 年 7 月 26 日起担任国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券 投资基金（LOF）基金司理，2020 年 7 月 10 日起兼任国投瑞银瑞源机动配置搀和型证券投 资基金，2021 年 12 月 23 日起兼任国投瑞银远见成长搀和型证券投资基金基金司理，2022 年 9 月 7 日起兼任国投瑞银行业睿选搀和型证券投资基金基金司理，2023 年 3 月 22 日起兼 任国投瑞银相比上风一年持有期搀和型证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日起兼任国 投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金司理，2024 年 3 月 19 日起兼任国投瑞银弘信申诉 搀和型证券投资基金基金司理。曾于 2010 年 4 月 23 日至 2013 年 5 月 10 日历间担任国投 瑞银中枢企业搀和型证券投资基金（原国投瑞银中枢企业股票型证券投资基金）基金司理， 于 2015 年 4 月 10 日至 2017 年 6 月 9 日历间担任国投瑞银新丝路机动配置搀和型证券投资 基金(LOF)基金司理，于 2010 年 6 月 29 日至 2018 年 1 月 5 日历间担任国投瑞银成长优选 搀和型证券投资基金（原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金）基金司理，于 2016 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 23 日历间担任国投瑞银景气行业证券投资基金基金司理，于 2016 年 金司理，于 2018 年 3 月 24 日至 2019 年 10 月 9 日历间担任国投瑞银瑞宁机动配置搀和型 证券投资基金基金司理，于 2018 年 6 月 20 日至 2020 年 4 月 3 日历间担任国投瑞银行业先 锋机动配置搀和型证券投资基金基金司理，于 2020 年 7 月 10 日至 2022 年 9 月 20 日历间 担任国投瑞银招财机动配置搀和型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   杨冬冬先生，2015 年 02 月 05 日至 2016 年 07 月 25 日；   刘钦先生，2015 年 02 月 05 日至 2016 年 08 月 01 日；   桑俊先生，2015 年 02 月 05 日至 2016 年 12 月 16 日；   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      王彦杰先生：总司理      綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理      李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理      桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理      殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理      杨俊先生：交易部部门总司理      焦洁女士：信用研究部部门副总司理      周宏成先生：资产配置部，基金司理      张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和守护长列席投资决策委员会会议。   （三）基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 为；   （四）基金管制东说念主承诺            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 监会的磋商礼貌，建立健全里面控制轨制，采纳有用措施，驻防违背现行有用的磋商法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会磋商礼貌的步履发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎允地对待本基金管制东说念主管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）轻率服务，不按照礼貌履行职责；   （8）法律律例或中国证监会扼制的其他步履。 律、律例及行业范例，本分信用、努力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、烦嚣、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率服务、耗损权益；   （7）违背现行有用的磋商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的磋商礼貌，泄 露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖奥密头陀未照章公开的基金投资内容、基金投 资经营等信息；   （8）违背证券交易场地业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （12）在公开信息败露和告白中特地含有乌有、误导、欺骗因素；  （13）其他法律、行政律例以及中国证监会扼制的步履。  （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生打破时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩名次等实施拉抬尾市、打压股价等挫伤证券阛阓治安的 步履，或者进行其他违背礼貌的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平允的寥寂判断； 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违背磋商礼貌向公司鼓吹、与公司有业务磋商的机构、 公司其他部门和职工传递与投资举止磋商的未公开信息； 或者配合他东说念主从事挫伤基金份额持有东说念主利益的举止。  （六）基金管制东说念主的里面控制轨制  （1）在有用控制风险的前提下，完结基金份额持有东说念主利益最大化；  （2）确保国度磋商法律律例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立适合现代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各样风险控制在合理的范围内，保障公司发展计谋和经营想法的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓吹的正当权益；  （5）建立行之有用的风险控制系统，保障业务稳当运行，削弱或心事各样风险对公司 发展计谋和经营想法的烦嚣。  （1）最高性原则：风险控制行为基金管制公司的中枢服务，代表着公司经营管制层对 企业出路的承诺，公司经营管制层将耐久把风险控制放在公司里面控制的首要隘位并对此 作出戒备承诺。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （2）实时性原则：风险控制轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在经营运作之前建章立制。  （3）定性与定量相勾通的原则：形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体系，使风 险控制服务更具科学性和可操作性。  （1）风险控制轨制体系  公司风险控制轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司规则；第二个 档次是里面控制大纲；第三个档次是基本管制轨制；第四个档次是部门管制轨制；第五个 档次是各项具体业务规则。  （2）风险控制组织体系  风险控制组织体系包括两个档次：  第一档次：公司董事会层面对公司经营管制过程中的各种风险进行回绝和控制的组织， 主如果通过董事会下设的合规风险控制委员会和守护长来完结的。它们在风险控制中的职 责永诀是：  ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管制和自有资产的运作的正当性、 合规性进行查验和评估；对基金资产经营的正当性、合规性进行查验和评估；对公司内控 机制、风险控制轨制的有用性进行评价，提倡建议有策动提交董事会。  ②守护长履行的职责包括对基金运作、里面管制、轨制执行及遵规称职情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管制层通报并提倡整改和处理意 见；依期向合规风险控制委员会提交服务讲明；发现公司的违法步履，应立即向董事长和 中国证监会讲明。  第二档次：公司经营管制层设合规与风险控制委员会、法律合规部、风险管制部及各 职能部门对经营风险的回绝和控制。  ①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司里面控制轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险控制的气象；审议基金投资的风险评估与绩效 分析讲明；审议基金投资的紧要关联方股票名单；评估公司业务授权有策动；审议业务和洽 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险计算讲明；评估公司新家具、新 业务、新阛阓营销渠说念等的风险计算和合规评价讲明；和洽各相干部门制定突发性紧要风 险事件和违法事件的惩办有策动；界定紧要风险事件和违法事件的服务；评估律例政策、市              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 场环境等发生紧要变化对公司产生的影响等。  合规与风险控制委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险控制委员会提供相干讲明。  ②法律合规部的主要职责是组织和和洽公司里面控制轨制的编写、矫正服务，确保公 司里面控制轨制合规、完善；查验公司里面控制轨制和业务过程的执行情况，出具监察稽 核讲明；负责信息败露事务管制；看望基金偏执他类型家具的异常投资和交易以及对违法 步履的看望；负责公司的法律事务、合规征询、合规培训等服务。  ③风险管制部是履行风险管制职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管制的 基础上，从上至下建立公司层面风险管制体系，全面、密致地开展风险管制服务。风险管 理部在风险控制中的职责包括对公司各种风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管制等。  ④公司各职能部门的主要职责是对自身服务中潜在风险的自我查验和控制，各业务部 门行为公司风险控制的具体实施单元，应在公司各项基本管制轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管制礼貌、操作过程及里面控制礼貌并严格执行。  （1）授权轨制  公司的授权轨制连络于扫数这个词公司业务。鼓吹会、董事会、监事会和经营管制层必须充 分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管制法子必须笃信管制层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须采纳书面体式，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究服务应保持寥寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严实的研究工 功课务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和吝惜备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持通顺的交流渠说念；建立研究讲明质地评价体系，不停提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和结果性原则制定合理的              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 决策法子；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抵制轨制 和窥伺轨制；建立严格的投资扼制和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管制轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管制功绩评价体系。  （4）交易业务  建立交易部，实行蚁合交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施；交易部应付交易指示进行审核，建立平允的 交易分拨轨制，确保各基金利益的平允；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 援助；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户寥寂建账，寥寂核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值法子等司帐措施确凿、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案援助轨制，确保档案确凿竣工。  （6）信息败露  建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息确凿、准确、竣工；诞生了信息披 露负责东说念主，并建立了相应的法子进行信息的麇集、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息适正当律律例的礼貌；加强对信息败露的查验和评价，对存在的问 题实时提倡改进方法。  （7）监察稽核  公司诞生守护长。守护长由董事会聘任或解聘，报中国证监会相干派出机构备案，并 向董事会负责。守护长依据法律律例和公司规则的礼貌履行职责，不错列席公司任何相干 会议，调阅公司任何相干轨制、文献；要求被守护部门对所提倡的问题提供磋商材料和作念 出理论或书面说明；哄骗中国证监会赋予的其他讲明权和监督权。  公司诞生法律合规部，开展监察稽核服务，并保证法律合规部的寥寂性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 服务的专科任职条件、操作法子和组织治安；法律合规部强化里面查验轨制，通过依期或 不依期查验里面控制轨制的执行情况，确保公司各项经营管制举止的有用运行；公司董事 会和经营管制层充分青睐和援助监察稽核服务，对违背法律、律例和公司里面控制轨制的，             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 根究相干部门和东说念主员的服务。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务举止有适合的组织和授权，确保监察举止的寥寂进行，并得到 高管东说念主员的援助，同期，置备操作手册，并对其进行依期更新。  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易蚁合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和驻防风险。  （3）建立、健全岗亭服务制：建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自服务领域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、讲明、辅导法子：建立了合规与风险控制委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的法子，阐述和评估与公司运作磋商的风险；建立了自 下而上的风险讲明法子，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌抓风险气象， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立有用的里面监控系统：建立了饱和、有用的里面监控系统，如诡计机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控。  （6）使用数目化的风险管制技巧：采纳数目化、技艺化的风险控制技巧，建立数目化 的风险管制模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采纳有用的措施， 对风险进行散播、控制和心事，尽可能地减少损失。  （7）提供饱和的培训：制定了竣工的培训经营，为扫数职工提供饱和温和应的培训， 使职工明确其职责所在，控制风险。 化及公司的发展不停完善合规控制。                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露磋商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教训，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管制经营、信赖经营、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内滥觞的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   末端 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，隐藏了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前哨。   （四）托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管制与控制服务是中国银行全面风险控制服务的组成部分， 继承中国银行风险控制理念，坚持“范例运作、稳当经营”的原则。中国银行托管业务部               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险控制服务连络业务各法子，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制诞生、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅讲明。2020 年，中国银行陆续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE 有用保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和法子   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》 的相干礼貌，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他磋商礼貌， 或者违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时文牍基金管制东说念主，并实时向国务院证券监 督管制机构讲明。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易法子仍是奏凯的投资指示违背法 律、行政律例和其他磋商礼貌，或者违背基金合同约定的，应当实时文牍基金管制东说念主，并及 时向国务院证券监督管制机构讲明。                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、相干服务机构  （一） 基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金管制有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一都 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  磋商东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）交通银行股份有限公司  住所：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  电话：021-58766688  传真：021-58798398  磋商东说念主：姜泱  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  （2）上海浦东发展银行股份有限公司  住所：上海市黄浦区中山东一都 12 号  办公地址：上海市黄浦区中山东一都 12 号  法定代表东说念主：张为忠  电话：021-61618888  传真：021-63230807                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 磋商东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 磋商东说念主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 磋商东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （5）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋商东说念主：季平伟 客服电话：95555                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cmbchina.com （6）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东说念主：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 磋商东说念主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 磋商东说念主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 磋商东说念主：王晓琳 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （9）中国工商银行股份有限公司                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  电话：66108608  传真：010-66107571  磋商东说念主：吴于念念  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  （10）兴业银行股份有限公司  住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  电话：0591-87824863  传真：0591-87842633  磋商东说念主：杨天明  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  （11）华夏银行股份有限公司  住所：北京市东城区开国门内大街 22 号  办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦  法定代表东说念主：李民吉  电话：010-85239938  传真：010-85239605  磋商东说念主：刘军祥  客服电话：95577  网址：www.hxb.com.cn  （12）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港和洽区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东说念主：顾敏  电话：95384  磋商东说念主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港和洽区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）  （13）江苏银行股份有限公司  住所：江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室  法定代表东说念主：葛仁余  电话：025-58587039  传真：86-25-58588273  磋商东说念主：展舟师  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  （14）杭州银行股份有限公司  住所：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东说念主：宋剑斌  电话：0571-87253058  传真：0571-85151339  磋商东说念主：蒋梦君、陈熙  客服电话：400-888-8508  网址：www.hzbank.com.cn  （15）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 磋商东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （16）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东说念主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 磋商东说念主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （17）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 磋商东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （18）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129                     国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    磋商东说念主：蓝天    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    （19）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    磋商东说念主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （20）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    磋商东说念主：李强人、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （21）国元证券股份有限公司    住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券    法定代表东说念主：沈和付    电话：0551-62207323    传真：0551-62207322    磋商东说念主：杨依宁               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （22）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 磋商东说念主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （23）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 磋商东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （24）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技艺诱导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 磋商东说念主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （25）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 磋商东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （26）中信证券(山东)有限服务公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 磋商东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （27）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 磋商东说念主：唐静、付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （28）上海证券有限服务公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼    法定代表东说念主：何伟    电话：021-53686888    传真：021-53686100-7008    磋商东说念主：邵珍珍    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （29）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东说念主：范力    电话：0512-62601555    传真：0512-62938812    磋商东说念主：陆晓    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （30）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东说念主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    磋商东说念主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （31）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 磋商东说念主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （32）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 磋商东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （33）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 磋商东说念主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （34）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82833209                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0510-82833124 磋商东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （35）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 磋商东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （36）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 磋商东说念主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 磋商东说念主：孙懿                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （38）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 磋商东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （39）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 磋商东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （40）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 磋商东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 磋商东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （42）华福证券有限服务公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东说念主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 磋商东说念主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （43）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区解放贸易教练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 磋商东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （44）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 磋商东说念主：王紫雯 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （45）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 磋商东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （46）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-65051156 磋商东说念主：刘澜 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （47）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：0451-87765732    传真：0451-82337279    磋商东说念主：周俊    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （48）中国中金资产证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    磋商东说念主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （49）华宝证券股份有限公司    住所：中国（上海）解放贸易教练区世纪通衢 100 号 57 层    办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼    法定代表东说念主：刘加海    电话：021-20657517    传真：021-68777992    磋商东说念主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （50）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东说念主：张佑君                    国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     电话：0755-23835383     传真：0755-23835861     磋商东说念主：杨柳     客服电话：95548     网址：www.citics.com     （51）海通证券股份有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦     法定代表东说念主：周杰     电话：021-23219000     传真：021-63410627     磋商东说念主：鲍清     客服电话：95553     网址：www.htsec.com     （52）华鑫证券有限服务公司     住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东说念主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     磋商东说念主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （53）国投证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     电话：0755-82558305                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-81688000 磋商东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （54）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 磋商东说念主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （55）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：黄昊 电话：0991-2301870 传真：021-33388224 磋商东说念主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （56）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288 磋商东说念主：蔡还                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （57）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 16-20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 磋商东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （58）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 磋商东说念主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （59）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 磋商东说念主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （60）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 磋商东说念主：董博文 客服电话：95363（河北省内），0311-95363（河北省外） 网址：www.S10000.com （61）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 磋商东说念主：谢彦虎 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （62）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表东说念主：李鹏 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 磋商东说念主：林静怡 客服电话：0592-5163588 网址：www.ykzq.com （63）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 磋商东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （64）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 磋商东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （65）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)解放贸易教练区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦无际开业 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 磋商东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （66）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉                    国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      电话：0591-38507869      传真：0591-38281508      磋商东说念主：乔琳雪      客服电话：95562      网址：www.xyzq.com.cn      （67）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东说念主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      磋商东说念主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （68）世纪证券有限服务公司      住所：深圳市前海深港和洽区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406      办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40－42 层      法定代表东说念主：李剑峰      电话：0755-83199511      传真：0755-83199545      磋商东说念主：徐玲娟      客服电话：4008323000      网址：www.csco.com.cn      （69）湘财证券股份有限公司      住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      法定代表东说念主：高振营                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 磋商东说念主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣 客服电话：95351 网址：www.600095.com.cn （70）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616-6572 传真：021-68767692 磋商东说念主：王芙佳 客服电话：400-8888-128 网址：http://www.tebon.com.cn （71）天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新技艺诱导区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：武汉东湖新技艺诱导区高新通衢 446 号天风证券大厦 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618867 传真：027-87618863 磋商东说念主：诸培宁 客服电话：95391/400-800-5000 网址：https://www.tfzq.com （72）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 磋商东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （73）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 磋商东说念主：王遂一 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （74）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 磋商东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （75）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 磋商东说念主：王超 客服电话：95510                       国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：https://fund.sinosig.com/      （76）北京汇成基金销售有限公司      住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401      法定代表东说念主：王伟刚      电话：010-62680527      传真：010-62680827      磋商东说念主：王骁骁      客服电话：400-619-9059      网址：www.hcfunds.com      （77）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺诱导区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      磋商东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （78）上海陆金所基金销售有限公司      住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利资产大厦      法定代表东说念主：陈祎彬      电话：021-20665952      传真：021-22066653      磋商东说念主：江怡      客服电话：4008219031      网址：www.lufunds.com                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （79）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 磋商东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （80）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 磋商东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （81）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 磋商东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （82）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 磋商东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （83）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 磋商东说念主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （84）上海大聪敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易教练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易教练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 磋商东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （85）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     电话：020-89629099     传真：020-89629011     磋商东说念主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （86）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易教练区浦电路 490 号，世纪通衢 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东说念主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     磋商东说念主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （87）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东说念主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     磋商东说念主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （88）上海汇付基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元     办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 磋商东说念主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （89）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 磋商东说念主：陈东、兰敏 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （90）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 磋商东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （91）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-38509777 磋商东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （92）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 磋商东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （93）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 磋商东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （94）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸教练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸教练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 磋商东说念主：高培                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （95）天投合资照管人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 磋商东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （96）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 磋商东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （97）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 磋商东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    （98）上海利得基金销售有限公司    住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东说念主：李兴春    电话：400-032-5885    传真： 86-21-61101630    磋商东说念主：伍豪    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （99）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港和洽区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：林海峰    电话：95017    传真：95017    磋商东说念主：谭广锋    客服电话：95017    网址：https://www.txfund.com/    （100）嘉实资产管制有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心货仓 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    磋商东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （101）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易教练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 磋商东说念主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （102）上海华夏资产投资管制有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 磋商东说念主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （103）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 磋商东说念主：魏素清 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （104）瑞银基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港和洽区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 2701 及 2                    国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    办公地址：深圳市前海深港和洽区南山街说念前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 270    法定代表东说念主：何秀鸿    电话：0755-36385686    磋商东说念主：邓树勋    客服电话：4000080123 / 0755-33886610    网址：weubs.com.cn    （105）济安资产（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    磋商东说念主：宋静    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （106）泰信资产基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    电话：4000048821    磋商东说念主：孙小梦    客服电话：4000048821    网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    （107）中国东说念主寿保障股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：010-63631752 传真：010-66222276 磋商东说念主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （108）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 磋商东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （109）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 磋商东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （110）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技艺诱导区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 磋商东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （111）博时资产基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 磋商东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （112）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 磋商东说念主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （113）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 磋商东说念主：何源 客服电话：4006767523                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：https://www.zhongzhengfund.com  （114）南京苏宁基金销售有限公司  住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号  法定代表东说念主：钱燕飞  电话：18551601389  磋商东说念主：冯鹏鹏  客服电话： 95177  网址：www.snjijin.com  （115）玄元保障代理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易教练区张杨路 707 号 1105 室  办公地址：中国（上海）解放贸易教练区张杨路 707 号 1105 室  法定代表东说念主：马永谙  电话：010-58732256  传真：021-50701053  磋商东说念主：姜帅伯  客服电话：400-080-8208  网址：https://www.licaimofang.cn/  本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。  C 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金管制有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一都 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  磋商东说念主：马征、李沫                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网址：www.ubssdic.com （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 磋商东说念主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 磋商东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 磋商东说念主：王晓琳 客服电话：95558                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：www.citicbank.com  （4）中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  电话：66108608  传真：010-66107571  磋商东说念主：吴于念念  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  （5）兴业银行股份有限公司  住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  电话：0591-87824863  传真：0591-87842633  磋商东说念主：杨天明  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  （6）深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳前海深港和洽区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东说念主：顾敏  电话：95384  磋商东说念主：鲁文迪  客服电话：95384  网址：深圳前海深港和洽区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限 公司）               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （7）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室 法定代表东说念主：葛仁余 电话：025-58587039 传真：86-25-58588273 磋商东说念主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 磋商东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东说念主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 磋商东说念主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （10）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                     国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    电话：010-84183203    传真：010-84183129    磋商东说念主：蓝天    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    （11）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    磋商东说念主：李强人、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （12）国元证券股份有限公司    住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券    法定代表东说念主：沈和付    电话：0551-62207323    传真：0551-62207322    磋商东说念主：杨依宁    客服电话：95578    网址：www.gyzq.com.cn    （13）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 磋商东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （14）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 磋商东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （15）中信证券(山东)有限服务公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 磋商东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （16）上海证券有限服务公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    传真：021-53686100-7008    磋商东说念主：邵珍珍    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （17）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东说念主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    磋商东说念主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （18）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：胡伏云    电话：020-88836999    传真：020-88836900    磋商东说念主：郭杏燕    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （19）吉利证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层    法定代表东说念主：何之江    电话：021-38631117    传真：0755-82400862                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 磋商东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （20）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 磋商东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （21）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 磋商东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （22）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 磋商东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.chinastock.com.cn （23）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 磋商东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （24）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区解放贸易教练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 磋商东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （25）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 磋商东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （26）中国中金资产证券有限公司                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    磋商东说念主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （27）华宝证券股份有限公司    住所：中国（上海）解放贸易教练区世纪通衢 100 号 57 层    办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼    法定代表东说念主：刘加海    电话：021-20657517    传真：021-68777992    磋商东说念主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （28）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东说念主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    磋商东说念主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （29）海通证券股份有限公司                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 磋商东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （30）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 磋商东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （31）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288 磋商东说念主：蔡还 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （32）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 16-20 楼                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 磋商东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （33）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 磋商东说念主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （34）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 磋商东说念主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：028-86695681 磋商东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)解放贸易教练区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦无际开业 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 磋商东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （37）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 磋商东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （38）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 磋商东说念主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95351 网址：www.600095.com.cn （39）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616-6572 传真：021-68767692 磋商东说念主：王芙佳 客服电话：400-8888-128 网址：http://www.tebon.com.cn （40）天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新技艺诱导区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：武汉东湖新技艺诱导区高新通衢 446 号天风证券大厦 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618867 传真：027-87618863 磋商东说念主：诸培宁 客服电话：95391/400-800-5000 网址：https://www.tfzq.com （41）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 磋商东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211668 传真：029-87211668 磋商东说念主：张吉安 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com/jdw/index.html （43）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 磋商东说念主：王遂一 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （44）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 磋商东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （45）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                       国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东说念主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      磋商东说念主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （46）北京汇成基金销售有限公司      住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401      法定代表东说念主：王伟刚      电话：010-62680527      传真：010-62680827      磋商东说念主：王骁骁      客服电话：400-619-9059      网址：www.hcfunds.com      （47）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺诱导区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      磋商东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （48）上海陆金所基金销售有限公司      住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利资产大厦                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 磋商东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 磋商东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （50）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 磋商东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558                    国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     传真：010-58664558     磋商东说念主：魏晨     客服电话：4006099200     网址：http://www.yixinfund.com/     （52）上海大聪敏基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易教练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）解放贸易教练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东说念主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     磋商东说念主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （53）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629099     传真：020-89629011     磋商东说念主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （54）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东说念主：张皓     电话：010-60833754                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-83217421 磋商东说念主：梁好意思娜 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （55）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 磋商东说念主：陈东、兰敏 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （56）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 磋商东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （57）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 磋商东说念主：张巍婧、骆晥                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （58）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 磋商东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （59）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸教练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸教练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 磋商东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （60）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 磋商东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （61）北京雪球基金销售有限公司  住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东说念主：李楠  电话：400-159-9288  传真：400-159-9288  磋商东说念主：田文晔  客服电话：400-159-9288  网址：danjuanapp.com  （62）上海利得基金销售有限公司  住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东说念主：李兴春  电话：400-032-5885  传真： 86-21-61101630  磋商东说念主：伍豪  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  （63）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港和洽区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：林海峰  电话：95017  传真：95017  磋商东说念主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （64）嘉实资产管制有限公司                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心货仓 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    磋商东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （65）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易教练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    磋商东说念主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （66）上海华夏资产投资管制有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    电话：010-88066326    传真：010-63136184    磋商东说念主：张静怡    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （67）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 磋商东说念主：魏素清 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （68）济安资产（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 磋商东说念主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （69）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 磋商东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （70）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：028-84252474-8055 磋商东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （71）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技艺诱导区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 磋商东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （72）博时资产基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 磋商东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （73）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 磋商东说念主：邓琦                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （74）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 磋商东说念主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （75）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 磋商东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （76）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易教练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易教练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 磋商东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ 基金管制东说念主可根据磋商法律律例的要求，变更或增减本基金销售机构，敬请属意基金                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 管制东说念主败露的基金销售机构名录。  （二）注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  磋商东说念主：赵亦清  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  磋商东说念主：刘佳  承办讼师：廖海、刘佳  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  执行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册司帐师：高鹤、邓雯  磋商东说念主：高鹤                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的奏凯   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》偏执它法律律例的磋商礼貌，经 2014 年 11 月 26 日中国证监会证监许 可[2014]1272 号文注册召募。   自 2015 年 1 月 19 日到 2015 年 1 月 30 日，本基金面向个东说念主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 1，933，357，919.55 份基金份额，有用认购户数为 21，616 户。   （二）基金合同的奏凯   根据磋商礼貌，本基金得志基金合同奏凯条件，基金合同于 2015 年 2 月 5 日庄重奏凯。 自基金合同奏凯日起，本基金管制东说念主庄重运行管制本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讲明中给以败露；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会讲明并提倡惩办有策动。   法律律例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。                     国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市交易   基金合同奏凯后，基金管制东说念主不错根据磋商礼貌，央求本基金的 A 类基金份额上市交 易。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   基金合同奏凯后具备下列条件，基金管制东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》，向深圳证券交易所央求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》礼貌的其他条件。   基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券交易所坚强上市条约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金管制东说念主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需罢职《深圳证券交易 所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等磋商礼貌。   （三）暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市 交易，并报中国证监会备案：   发生上述暂停上市情形时，基金管制东说念主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 之日起依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介发布基金暂停上市公告。  当暂停上市情形抹杀后，基金管制东说念主应向深圳证券交易所提倡规复上市央求，经深圳 证券交易所核准后可规复本基金上市，并依照《信息败露办法》的磋商礼貌发布基金规复 上市公告。  （四）拆开上市交易  A 类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，可拆开上市交易： 管东说念主同意后，可拆开上市，此情形下不消召开基金份额持有东说念主大会；  基金管制东说念主应当在收到深圳证券交易所拆开基金上市的决定之日起依照《信息败露办 法》的磋商礼貌发布基金拆开上市公告。  （五）相干法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相干规 定进行调理的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交易的新功能， 本基金管制东说念主不错在履行顺应的法子后加多相应功能。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   投资者可通过场外或场内两种花样对本基金 A 类份额进行申购和赎回，C 类份额仅允许 在场外进行申购和赎回。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场地为基金管制东说念主 的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回场地为深圳证券交易所内具 有相应业务经验的会员单元，具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书中列明。基金 管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他花样办理基金份额的申购与 赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   基金合同奏凯后 18 个月之内（含 18 个月）为顽固期，在此期间投资者弗成申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。   基金合同奏凯满 18 个月以后，本基金调度为上市绽开式基金（LOF），投资东说念主可进行 基金份额的申购与赎回。本基金已于 2016 年 8 月 5 日起转为上市绽开式基金（LOF）。基 金称呼变更为“国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）”。   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管制 东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金顽固期届满并调度为上市绽开式基金（LOF）之日起不逾越 指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   备注：根据基金合同的约定，本基金已于 2016 年 8 月 5 日起转为上市绽开式基金（LO F）。2016 年 8 月 19 日，本基金管制东说念主在指定媒介刊登了《国投瑞银瑞利机动配置搀和型 证券投资基金（LOF）绽开日常申购、赎回、依期定额投资业务公告》，自 2016 年 8 月 23 日起本基金 A 类基金份额运行办理申购、赎回及依期定额投资业务，C 类基金份额自 2022 年 4 月 28 日起绽开日常申购、赎回及依期定额投资业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调度央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调度的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行诡计； 驯服深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公司的相干业务规则，若相干法律律例、 中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务公司对场内申购、赎回业务规 则有新的礼貌，将按新礼貌执行； 回； 式基金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开立 的证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东说念主必须在新 规则运行实施前依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的法子，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎 回的央求。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 登记机构阐述基金份额时，申购奏凯。   投资东说念主在提交赎回央求时，必须有饱和的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回央求奏凯后，基金管制东说念主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条 款处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个服务日划往基金份额持有东说念主银行账户。   基金管制东说念主应以交易时辰末端前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他 花样查询央求的阐述情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接纳到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购央求及 申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。在不低于上述礼貌的金额下限的前提下，如基 金销售机构有不同礼貌，投资者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵照该销 售机构的相干礼貌。 为 0 份。在不低于上述礼貌的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同礼貌，投资 者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵照该销售机构的相干礼貌。            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 该销售机构托管的基金余额不及 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）。在不低于上 述礼貌的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同礼貌，投资者在销售机构办理涉 及上述规则的业务时，需同期遵照该销售机构的相干礼貌。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体礼貌请参见招募说明书 更新或相干公告。 限制。基金管制东说念主必须在调理前依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。在顽固期内，基金管制东说念主应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在 不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露前一绽开日 的各种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延 迟诡计或公告。 场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东说念主资金账户。场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 用，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减，最高申购费率不逾越 1.5%， C 类基金份额不收取申购用度。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔永诀 诡计。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下：                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）          申购金额（M）                           申购费率           M＜100 万元                           1.5%           M≥500 万元                       每笔 1，000 元  本基金 A 类基金份额场内申购费率由基金场内代销机构参照 A 类基金份额场外申购费 率执行。  本基金 A 类基金份额申购用度由申购该类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的阛阓扩充、登记和销售。  （1）本基金 A 类基金份额场内赎回费率如下：               持有期                             赎回费率             持有期＜7 日                            1.50%             持有期≥7 日                             0.5%  本基金 A 类基金份额场内赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金赎回东说念主承担，赎回用度 全部归入基金财产。  （2）本基金 A 类基金份额场外赎回费率按持随机辰递减，具体如下：               持有期                             赎回费率             持有期＜7 日                            1.50%             持有期≥730 日                               0%  本基金 A 类基金份额场内、场外投资东说念主份额持随机辰记录规则以登记结算机构最新业             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 务规则为准，具体持随机辰以登记结算机构系统记录为准。   场外赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金赎回东说念主承担，在场外赎回的 A 类基金份 额，对份额存续时辰小于 30 个天然日的，赎回用度全部归基金财产，对份额存续时辰小于 的 50%归基金财产，对份额存续时辰大于就是 6 个天然月的，赎回用度的 25%归基金财产， 其余用于支付阛阓扩充、注册登记费和其他必要的手续费。   （3）本基金 C 类基金份额赎回费率如下：            持有期                             赎回费率           持有期＜7 日                           1.50%          持有期≥30 日                             0%   对峙有期少于 30 日（不含）的 C 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。 率或收费花样实施日前依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介上公告。 基金促销经营，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按 相干监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费 率。   （八）申购份额与赎回金额的诡计花样   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的履行确 认金额确定每次申购所适用的费率并永诀诡计。   （1）本基金 A 类基金份额诡计公式如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   ②申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入花样保留到少许点后两位。通过场外花样进行申购的，申购份额计 算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或 承担；通过场内花样进行申购的，申购份额诡计结果给与截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东说念主。   例：某投资东说念主通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.5%)=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.2190=8，082.21 份   即：该投资东说念主通过场外投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2190 元，则可得到 8，082.21 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1. 还的资金余额为：   净申购金额=10，000/(1+1.5%)=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.0250=9，611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东说念主申购所得 A 类基金份额为 9，611 份，整数位 后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主。具体诡计公式为：   履行净申购金额=9，611×1.0250=9，851.28 元   退款金额=9852.22-9851.28=0.94 元   即：该投资东说念主投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9，611 份，退款 0.94 元。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    例：某投资东说念主投本钱基金 C 类基金份额 10，000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝10，000÷1.0400=9，615.38 份    即该投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9，615.38 份 C 类基金份额。    在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产入网提销售服务费。    A 类基金份额场内赎回和场外赎回诡计方法疏导。基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴 纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额为赎回金额扣减赎回用度。A 类基金份额赎回金额 的诡计公式如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回金额单元为元，诡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。    例：某基金份额持有东说念主从场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持随机辰为 10 日， 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11，480-57.40=11，422.60 元    即：该基金份额持有东说念主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持 随机辰为 10 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1    C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额诡计方法疏导。    （九）申购和赎回的登记    正常情况下，投资东说念主 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主加多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主 T 日赎回基金得胜后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   在法律律例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调理，基金管制东说念主 最迟于运行实施日前依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介上公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 值。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者逾越基金总份额的 50%，或者变相心事 50%蚁合度的情形时。 基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据磋商礼貌在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况抹杀时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 值。               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、4、6 项情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东说念主 在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以拔除。在暂停赎回的情况抹杀时， 基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十二）多量赎回的情形及处理花样   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 法子执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有困难或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求逾越前一绽开日基金 总份额 30%的情形下，基金管制东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求有困难或者               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回央求逾越前一绽开日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的 基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主赎回比例在前一绽开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者的赎 回央求一并按上述（1）、（2）花样处理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当依照《信息败露办法》的磋商规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书礼貌的其他花样在 3 个交 易日内文牍基金份额持有东说念主，说明磋商处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近一个绽开日的各种基金份额净值。 购或赎回时，基金管制东说念主应依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的各种基金份额净 值。 公告一次；当连气儿暂停时辰逾越两个月时，可对肖似刊登暂停公告的频率进行调理。暂停 末端，基金再行绽开申购或赎回时，基金管制东说念主应依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指 定媒介连气儿刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一 个绽开日的各种基金份额净值。   （十四）基金调度   基金管制东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干规则由基金管制 东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 构。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交易过户，或者按影相干法律律例 或国度有权机关要求的花样进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按影相干法律律例或国度有权机关要求 的花样进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念控制有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于 适合条件的非交易过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收 费。   （十六）基金的注册登记、交易与转托管   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东说念主绽开式基金账户下，场内认购、申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有东说念主的深圳证券账户下。   （1）在顽固期内及本基金调度为上市绽开式基金（LOF）但尚未绽开申购赎回期间， 登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深 圳证券交易所上市交易；   （2）在顽固期内及本基金调度为上市绽开式基金（LOF）但尚未绽开申购赎回期间， 登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交易所上市交易；   （3）在本基金调度为上市绽开式基金（LOF）并绽开申购赎回后，登记在注册登记系 统中的 A 类基金份额可央求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券 交易所上市交易，C 类基金份额仅可央求场外赎回；   （4）在本基金调度为上市绽开式基金（LOF）并绽开申购赎回后，登记在证券登记结              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 算系统中的 A 类基金份额既不错顺利央求场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易的会员 单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司及深圳证券 交易所的相干礼貌办理。   （十七）依期定额投资经营   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资经营，具体规则由基金管制东说念主另行礼貌。 投资东说念主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资经营最低申购金额。   （十八）基金的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权 机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。   如相干法律律例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制 东说念主将制定和实施相应的业务规则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 节或届时发布的相干公告。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资想法   在有用控制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力图基金资产的无间 稳当升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调度债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产援助证券、债券回购、银行入款、货 币阛阓器用、股指期货、国债期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器用（但须适合中国证监会的相干礼貌）。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调度 为上市绽开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调度为上 市绽开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%。其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应法子后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、债券投 资策略等。   本基金根据各种资产的阛阓趋势和预期收益风险的相比判别，对股票、债券及货币市 场器用等类别资产的配置比例进行动态调理，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金给与多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、阛阓利率水平、阛阓投资 价值、资金供求因素、证券阛阓运行内在动量等方面，采纳定量与定性相勾通的分析方法，               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券阛阓投资契机与风险进行抽象研判。   （1）宏不雅经济环境。主如果对质券阛阓基本面产生浩繁影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券阛阓的影响。分析的主要方针包括：GDP 增长率，收支 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 重心行业分娩智商利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：范例与发展本钱阛阓的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）阛阓利率水平。分析阛阓利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器用利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券阛阓供求的平衡关系，主要考量方针包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，阛阓换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各种型绽开式基金认购与赎回气象，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—阛阓合座或行业盈利气象（收入、利润、现款流等） 变化，阛阓价值—阛阓或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际相比；   （6）阛阓运行内在动量。指证券阛阓自身的内在运行惯性与转头（礼貌）。参考内容 包括：对政策的阛阓反应特征，国际股市趋势性特征，投资东说念主基于对上市公司投资价值认 可进程的阛阓信心，阛阓投资主题，等等；关联词，分析中枢着眼于发现驱动证券阛阓进取 或向下的基本因素。   本基金管制东说念主抽象以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓器用等资产投资 契机的合座评估，行为资产配置的重要依据。基金管制东说念主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调理股票、债券和货币阛阓器用等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金管制东说念主在耐久投资管制过程中所蕴蓄的教训，根据阛阓突 发事件、阛阓非有用例外效应等所形成的阛阓波动作念战术性资产配置调理。   （1）行业配置策略   在进行行业配置时，将给与从上至下与从下到上相勾通的花样确定行业权重。在投资 组合管制过程中，基金管制东说念主也将根据宏不雅经济阵势以及各个行业的基本面特征对行业配 置进行无间动态地调理。                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）优选个股策略   a. 确定股票初选库   本基金将给与定量与定性分析相勾通的花样确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东说念主将抽象推敲个股的价值进程、成长智商、盈利趋势、价钱动量等量化方针对个股进行 初选。为克服纯量化策略的纰谬，投研团队还将根据行业景气进程、个股基本面预期等基 本面分析方针，勾通对相干上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   b. 股票基本面分析   本基金严格遵照“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的阛阓价钱波动不定，但随 着时辰的推移，价钱一定会反应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流计算和行业环境评估 等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和耐久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的要害点等，从而明确财务计算（包括现款流贴现模 型输入变量）的重要假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利沉着性，判断相对投资价值。主要方针包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、经牟利润率和净利润率等。 续增长期景。 金流量。 历立异期、增长闹热期 I、轰动期、增长闹热期 II 和技艺锻真金不怕火期。其中增长闹热期 I 和增 长闹热期 II 是投资的黄金期。   c. 现款流贴现股票估值模子   用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金给与的现款 流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济气象和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司里面因素包括新家具的引入导致的阛阓份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和本钱回购。 荣也非衰竭，公司达到了可无间的耐久增长水平。当今，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 阛阓平均水平靠近。这是阛阓竞争的结果，因为高额的利润会引诱新的参预者，竞争越来 越浓烈，新参预者不停挤压利润空间，直到扫数这个词行业利润水平跌落到阛阓平均水平，在这 个水平上，不会再有新的参预者。 平。    模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    阛阓价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。阛阓价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的引诱力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将推敲中国 股票阛阓特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不抹杀选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    d. 构建及调理投资组合    本基金勾通多年的研究教训，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具引诱力的股票，卖出 估值引诱力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调理。    e. 权证投资管制 史与预期波动率和无风险收益率等要素，臆想权证合理价值。 合理价值对订价参数的明锐性，勾通标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    f. 存托凭证投资策略    本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   为更好地完结投资想法，本基金在戒备风险管制的前提下，以套期保值为目的，控制 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货提高投资组合的运作结果。   （1）可转债投资策略：本基金在抽象分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因 素的基础上，给与订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，审慎筛选其中安全角落较 高、刊行条件相对优惠、流动性风雅，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金 还将密切关心调度溢价率等方针，积极捕捉相干套利契机。   （2）定向增发策略：本基金通过对相干行业及主题的研究精选，以及对相干个股基本 面的密致分析，勾通定向增发一二级阛阓价差的大小，感性作念出投资决策。在股票上市或 锁依期末端后，本基金管制东说念主将根据对股票内在投资价值的判断，勾通具体的阛阓环境， 采用顺应的时机卖出。   （3）大量交易策略：本基金将积极寻找大量交易契机，并抽象推敲股票基本面因素、 折价情况、交易数目、二级阛阓价钱与流动性、交易敌手方等多种因素，合理进行投资决 策。   本基金采纳“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管制组合风险。   （1）基本价值评估   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当扫数相干的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时辰价值（补偿）、通货彭胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线偏执预期变化。 阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的各异是估算各样剩余期限的个券及组合预期申诉的基 础。   基于平衡收益率弧线，诡计不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额申诉，并对 预期逾额申诉进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。   （2）债券投资策略             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采用策略和个券采用策略。 在不同的时期，给与以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽疏导，具体给与何种策略取决 于债券组合允许的风险进程。   久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和阛阓风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，滥觞评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进程。 在得志既定的组合久期要求下，根据风险调理后的预期收益率大小进行配置。   类别采用策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值相比基于类别债券阛阓基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用搬动概率、流 动性等数目分析），在遵照价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别采用。   个券采用策略是指，通过从下到上的债券分析过程，鉴识出价值被阛阓误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将推敲 信用风险、流动性和个券的极端因素等。   对于中小企业私募债券，本基金将重心关心刊行东说念主财务气象、个券增信措施等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分推敲信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。   对于资产援助证券，其订价受阛阓利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上，以数目化模 型确定其内在价值。   （3）组合构建及调理   本公司债券策略组将勾通各成员债券投资管制教训，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会磋商债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险管制的角度，评估调理对组合久期、类别权重等的影响。   为更好地完结投资想法，本基金在戒备风险管制的前提下，以套期保值为目的，控制 运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过国债              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 期货提高投资组合的运作结果。   （四）投资管制法子   （1）须适合磋商法律、律例和《基金合同》的礼貌；   （2）以吝惜基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，依期就投资管制紧要问题进行磋商， 确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们寥寂服务，服务明确， 相互间密切和洽。   （1）投资决策委员会每月或不依期召开，决定基金投资管制计谋、资产分拨等紧要事 项，确定对基金司理的授权，审批逾越投资权限的投资经营。   （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议依期永诀或联合召开一次，确定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置有策动作念战术性调理、行业配置和个券采用。同 时，查抄近一周投资功绩，提倡下周投资经营。   （3）基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。   （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。   （5）定量分析师负责完成基金里面功绩和风险评估，提交评价讲明。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和履行情况，对上述管制法子作出调理。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债抽象指数收益率×50%。   沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个阛阓第一个统 一指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓隐藏率，抗主管性强，况兼有较高的著明度 和阛阓影响力。中债抽象指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有平日的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓、不同刊行主体和期限，不祥很好地 反应中国债券阛阓总体价钱水和睦变动趋势。抽象推敲基金资产配置与阛阓指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债抽象指数加权行为本基金的投资功绩评价基准。   在本基金的运作过程中，在分歧份额持有东说念主利益产生本质性不利影响的情况下，如果             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法律律例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓浩繁接受的功绩相比基准，则基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对功绩相比基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀和型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期 货投资者顺应性管制办法》，基金管制东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级步履不转变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分类标准的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调度为上市开 放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调度为上市绽开式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%。其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不逾越 该证券的 10％；本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的 依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的清除权证，不得逾越该权证的 10％；               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的 0.   （8）本基金投资于清除原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的清除(指清除信用级别)资产援助证券的比例，不得逾越该资产支 持证券范畴的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于清除原始权益东说念主的各种资产援助证券，不 得逾越其各种资产援助证券统统范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有资 产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资标准，应在评级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，本基金在天下银行间阛阓中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；   （17）调度为上市绽开式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的 30%；              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；   （20）调度为上市绽开式基金（LOF）后，本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%； 顽固期内，本基金总资产不得逾越基金净资产的 200%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基 金不适合前款所礼貌比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并诡计；   （24）相干法律律例以及监管部门和本《基金合同》礼貌的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法 律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的磋商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起运行。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为吝惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正派的证券交易举止；  （6）依照法律律例磋商礼貌，由中国证监会礼貌扼制的其他举止。  本基金运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、履行控制东说念主或者与 其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，适合中国证监会的规 定，事前得到基金托管东说念主的同意并履行信息败露义务。  法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  （八）基金管制东说念主代表基金哄骗相干权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。  （九）基金的融资融券  本基金不错根据届时有用的磋商法律律例和政策的礼貌进行融资融券。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。  （十一）投资组合讲明  本投资组合讲明所载数据末端 2024 年 3 月 31 日，本讲明中所列财务数据未经审计。                                                 占基金总资产  序号       表情                     金额(元)                                                  的比例(%)              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      其中：股票                         1，621，161，565.20       67.60      其中：债券                             1，346，882.67        0.06            资产援助证券                                 -           -      其中：买断式回购的买入返售                                                   -           -      金融资产 注：1、本基金本讲明期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （1）讲明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码          行业类别                   公允价值（元）                                                        值比例（％） A    农、林、牧、渔业                          38，706，800.00       1.62 B    采矿业                              196，304，923.78       8.20              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） C   制造业                              967，344，396.31      40.42     电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                     12，082，460.78       0.50     应业 E   建筑业                                           -          - F   批发和零卖业                           184，565，236.10       7.71 G   交通输送、仓储和邮政业                       85，764，420.45       3.58 H   住宿和餐饮业                                        -          -     信息传输、软件和信息技艺服务 I                                          6，536.72       0.00     业 J   金融业                                           -          - K   房地产业                             103，066，490.72       4.31 L   租出和商务服务业                               3，097.60       0.00 M   科学研究和技艺服务业                             7，998.40       0.00 N   水利、环境和民众设施管制业                     33，309，204.34       1.39 O   住户服务、修理和其他服务业                                 -          - P   汲引                                            -          - Q   卫生和社会服务                                       -          - R   文化、体育和文娱业                                     -          - S   抽象                                            -          -                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      统统                                  1，621，161，565.20       67.74 （2）讲明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                             占基金资产净 序号   股票代码       股票称呼       数目(股)           公允价值(元)                                                             值比例(％)                                                             占基金资产净 序号             债券品种                   公允价值(元)                                                             值比例(％)                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）          其中：政策性金融债                                    -           -                                                            占基金资产     序号   债券代码     债券称呼      数目（张）          公允价值(元)         净值比例                                                             （％） 细     无。     无。     无。     （1）讲明期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                              合约市值       公允价值变   代码    称呼         持仓量                              风险说明                                (元)       动(元)   -      -           -             -        -          - 公允价值变动总额统统(元)                                                - 股指期货投本钱期收益(元)                                     4，314，217.43 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                            -  注：本讲明期末无股指期货投资。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  为更好地完结投资想法，本基金在戒备风险管制的前提下，以套期保值为目的，控制 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货提高投资组合的运作结果。  本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，主要给与流动 性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位频 繁调理的交易成本和追踪纰缪，同期兼顾基差的变化，以达到有用追踪标的指数的目的。 本讲明期内，本基金投资股指期货适合既定的投资政策和投资想法。  （1）本期国债期货投资政策  为更好地完结投资想法，本基金在戒备风险管制的前提下以套期保值为目的，控制运 用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过国债期 货提高投资组合的运作结果。  （2）讲明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本讲明期末无国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  无。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案看望，也未在讲明                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 编制日前一年内受到公开贬低、处罚。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号             称呼                           金额(元)  （4）讲明期末持有的处于转股期的可调度债券明细  无。  （5）讲明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明                             流通受限部分的          占基金资产净          流通受限情  序号    股票代码          股票称呼                              公允价值(元)          值比例(%)           况说明                                                               非公诱导行                                                                 流通受限  （6）投资组合讲明附注的其他翰墨形色部分  由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的功绩   基金管制东说念主依照恪称服务、本分信用、严慎努力的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日施展。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金净值施展详见下表：   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）历史各时辰段净值增长率与同期业 绩相比基准收益率相比表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银瑞利搀和（LOF）A：                                      功绩比       功绩相比                             净值增                   净值增长               较基准       基准收益       阶段                    长率标                        ①-③      ②-④                     率①               收益率       率标准差                             准差②                                           ③     ④    同奏凯日)至          5.30%    1.30%     8.27%    1.25%   -2.97%   0.05%                    -2.08%   0.66%    -6.01%    0.70%   3.93%    -0.04%                   -15.86%   1.11%    -11.03%   0.66%   -4.83%   0.45%                   国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                    -4.38%   0.84%    -10.80%   0.64%    6.42%    0.20%                    -5.38%   0.59%    -4.68%    0.42%   -0.70%    0.17% 自基金合同奏凯日起       于今 国投瑞银瑞利搀和（LOF）C：                                      功绩比       功绩相比                             净值增                    净值增               较基准       基准收益       阶段                    长率标                         ①-③      ②-④                    长率①               收益率       率标准差                             准差②                                           ③     ④    额增设日)至          1.24%    0.76%     0.07%    0.56%    1.17%    0.2%                    -5.91%   0.59%    -4.68%    0.42%   -1.23%    0.17%                  国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  自基金合同奏凯日起                   -3.50%   0.70%    -2.42%   0.49%   -1.08%   0.21%        于今    注：1、本基金的功绩相比基准中，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所 共同推出的沪深两个阛阓第一个支援指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓隐藏率， 抗主管性强，况兼有较高的著明度和阛阓影响力。中债抽象指数由中央国债登记结算有限 服务公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有平日的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓、 不同刊行主体和期限，不祥很好地反应中国债券阛阓总体价钱水和睦变动趋势。抽象推敲 基金资产配置与阛阓指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债抽象指数加权作 为本基金的投资功绩评价基准。 始日为 2022 年 4 月 28 日。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。  （四）基金财产的援助和刑事服务  本基金财产寥寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 援助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的礼貌刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章甩手、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交易场地的交易日以及国度法律律例礼貌 需要对外败露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，确定公允价钱；  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的清除股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，给与估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公诱导行有明确锁依期的股票，清除股票在交易所上市后，按交易所上市的 清除股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会磋商 礼貌确定公允价值。  （1）评估金融养殖品价值时，应当给与阛阓公认或者合理的估值方法确定公允价值；  （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值；  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调度债券给与交易所收盘价 估值。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、天下银 行间债券阛阓交易的债券、资产援助证券等固定收益品种，给与估值技艺确定公允价值。   （3）交易所的中小企业私募债、以大量交易花样转让的资产援助证券，给与估值技艺 确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所抽象条约平台进行交 易的债券，给与估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）清除债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓永诀估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及相干 法律律例的礼貌或者未能充分吝惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据磋商法律律例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息 的诡计结果对外给以公布。   （四）估值法子 的余额数目诡计，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 另有礼貌的，从其礼貌。   每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告各种基金份额净值 及基金份额累计净值。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布各种基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值错误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的服务东说念主应当对由 于该估值错误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予 抵偿，承担抵偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误服务方对顺利损失承担 抵偿服务；若估值错误服务方仍是积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值错误服务方应付更正的情况向磋商当事 东说念主进行阐述，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的服务方对磋商当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值错误的磋商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 服务方仍应付估值错误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如 果赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 得的抵偿额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值错误调理给与尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的花样。   估值错误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向磋商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 有东说念主的利益，决定蔓延估值时；出现费事事故，导致基金管制东说念主弗成出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐述              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个绽开日交易末端后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制 东说念主对各种基金份额净值和基金份额累计净值给以公布。  （八）特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未 能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。 但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施抹杀由此形成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 一次，且每次基金收益分拨比例不低于末端收益分拨基准日可供分拨利润的 90%。本基金 调度为上市绽开式基金（LOF）后，在适合磋商基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分拨 6 次，且每次基金收益分拨比例不低于末端收益分拨基准日可供分拨利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金场外默 认的收益分拨花样是现款分红。本基金场内收益分拨花样为现款分红，翌日在条件具备的 情况下，本基金场内收益分拨不错加多红利再投资模式，详见基金管制东说念主届时公告； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 本基金清除类别的每一基金份额享有同等分拨权；   （四）收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   （五）收益分拨有策动的确定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的磋商礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时辰不得逾越            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的礼貌。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金拆开计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付花样   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主服务费 等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商律例及相应条约礼貌， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调理   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律律例礼貌和 基金合同约定调低基金管制费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金管制费率、基金托管费率或销售服务费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。   基金管制东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息败露办法》的礼貌在指定媒介上公告。            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （五）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或相干公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照磋商礼貌编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介公告。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏执他磋商礼貌。相干法律律例对信息败露的败露花样、登载媒介、报备方 式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。  （二）信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非法 东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例 和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、竣工性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介败露，并保证基金投资东说念主不祥按照《基金合同》约定的时辰和花样查阅或者复制公 开败露的信息尊府。  （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体法子，说明基金家具的脾气等触及基金投资东说念主紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制 东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产援助及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在网站上。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具尊府撮要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应 当在三个服务日内，更新基金家具尊府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具尊府撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具尊府撮要。   基金家具尊府撮要编制、败露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述紧要变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管条约相干内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有紧要影响的事项。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。   （1）在本基金顽固期间：   本基金的《基金合同》奏凯后，在基金份额运行上市交易前，基金管制东说念主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；   在基金份额上市交易后，基金管制东说念主应当通过基金管制东说念主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以偏执他媒介，在每个交易日的次日败露基金份额净值、基金份额累计净值；   基金管制东说念主应当公告半年度和年度终末一个阛阓交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金管制东说念主应当在前款礼貌的阛阓交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。   （2）在本基金顽固期届满并调度为上市绽开式基金（LOF）后：   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露前一绽开日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的诡计花样及磋商申购、赎回费率，并保证投资东说念主不祥在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登 载在指定网站上，并将年度讲明辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲明中的财务会           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 计讲明应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明 登载在指定网站上，并将中期讲明辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或 者年度讲明。  基金管制东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组搭伙产情况偏执流动性风险 分析等。  如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主应当在基金依期讲明“影响投资者决策的其他重要信息” 项下败露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内持有份额变化情况及家具 的极端风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生紧要事件，磋商信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的磋商礼貌编 制临时讲明书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拆开、基金计帐；  （3）调度基金运作花样、基金合并；  （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金管制东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的履行控制东说念主；  （8）基金召募期延长或提前末端召募；  （9）基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管制东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务相干步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、履行控 制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提花样和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金份额暂停上市、规复上市或拆开上市；   （23）本基金加多份额类别竖立；   （24）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓荣华传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的， 相干信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将磋商情况立即讲明中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金管制东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文 件中败露中小企业私募债券的投资情况。   基金管制东说念主在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资想法等。   基金管制东说念主在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文 件中败露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资想法等。   基金管制东说念主在基金年报及中期讲明中败露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券 市值占基金净资产的比例和讲明期内扫数的资产援助证券明细。基金管制东说念主在基金季度报 告中败露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和讲明期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讲明。计帐讲明应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并 将计帐讲明辅导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的礼貌进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （六）信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高档管制             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主员负责管制信息败露事务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄露未公开败露的基金信 息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息败露内容 与形式准则等律例礼貌。   基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金定 期讲明、更新的招募说明书、基金家具尊府撮要、计帐讲明等公开败露的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用败露信息的报刊，单只基金只需采用 一家报刊。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证相干报送信息的确凿、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，关联词其他民众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 败露信息，况兼在不同媒介上败露清除信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息败露服务质地，基金管制东说念主应当自中国证监会礼貌之日 起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会礼貌作念好相干信息传递服务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息败露服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例礼貌将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相干信息：         国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施法子  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相 应侧袋账户份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额持有 东说念主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度央求将被断绝。  （2）主袋账户  基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在相干公告中礼貌。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产 为基准。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。  基金管制东说念主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管制              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）依期讲明  基金管制东说念主应当在基金依期讲明中败露讲明期内特定资产处置进展情况，败露讲明期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行为基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时讲明  基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等重要信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等重要信息。  基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等 花样，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘适合《中华东说念主民共和国 证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的相干礼貌，但凡顺利援用法律律例或监管规则的部分， 如将来法律律例或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行顺应法子后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可 顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  基金功绩受证券阛阓价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能耗费。  本基金主要投资于证券阛阓，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货彭胀风险、债券刊行东说念主的信用风险、公 司经营风险以及政事因素的变化等。  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受各样因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券阛阓的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券阛阓也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融阛阓的利率波动顺利影响各种型证券阛阓价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司经营风险  上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管奢睿商、财务气象、阛阓远景、行业竞争、 东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价钱可能下落，或者不祥用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资各样化来散播这种非系统风险，但弗周密都心事。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板阛阓相对于主板阛阓而言，上市公司范畴相对较小，且多处于创业及成耐久， 发展相对不锻真金不怕火，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多极端的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的经营风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业技艺风险。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东说念主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地 裁减导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因失约而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，致使本基金莫得饱和的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金合同奏凯后的 18 个月（含 18 个月）顽固期内，本基金不绽开申购、赎回业务。 顽固期届满，本基金转为上市绽开式基金后，在申购、赎回安排方面，本基金将加强对开 放式基金申购法子的管制，合理控制基金份额持有东说念主蚁合度，审慎阐述大额申购央求，在 当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主将采纳 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购 等措施对基金范畴给以控制，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当特定资 产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当 暂停基金估值，并暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回款项。投资东说念主应沉稳 本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资经营。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 易场地，主要投资对象为具有风雅流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债 券和货币阛阓器用等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度 的特征，抽象评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   基金出现多量赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 绽开日央求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权对其采纳缓期 办理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、法子及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷苦等极点情况下发生无法应付投资者多量赎回的情形时， 基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的礼貌，严慎 录取缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管制器用行为辅助措施。对于各种流动性风险管制器用的使用， 基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批法子并与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各种流动性风险管制器用时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律律例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不适合相干法律、律例的礼貌和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平顺利影响基金收益水 平，如果基金管制东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全都、投资操作出 现异常，都会影响基金的收益水平。   （四）操魄力险   操魄力险是指基金运作过程中，因里面控制存在残障或者东说念主为因素形成操作异常或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门欺骗、交易错误、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金合同奏凯后，在顽固期内不绽开申购、赎回业务。因此，在顽固期内，基金份 额持有东说念主将面对因弗成赎回基金份额而出现的流动性抵制。本基金的投资范围包括中小企 业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。  （六）股指期货、国债期货等金融养殖品投资风险  金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于养殖品时时具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于养殖品订价相配复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产面对损失风险。  股指期货、国债期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的轻飘变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债 期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时辰内补足保证金，按礼貌将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。  （七）存托凭证投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证发 行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的 特殊安排可能激发的风险；存托条约自动抵制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息败露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  （八）启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此面对损失。  （九）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金资产受损。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管制东说念主自身 顺利控制智商之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的变更、拆开与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议奏凯后依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当拆开： 相连的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组支援禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲明；             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲明出具法 律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期货相干业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、《基金合同》的内容摘记   一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管制东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了 《基金合同》及国度磋商法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律礼貌决定基金收益的分拨有策动；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗相干权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东说念主的理论，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在适合磋商法律、律例的前提下，制订和调理磋商基金认购、申购、赎回、转              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 换和非交易过户的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以本分信用、严慎努力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花样 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金永诀管制，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合 《基金合同》等法律文献的礼貌，按磋商礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度、中期和年度基金讲明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋商礼貌，履行信息败露及讲明义 务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他磋商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策动，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （16）按礼貌保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在礼貌时辰发出，况兼保证投资 东说念主不祥按照《基金合同》礼貌的时辰和花样，随时查阅到与基金磋商的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对甩手、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会并文牍基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的 步履承担服务；   （23）以基金管制东说念主理论，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏凯，基 金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后   （25）执行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全援助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；  （4）根据相干阛阓规则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基金办理证券 交易资金计帐。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以本分信用、努力尽责的原则持有并安全援助基金财产；  （2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备饱和的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂； 对所托管的不同的基金永诀竖立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）援助由基金管制东说念主代表基金坚强的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋商礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐讲明、季度、中期和年度基金讲明出具意见，说明基金管制东说念主 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管制东说念主有未执行 《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按礼貌制作相干账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或磋商礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对甩手、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管制东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿服务，其抵偿服务不因 其退任而免除；  （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主 追偿；  （21）执行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利和义务  基金投资东说念控制有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东说念主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，清除类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）庄重阅读并驯服《基金合同》；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）执行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和规则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念控制有的清除类别每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会未诞寿辰 常机构。  （一）召开事由 国证监会或《基金合同》另有礼貌的除外：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （4）调度基金运作花样；  （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬标准；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法子；  （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就清除事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。  （1）调低基金管制费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；  （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内，且在分歧份额持有东说念主权益产生本质性 不利影响的情况下，调理本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、调理收费方 式，或者加多新的基金份额类别；  （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律律例礼貌或中国证监会许可的范 围内，在分歧份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，调理磋商认购、申购、赎回、 调度、非交易过户、转托管等业务规则；  （7）在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内，在分歧份额持有东说念主权益产生本质性 不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；  （8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集花样             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 遏制、烦嚣。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍花样 份额持有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、方位和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决花样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 等）、投递时辰和方位；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信花样、寄托的公证机关偏执磋商花样和磋商东说念主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取花样。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主到指定方位对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托 管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的花样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花样或通信开会花样召开及法律律例、中国证监 会允许的其他花样，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念控制有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适正当律律例、《基金合同》和会议文牍的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念控制有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 末端日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公布相干 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的花样收取基 金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文牍不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托 东说念控制有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适正当律律例、《基金合同》和 会议文牍的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、麇集、电话或其他花样进行表决，具体花样由会议 召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话或其他花样，具体花样在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，滥觞由大会控制东说念主按照下列第（七）条文定法子确定和公布监 票东说念主，然后由大会控制东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会控制东说念主为 基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能控制大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表控制；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能控制大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主。基金管制东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或控制基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼） 和磋商花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以卓越决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的花样通过。 /3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调度基金运作花样、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、 拆开《基金合同》、与其他基金合并应当以卓越决议通过方为有用。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东说念主大会采纳记名花样进行投票表决。   采纳通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交适合会议 文牍中礼貌的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，理论适合会议文牍礼貌 的书面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的控制东说念主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的控制东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会控制东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议控制东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会控制东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告                国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介 上公告。如果给与通信花样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有抵制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念控制有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，清除类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干礼貌以本节特殊约定内容为准， 本节莫得礼貌的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等 礼貌，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的， 基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、执行花样   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 一次，且每次基金收益分拨比例不低于末端收益分拨基准日可供分拨利润的 90%。本基金 调度为上市绽开式基金（LOF）后，在适合磋商基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分拨 6 次，且每次基金收益分拨比例不低于末端收益分拨基准日可供分拨利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金场外默 认的收益分拨花样是现款分红。本基金场内收益分拨花样为现款分红，翌日在条件具备的 情况下，本基金场内收益分拨不错加多红利再投资模式，详见基金管制东说念主届时公告； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 本基金清除类别的每一基金份额享有同等分拨权；            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （四）收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   （五）收益分拨有策动的确定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的磋商礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时辰不得逾越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的礼貌。   四、与基金财产管制、运用磋商用度的索要、支付花样与比例   （一）基金用度的种类 用度；              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   本基金拆开计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付花样   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的诡计 公式如下：   H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主服务费 等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商律例及相应条约礼貌， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调理   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律律例礼貌和 基金合同约定调低基金管制费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金管制费率、基金托管费率或销售服务费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。   基金管制东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息败露办法》的礼貌在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或相干公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。   五、基金财产的投资想法和投资限制   （一）投资想法   在有用控制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力图基金资产的无间 稳当升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调度债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产援助证券、债券回购、银行入款、货 币阛阓器用、股指期货、国债期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器用（但须适合中国证监会的相干礼貌）。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调度 为上市绽开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调度为上 市绽开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应法子后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调度为上市开 放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调度为上市绽开式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不逾越 该证券的 10％；本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的 依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的清除权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的 0.   （8）本基金投资于清除原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的清除(指清除信用级别)资产援助证券的比例，不得逾越该资产支 持证券范畴的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于清除原始权益东说念主的各种资产援助证券，不 得逾越其各种资产援助证券统统范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有资 产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资标准，应在评级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，本基金在天下银行间阛阓中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；   （17）调度为上市绽开式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （18）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的 30%；   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；   （20）调度为上市绽开式基金（LOF）后，本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%； 顽固期内，本基金总资产不得逾越基金净资产的 200%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基 金不适合前款所礼貌比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并诡计；   （24）相干法律律例以及监管部门和本《基金合同》礼貌的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法 律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的磋商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起运行。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为吝惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正派的证券交易举止；  （6）依照法律律例磋商礼貌，由中国证监会礼貌扼制的其他举止。  本基金运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、履行控制东说念主或者与 其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，适合中国证监会的规 定，事前得到基金托管东说念主的同意并履行信息败露义务。  法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  六、基金净值信息的诡计方法和公告花样  （一）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易 市价，确定公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调理最近交易市价，确定公允价钱；             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技艺确定公允价值。交易所上 市的资产援助证券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的清除股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，给与估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公诱导行有明确锁依期的股票，清除股票在交易所上市后，按交易所上市的 清除股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会磋商 礼貌确定公允价值。   （1）评估金融养殖品价值时，应当给与阛阓公认或者合理的估值方法确定公允价值；   （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值；   （1）天下银行间债券阛阓交易的债券、资产援助证券等固定收益品种，给与估值技艺 确定公允价值。   （2）交易是以大量交易花样转让的资产援助证券，给与估值技艺确定公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （3）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所抽象条约平台进行交 易的债券，给与估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （4）中小企业私募债给与估值技艺确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）清除债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓永诀估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及相干 法律律例的礼貌或者未能充分吝惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩办。  根据磋商法律律例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息 的诡计结果对外给以公布。  （三）基金净值信息  （1）在本基金顽固期间：  本基金的《基金合同》奏凯后，在基金份额运行上市交易前，基金管制东说念主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；  在基金份额上市交易后，基金管制东说念主应当通过基金管制东说念主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以偏执他媒介，在每个交易日的次日败露基金份额净值、基金份额累计净值；  基金管制东说念主应当公告半年度和年度终末一个阛阓交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金管制东说念主应当在前款礼貌的阛阓交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。  （2）在本基金顽固期届满并调度为上市绽开式基金（LOF）后：  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露前一绽开日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同解除和拆开的事由、法子以及基金财产计帐花样  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和本基金合同约定可不              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议奏凯后依照《信息败露办法》的磋商礼貌在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当拆开： 相连的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组支援禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲明；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲明出具法 律意见书；  （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期货相干业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩办花样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁方位为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有抵制力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、努力、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，吝惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管条约的内容摘记  （一）托管条约当事东说念主  称呼：国投瑞银基金管制有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东说念主：傅强  成立时辰：2002 年 6 月 13 日  批准诞期望关：中国证券监督管制委员会  批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式： 有限服务公司  注册本钱： 壹亿元东说念主民币  经营范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务  存续期间： 无间经营  称呼： 中国银行股份有限公司  住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时辰： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  经营范围： 接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信看望、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买             国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；国外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间： 无间经营   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调度债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产援助证券、债券回购、银行入款、货 币阛阓器用、股指期货、国债期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器用（但须适合中国证监会的相干礼貌）。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调度 为上市绽开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不逾越基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调度为上 市绽开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%。其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应法子后， 不错将其纳入投资范围。   基金管制东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。 基金管制东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调理，并文牍 基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应遵照以下限制： F）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调度为上市绽开式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 证券的 10％；本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部绽开式基金（包括绽开式基金 以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券范畴的 10％； 逾越其各种资产援助证券统统范畴的 10％； 援助证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资标准，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的 40%，本基金在天下银行间阛阓中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金 资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%； 顽固期内，本基金总资产不得逾越基金净资产的 200%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基 金不适合前款所礼貌比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失。 上市的股票合并诡计；              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   除上述第 2）、12）、21）、22）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例另 有礼貌时，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的磋商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起运行。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时文牍基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文牍后 应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权 随时对文牍县项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会讲明。 定，应当断绝执行，立即文牍基金管制东说念主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会讲明。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易法子仍是奏凯的指示违背法律律例和其他磋商礼貌， 或者违背《基金合同》、本条约约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，并依照法律律例的规 定实时向中国证监会讲明。 间内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管制东说念主应积极配合提供相干数据尊府和 轨制等。            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律律例偏执行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管制东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等步履。 当意义未执行或蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律律例、 《基金合同》及本条约磋商礼貌时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律律例的礼貌讲明中国证监会。 基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在礼貌时辰内答复基金管制东说念主并改正。   （四）基金财产的援助   （1）基金财产应寥寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全援助基金财产，未经基金管制东说念主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本条约另有礼貌，不得自交运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永诀竖立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与寥寂。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他磋商法律律例礼貌外， 基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管制东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等磋商礼貌的，由基金管制东说念主在 法依期限内遴聘具有从事相干业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲明， 出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）基金管制东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管制。   （2）基金托管东说念主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主援助和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的举止。   （4）基金银行账户的管制应适正当律律例的磋商礼貌。   基金管制东说念主以本基金理论在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的援助和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更 过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干尊府。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的花样在中国证券登记 结算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的举止。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主理论在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的礼貌执 行。   （4）在本托管条约奏凯日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 相干账户的开设、使用的，不错根据法律律例和《基金合同》的礼貌，在基金管制东说念主和基 金托管东说念主商议后开立。新账户按磋商规则使用并管制。   （5）法律律例等磋商礼貌对相干账户的开立和管制另有礼貌的，从其礼貌办理。            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金合同奏凯后，基金管制东说念主负责以基金的理论央求并取得参预天下银行间同行拆借 阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限服务公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管 东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善援助。 基金托管东说念主对其除外机构履行有用控制的有价凭证不承担服务。   基金托管东说念主按照法律律例援助由基金管制东说念主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同及 磋商凭证。基金管制东说念主代表基金签署磋商紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有礼貌外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自援助至少 15 年。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   （五）基金净值信息诡计和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以诡计日该类基金份额总额后的价值。   （2）基金管制东说念主应每个服务日对基金财产估值，但基金管制东说念主根据法律律例或《基金 合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务领导》偏执他法律律例的礼貌。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东说念主负责 诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个服务日末端后诡计得出当日的各种基金份额 净值，并在盖印后以两边约定的花样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值诡计结果进 行复核，并以两边约定的花样将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对各种基金份 额净值和基金份额累计净值给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对 同期进行。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）当相干法律律例或《基金合同》礼貌的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、法子 以及相干法律律例的礼貌或者未能充分吝惜基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管制东说念主应当立 即给以纠正，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价错误达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价错误达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律律例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。   （6）除本条约和《基金合同》另有约定外，由于基金管制东说念主对外公布的任何基金净值 数据错误，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的履行损失，基金管制东说念主应依据《基金合同》 及本条约承担服务。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责 任；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也快活担部分未正确履行复核 义务的服务。如果上述错误形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金管制东说念主 及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金管制东说念主应负责向不妥得利之主体想法返还不 当得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所偏执登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未 能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。 但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施抹杀由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管制东说念主的诡计结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对各种基金份额净值的诡计结果对外给以公布，基金 托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的清除记账方法和 司帐处理原则，永诀独马上竖立、登记和援助基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月永诀寥寂编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金 管制东说念主不再更新基金招募说明书；季度讲明应在季度末端之日起 15 个服务日内编制已矣并 给以公告；中期讲明在上半年末端之日起 2 个月内编制已矣并给以公告；年度讲明在每年 末端之日起 3 个月内编制已矣并给以公告。基金合同奏凯不及两个月的，基金管制东说念主不错 不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管制东说念主。基金管制东说念主在季 度讲明完成当日，将磋商讲明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日 内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期讲明完成当日，将有 关讲明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核 结果书面文牍基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度讲明完成当日，将磋商讲明提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管制东说念主。 基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传确凿花样或两边约定的其他花样 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理花样为准；若两边无法达成一致以 基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的讲明上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一 致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的援助   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期末端时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度末端 后 5 个服务日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期末端时的基金份额持有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金管制东说念主应在相干的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善援助基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会讲明，并代为履行援助基金份额持有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主应付基金管制东说念主由此产生的援助费给予补偿。   （七）适用法律与争议惩办花样 商惩办。如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会按照届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁方位为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东说念主具有抵制力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，当事东说念主应信守各 自的职责，陆续诚挚、努力、尽责地履行本条约礼貌的义务，吝惜基金份额持有东说念主的正当 权益。              国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （八）托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约应当拆开：  （1）《基金合同》拆开；  （2）本基金更换基金托管东说念主；  （3）本基金更换基金管制东说念主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例礼貌的拆开事项。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及磋商法律律例的礼貌对本基金的财产 进行计帐。                 国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、销售机构提供。   基金管制东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金管制 东说念主定制电子体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管制东说念主网站或拨打客服热线征询。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系花样。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务时辰为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管制东说念主利用基金管制东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管制东说念主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、招呼中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非服务日提倡的投诉，原则上顺延至下一服务日当日 或次日回复。               国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com            国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其他应败露事项 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高档管制东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 旗下基金投资非公诱导行股票的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。           国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅花样  本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条件及内容应以招募说明书蓝本为准。          国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金托管条约》  （四）对于国投瑞银瑞利机动配置搀和型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金管制东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放方位：上述备查文献存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公场地。  查阅花样：投资者不错在办公时辰免费查询，但应以基金备查文献蓝本为准。                                      国投瑞银基金管制有限公司                                          二〇二四年十月十八日